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文檔簡介
省(市區(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識強化訓練試卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事( )業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資2、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當( )反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地3、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務,是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度5、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責,其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。( )A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會6、期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是( )A、主要部門負責人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議7、宋體( )應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會8、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日9、宋體會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1210、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前,應當事先向客戶出示( )A、經(jīng)紀合同B、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書11、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 12、短期國庫券期貨屬于( )A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨13、金融期貨三大類別中不包括( )A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨14、宋體甲是期貨公司客戶,某日結(jié)算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知,次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉,下列説法正確的有( )A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任D、期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易15、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的( )A、80 B、90C、120 D、15016、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系17、對于( ),商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經(jīng)營風險C、價格風險D、匯率風險18、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下19、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉20、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會21、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會召開至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上22、宋體期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、223、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的,應當視為( )有效。A、當日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 24、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( )A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 25、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指( )A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值26、會員制期貨交易所會員享有( )的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策27、期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本 D、流動負債 28、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆29、在我國,對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司30、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年31、按照股指期貨投資者適當性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準32、董事會會議結(jié)束之日起( )日內(nèi),董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2033、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照( )的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會34、在一個正向市場上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會是( )A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護35、宋體期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由( )制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所36、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢,具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達的國家,期貨價格被視為一種( )A、權(quán)威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格37、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3038、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1039、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是( )A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會40、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個41、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應( )A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 42、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,不得( )A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準43、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表 44、設立期貨公司,應由( )批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所45、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在( )交易編碼的對應關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司46、1865年,美國芝加哥期貨交易所(C、B、OT)推出了( ),同時實行保證金制度,標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約47、期貨交易所應當在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)48、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,責令改正,給予警告,同時對直接責任人給予紀律處分,處( )的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下49、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年50、股指期貨的交割方式是( )A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割51、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是( )A、設計期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格52、開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、3053、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量54、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )A、國家機關(guān) B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法55、證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時,應當以期貨公司利益為重56、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 57、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守( )有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心58、期貨公司停業(yè)的,應當向( )提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局59、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中,合法的是( )A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問等服務60、我國申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬61、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、7日C、10日D、15日62、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降,于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約,則當價格變?yōu)椋?)時,將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸63、公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時,基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔,其不能承擔的部分由委托人D、居間人64、宋體某期貨公司股東大會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為,下列說法中正確的是( )A、王某不能受讓期貨公司股權(quán),因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例超過5應當報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權(quán),因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例增加到5以上,應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準65、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )A、在期貨交易所進行期貨交易的,應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面66、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( ),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日67、第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、68、某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例( )A、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準D、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,但低于風險監(jiān)管指標的預警標準69、期貨交易所董事會每屆任期( )年。A、1B、2C、3D、570、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當( )A、以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認71、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即( )A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門72、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,營業(yè)部負責人在( ),應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前73、期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 74、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、5日C、7日D、10日75、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )A、50%B、60%C、75%D、85%76、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個77、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價,進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點78、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,注冊資本不低于人民幣( )億元。A、1 B、2C、3 D、479、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元,那么該交易所應提取的風險準備金是( )A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元80、期貨公司變更注冊資本,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有( )A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。 2、宋體2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是( )A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告C、A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押3、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格,應提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表4、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 5、宋體( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員6、宋體吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元7、宋體首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 8、宋體2009年1月12日,某期貨公司的股東A、集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是( )A、A、集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效,A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告C、質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D、質(zhì)押有效,該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告9、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。 10、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:( )A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 11、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,應當具備的條件有( )。A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50,或有負債低于凈資產(chǎn)的50,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰12、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的,交易所可以對其采取的處理措施包括( )。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業(yè)務 D、調(diào)整或者取消會員資格13、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括( )A、劉某B、王某C、張某D、李某14、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔的法律責任是( )A、責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款15、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準( )A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的16、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟17、宋體保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的( )報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監(jiān)督18、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會,撤銷高管人員職務 19、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格 20、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整21、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 22、宋體2008年,張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定,張某應當符合的條件有( )。A、品行端正,具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿23、宋體期貨公司( )應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員24、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有( )行為的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金25、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 26、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )A、老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟,這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利,老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也要適當賠償老張的損失。27、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意:( )A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 28、宋體參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 29、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定,參加期貨從業(yè)資格考試,應當符合的條件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責所必需的時間和精力30、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( )A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 31、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官,王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改,解決了部分問題,但仍未達到要求,王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法中正確的有( )。A、王某接受總經(jīng)理勸說,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風險,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時,王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告32、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 33、宋體關(guān)于設立經(jīng)紀公司的條件,下列說法正確的是( )A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)34、宋體交易所中,下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長35、宋體期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引( )A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究36、宋體在我國,交割倉庫不得有的行為包括( )A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易37、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守( )A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)38、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 39、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件40、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營。A、錯B、對2、( )期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。A、錯B、對3、( )期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理,但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。A、錯B、對4、( )非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯B、對5、( )期貨公司對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議,而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的,視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。A、錯B、對6、( )期貨公司應當遵循誠實信用原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管
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