計(jì)算機(jī)軟件類專利申請(qǐng)文件的撰寫.doc

_算法專利本質(zhì)上是方法專利,采用技術(shù)問題技術(shù)方案有益效果的思路寫，即針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的編碼算法存在哪些技術(shù)問題（例如解壓縮時(shí)間長、壓縮后的圖像分辨率差），本發(fā)明提出了一種編碼方法，這種編碼方法是怎樣的（壓縮算法的流程），從而能夠解決現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，進(jìn)而帶來怎樣的有益效果。算法的專利是指它的實(shí)現(xiàn)，未具體實(shí)現(xiàn)的理論本身不可能取得專利，任何人都可以隨便引用、闡述、公開。還是采用技術(shù)問題技術(shù)方案有益效果的思路寫，即針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的編碼算法存在哪些技術(shù)問題（例如解壓縮時(shí)間長、壓縮后的圖像分辨率差），本發(fā)明提出了一種編碼方法，這種編碼方法是怎樣的（壓縮算法的流程），從而能夠解決現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，進(jìn)而帶來怎樣的有益效果。算法的專利本質(zhì)上還是方法專利。淺談?dòng)?jì)算機(jī)軟件類專利申請(qǐng)文件的撰寫文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司周嗣勇隨著計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，計(jì)算機(jī)軟件的專利權(quán)保護(hù)已經(jīng)受到越來越多國家的重視。美國、歐盟、日本等軟件發(fā)達(dá)國家相繼確定了給予計(jì)算機(jī)軟件的專利保護(hù)，我國也在專利局頒布的審查指南中對(duì)計(jì)算機(jī)軟件專利進(jìn)行了規(guī)定。盡管如此，現(xiàn)階段我國對(duì)于軟件類專利的申請(qǐng)還是有較大的限制，從主觀因素考慮，審查員對(duì)于軟件類專利申請(qǐng)的審查也相對(duì)“嚴(yán)格”。因此，與其他類型的專利申請(qǐng)文件相比，軟件類專利申請(qǐng)文件在撰寫方法上也有所區(qū)別。在本文中，筆者將結(jié)合自身的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)軟件類專利申請(qǐng)文件撰寫過程中需要特別注意的地方做一些簡單介紹。一、針對(duì)專利法第25條：根據(jù)專利法第25條第二款的規(guī)定，對(duì)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法不授予專利權(quán)。這里所說的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法包括數(shù)學(xué)方法以及一切屬于以人的抽象思維、主觀意念或者感覺為特征的非技術(shù)方案。首先應(yīng)該注意的是主題的命名，應(yīng)避免“程序”、“補(bǔ)丁”、“指令”、“算法”等形式的命名。盡管專利法第25條規(guī)定了一系列不屬于專利保護(hù)的客體，但是在實(shí)際撰寫中，該問題還是比較容易避免的。主要方法是在方案中增加技術(shù)特征，使方案的內(nèi)容不僅限于程序或算法本身。對(duì)于計(jì)算軟件而言，比較常用的一種方法是，首先假設(shè)一個(gè)執(zhí)行主體，該主體具有邏輯計(jì)算或判斷等數(shù)據(jù)處理功能，然后基于這個(gè)執(zhí)行主體，從“數(shù)據(jù)處理”的角度進(jìn)行方法或裝置權(quán)利要求的撰寫。這類權(quán)利要求往往具有比較統(tǒng)一的模式，對(duì)于方法權(quán)項(xiàng)為“輸入（接收）源數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)輸出（發(fā)送）結(jié)果”，相應(yīng)對(duì)于產(chǎn)品權(quán)項(xiàng)為“輸入（接收）模塊處理模塊輸出（發(fā)送）模塊”。在實(shí)際撰寫中，“數(shù)據(jù)處理”往往是體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的重要部分，需要重點(diǎn)描述，而根據(jù)方案的具體情況，在不影響整體方案的前提下，有時(shí)可以省略“輸入（接收）”或“輸出（發(fā)送）”方面的特征。有些時(shí)候，也有必要說明如何應(yīng)用數(shù)據(jù)處理的結(jié)果來解決技術(shù)問題，例如基于程序或算法的控制方法等等。一般來說，按照上述模式撰寫的權(quán)利要求，由于涉及了“數(shù)據(jù)處理”這樣的技術(shù)特征，因次就整體而言并不是智力活動(dòng)規(guī)則或方法，這樣就基本可以避免依據(jù)專利法第25條排除其獲得專利權(quán)的可能性。二、針對(duì)專利法實(shí)施細(xì)則第2條第2款：針對(duì)專利法實(shí)施細(xì)則第2條第2款，在審查指南中有如下說明：技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款規(guī)定的客體。根據(jù)審查指南的上述規(guī)定，成為一項(xiàng)技術(shù)方案的標(biāo)準(zhǔn)是：同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果三要素?？梢钥闯?，一個(gè)方案即使具備了技術(shù)特征，也不一定能夠構(gòu)成技術(shù)方案。因此，對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件而言，即使利用撰寫技巧為方案添加了技術(shù)特征，該方案依然可能被認(rèn)定為不屬于技術(shù)方案。一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，是否構(gòu)成技術(shù)方案，取決于方案本身。而事實(shí)上，審查員對(duì)于是否構(gòu)成技術(shù)方案這個(gè)問題有很大程度上是基于主觀的判斷，這個(gè)判斷的依據(jù)又很大程度來源于原申請(qǐng)文件的背景技術(shù)及有益效果部分，請(qǐng)看下面的一個(gè)案例：一種更新帳戶信息的系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括分布于各個(gè)營業(yè)點(diǎn)的終端節(jié)點(diǎn)，用于接受客戶的帳戶信息。一個(gè)公共存儲(chǔ)器，用于存儲(chǔ)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的帳戶信息，當(dāng)其中一個(gè)終端節(jié)點(diǎn)接受新的或更新的帳戶信息時(shí)，該終端節(jié)點(diǎn)將該信息發(fā)送到該公共存儲(chǔ)器，該公共存儲(chǔ)器將該信息同時(shí)發(fā)送給整個(gè)系統(tǒng)的其他終端節(jié)點(diǎn)用于更新，使得其它終端節(jié)點(diǎn)的信息也能幾乎同步地更新帳戶信息。在原申請(qǐng)文件的背景技術(shù)中，首先介紹了銀行賬戶系統(tǒng)的現(xiàn)狀，然后提出了現(xiàn)有技術(shù)無法存在及時(shí)更新賬戶信息的問題；在有益效果的描述中，也只是在介紹本發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)同步更新賬戶信息的效果。審查員看過這樣的描述之后，很容易在第一印象中就認(rèn)為該方案屬于解決的是商業(yè)問題，甚至可能在不仔細(xì)閱讀具體實(shí)施方案的情況下，就直接以細(xì)則第2條第2款下發(fā)審查意見，導(dǎo)致申請(qǐng)?jiān)谶€沒有考慮“新穎性”、“創(chuàng)造性”的問題的情況下，就已經(jīng)被擋在了授權(quán)的大門之外。實(shí)際上，上面的方案應(yīng)該這樣理解：現(xiàn)有技術(shù)的狀況是每個(gè)終端節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)被逐個(gè)串行更新，因而導(dǎo)致其他節(jié)點(diǎn)沒有得到及時(shí)更新而出錯(cuò)，而上述系統(tǒng)所解決的技術(shù)問題是如何快速地以并行方式更新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)，并且采用了增加公共存儲(chǔ)器的技術(shù)手段，由此產(chǎn)生了使整個(gè)銀行系統(tǒng)的運(yùn)行性能得以改善的技術(shù)效果，因此此類系統(tǒng)屬于可給予專利保護(hù)的客體。可以肯定的是，如果在撰寫的時(shí)候，能夠?qū)⒁陨戏治鰞?nèi)容有選擇地寫入申請(qǐng)文件，那么審查員是不會(huì)輕易以細(xì)則第2條第2款下發(fā)審查意見的。當(dāng)然，以上內(nèi)容也可以在答復(fù)審查意見的過程中陳述，比較好的結(jié)果是審查員接受了意見陳述，并繼續(xù)對(duì)原申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，但是，這樣無形中增加了審查的周期，有可能直接影響到申請(qǐng)人的利益。還有一種更壞的結(jié)果是，審查員認(rèn)為原申請(qǐng)文件中并沒有記載相關(guān)的內(nèi)容（如果對(duì)說明書進(jìn)行修改又很可能不符合專利法第33條的規(guī)定），雙方就主觀認(rèn)定的問題長期爭執(zhí)不下，無論申請(qǐng)最終是否能夠得到授權(quán)，對(duì)于申請(qǐng)人以及代理人都會(huì)帶來多方面的損失。可見，對(duì)于說明書背景技術(shù)以及有益效果的描述也應(yīng)該引起重視，下面做一些簡單介紹：1）背景技術(shù)部分：應(yīng)該盡量從技術(shù)角度方面描述現(xiàn)有技術(shù)的問題，很多時(shí)候，“商業(yè)問題”只是技術(shù)問題的一種表現(xiàn)形式，在說明商業(yè)問題的時(shí)候，完全可以從技術(shù)的角度分析其本質(zhì)。另一種比較大膽的方法是：在背景技術(shù)部分，直接從技術(shù)角度描述問題，而對(duì)商業(yè)問題避而不談。相應(yīng)地，在具體實(shí)施方式部分，再提到本發(fā)明的方案具體可以應(yīng)用于解決某一實(shí)際的商業(yè)問題。同時(shí)，撰寫?yīng)毩?quán)利要求的時(shí)候，也僅針對(duì)技術(shù)問題說明技術(shù)方案，將涉及商業(yè)方法的內(nèi)容放入從權(quán)。從另一個(gè)角度考慮，上述做法也可以在原有方案的基礎(chǔ)上，爭取一個(gè)更大的保護(hù)范圍。當(dāng)然相對(duì)而言，這樣做也可能會(huì)產(chǎn)生其他的問題，例如，獨(dú)權(quán)得不到說明書支持、獨(dú)權(quán)缺乏新穎性等等。對(duì)于得不到說明書支持的問題，需要注意在說明書中增加相對(duì)于獨(dú)權(quán)的描述內(nèi)容，并且可以考慮多增加一些具體實(shí)施方式，最好是能夠解決非商業(yè)問題的實(shí)施方式，即便只是形式上的簡單介紹，也可以說明方案的技術(shù)性；而對(duì)于缺乏新穎性的問題，在撰寫過程中確實(shí)難以預(yù)測，但是，相信無論對(duì)于申請(qǐng)人還是代理人，答復(fù)新穎性問題要比答復(fù)是否技術(shù)方案的問題簡單得多，更為重要的是：由于審查員在主觀上已經(jīng)認(rèn)同獨(dú)權(quán)構(gòu)成技術(shù)方案了，那么，即使在答復(fù)過程中將涉及商業(yè)方法的從權(quán)內(nèi)容補(bǔ)充到獨(dú)權(quán)中，也不會(huì)影響?yīng)殭?quán)方案的技術(shù)性。2）有益效果部分：這部分的描述應(yīng)該相對(duì)于背景技術(shù)部分，如果背景技術(shù)部分提到了具體的商業(yè)問題，那么在說明有益效果的時(shí)候，除了說明本方案能夠解決該商業(yè)問題之外，還要注意從技術(shù)的角度進(jìn)行分析和推導(dǎo)，例如，前面的例子中，應(yīng)該在有益效果中加入“以并行方式取代串行方式，因而改善了數(shù)據(jù)處理的性能”這樣技術(shù)層面的說明；如果在背景技術(shù)部分沒有提到具體的商業(yè)問題，那么同樣在有益效果部分也不要提到與商業(yè)問題的相關(guān)的內(nèi)容。當(dāng)然這里說的有益效果特指在“發(fā)明內(nèi)容”部分的有益效果，這部分有益效果是針對(duì)方案整體而言的。而解決商業(yè)問題的有益效果可以在具體的實(shí)施例中進(jìn)行描述。三、針對(duì)專利法第26條第4款：相對(duì)于方法權(quán)利要求而言，產(chǎn)品的權(quán)利要求更便于舉證，因此，在防止專利侵權(quán)方面，產(chǎn)品權(quán)利要求比方法權(quán)利要求更為有利。對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件類的專利，不涉及或很少涉及硬件上的變化或改進(jìn)。盡管在說明書中詳細(xì)介紹了有關(guān)方法的各個(gè)步驟，但是由于沒有結(jié)合相關(guān)的硬件對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求中限定的產(chǎn)品進(jìn)行說明，因此產(chǎn)品權(quán)利要求以說明書不支持為由導(dǎo)致駁回的情況很常見。根據(jù)審查指南的規(guī)定，產(chǎn)品權(quán)利要求如果全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)，按照與該計(jì)算機(jī)程序流程的各步驟完全對(duì)應(yīng)一致的方式，或者按照與反映該計(jì)算機(jī)程序流程的方法權(quán)利要求完全對(duì)應(yīng)一致的方式，撰寫裝置權(quán)利要求，即這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分與該計(jì)算機(jī)程序流程的各個(gè)步驟或者該方法權(quán)利要求中的各個(gè)步驟完全對(duì)應(yīng)一致，則這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分應(yīng)當(dāng)理解為實(shí)現(xiàn)該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)理解為主要通過說明書記載的計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)該解決方案的功能模塊構(gòu)架，而不應(yīng)當(dāng)理解為主要通過硬件方式實(shí)現(xiàn)該解決方案的實(shí)體裝置?？梢?，只要在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，注意采用“完全對(duì)應(yīng)一致的方式”撰寫產(chǎn)品權(quán)利要求