證券交易練習題.doc

關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（）。A發(fā)行對象的確定方式不同B認購成功者的確定方式不同C發(fā)行場所的確定方式不同D發(fā)行時間的確定方式不同答案：B解析：新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格；而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認購成功者的確認方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。多選在證券公司自營業(yè)務內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。A.客觀B.公開C.公正D.可量化答案：ACD判斷證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。（）答案：正確三、判斷題（本大題共60題，每小題05分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分）1當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出。（）2債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）3見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。（）4持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構(gòu)投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。（）5證券公司可將集合資產(chǎn)管理計劃設定為不均等份額。（）B 2A 3B 4A 5B上市開放式基金1上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式；基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交；利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。（一）發(fā)售基金募集期內(nèi)，投資者可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的交易時間。投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購上市開放式基金，應使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無配號及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過交易所的各會員營業(yè)網(wǎng)點報盤認購上市開放式基金，所有委托一經(jīng)確認不得撤銷。投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購，每筆認購量必須為1000或其整數(shù)倍且最大不能超過99999000份基金單位?；鹉技趦?nèi)，所有投資者的認購資金將被凍結(jié)。投資者通過深圳證券交易所認購取得（以及日后交易取得）的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。投資者通過基金管理人或代銷機構(gòu)認購取得（以及日后申購取得）的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。二）開放與上市基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回?；痖_放日應為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請?；鹕暾堅谏钲谧C券交易所上市應符合規(guī)定的條件。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。（三）申購與贖回投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。申購、贖回費率由基金管理人在基金招募說明書中約定。1申購份額和贖回金額的計算。中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。2申購、贖回流程。（1）T日，場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機構(gòu)向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報基金申購、贖回申請。（2）T日日終，深圳證券交易所將當日全部場內(nèi)申購、贖回申報數(shù)據(jù)傳送中國結(jié)算深圳分公司；中國結(jié)算深圳分公司在T日晚對申報贖回的份額做凍結(jié)處理；中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人傳送的當日單位份額凈值，對當日場內(nèi)及場外申購、贖回數(shù)據(jù)一并進行處理，生成申購、贖回交易待確認數(shù)據(jù)傳送基金管理人。（3）T+1日，中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場內(nèi)申購、贖回的確認數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場內(nèi)申購、贖回交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送相關證券經(jīng)營機構(gòu)席位。（4）自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2N6），贖回資金可用。另外，投資者場內(nèi)申購的基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部；深圳證券賬戶中的基金份額可通過證券營業(yè)部向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處；開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回，但不可賣出。四）交易上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。（五）轉(zhuǎn)托管上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)（基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人），或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)（基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部），應辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)單項選擇題1. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項是成交價格的的確定原則（）。A次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交C最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交答案：C連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（）交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購D股票答案：D目前我國股票交易需要繳納印花稅。多選對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A.資金B(yǎng).證券C.賬戶D.股東卡答案：AB判斷證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。（）答案：正確單選關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是（）。A計算回購利息的基礎天數(shù)為360天B回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C回購期限不含首次交割日，含到期交割日D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額答案：D全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。多選證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格的申請條件有（）。A.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理B.同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格C.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元答案：ABD判斷證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存10年。答案：錯誤單選在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的（）。A證券經(jīng)紀商B投資者C證券交易所D標的物答案：D經(jīng)紀業(yè)務的委托對象是證券交易的標的物。多選滬深市場權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（）。A.中國結(jié)算深圳分公司實行待交收制度B.中國結(jié)算上海分公司實行待交收制度C.在上海市場，行權(quán)交收期為T+1日日終;深圳市場，行權(quán)交收期為T日日終D.在上海市場，行權(quán)交收期為T日日終;深圳市場，行權(quán)交收期為T+1日日終答案：BD判斷證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。（）答案：正確單選題21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A證券市場的透明度和低成本B證券市場的高效率和低成本C證券市場的透明度和高效率D證券市場的高效率和低風險專家點評：難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B22以下不屬于金融期貨風險控制制度的是（）。A價格限制制度B保證金制度C實物交割制度D持倉限額制度專家點評：答案：C其他均屬于金融期貨風險控制制度。見證券市場基礎知識129頁。23下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作B發(fā)行人向他人透露涉及公司財務尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易C發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述D證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券專家點評：難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B24（）是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國人民銀行B中國結(jié)算公司C中國證監(jiān)會D證券交易所專家點評：難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準后，可成為證券交易所的會員。A會員大會B理事會C會員管理部門D總經(jīng)理專家點評：難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內(nèi)容。26債券全價交易是指（）A以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算B以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算C以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結(jié)算D以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算專家點評：難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由（）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。A托管銀行B客戶C交易所D證券公司專家點評：頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為（）。A從境外匯入的外匯資金B(yǎng)存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款專家點評：難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C答案解釋：常識題，見證券市場基礎知識第55頁。29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。A人民幣5億B人民幣8億C人民幣2億D人民幣10億專家點評：難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。30根據(jù)上證交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為（）。A交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣B交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣C交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣D交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣專家點評：難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D單選題11證券交易所會員不能享有的權(quán)力是（）A在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)B對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D參加會員大會專家點評：難易程度：易頁碼：第18頁：參考12根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，下列選一種可進行當日回轉(zhuǎn)交易的是（）AB股BA股C基金D債券專家點評：頁碼：第150頁：答案：D按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。13按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的（）A15%B10%C20%D5%專家點評：難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B14關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是（）A證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員B證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員C證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員D證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員專家點評：難易程度：易頁碼：第22頁：答案：B15按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的有（）。A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜B辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導D發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告專家點評：難易程度：易頁碼：第135頁：答案：A16關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%B股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%C股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%D股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%專家點評：難易程度：易頁碼：第152頁：答案：C17按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）境內(nèi)證券公司進行證券交易。A5家B3家C2家D1家專家點評：難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B18融資買入標的股票的流通股本應不少于（）。A1億股或流通市值不低于5億元B2億股或流通市值不低于8億元C5000萬股或流通市值不低于3億元D3億股或流通市值不低于10億元專家點評：難易程度：易頁碼：第232頁：答案：A19根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價時間為每個交易日上午（）A900915B915925C925930D930專家點評：難易程度：易頁碼：第48，49頁：答案：B20下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是（）。A交易對象的特定性B客戶資料的保密性C客戶指令的權(quán)威性D證券經(jīng)紀商的中介性專家點評：難易程度：易頁碼：第27頁：答案：A答案解釋：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性。21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A證券市場的透明度和低成本B證券市場的高效率和低成本C證券市場的透明度和高效率D證券市場的高效率和低風險專家點評：難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B22以下不屬于金融期貨風險控制制度的是（）。A價格限制制度B保證金制度C實物交割制度D持倉限額制度專家點評：答案：C其他均屬于金融期貨風險控制制度。見證券市場基礎知識129頁。23下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作B發(fā)行人向他人透露涉及公司財務尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易C發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述D證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券專家點評：難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B24（）是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國人民銀行B中國結(jié)算公司C中國證監(jiān)會D證券交易所專家點評：難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準后，可成為證券交易所的會員。A會員大會B理事會C會員管理部門D總經(jīng)理專家點評：難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內(nèi)容。26債券全價交易是指（）A以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算B以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算C以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結(jié)算D以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算專家點評：難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由（）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。A托管銀行B客戶C交易所D證券公司專家點評：頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為（）。A從境外匯入的外匯資金B(yǎng)存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款專家點評：難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C答案解釋：常識題，見證券市場基礎知識第55頁。29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。A人民幣5億B人民幣8億C人民幣2億D人民幣10億專家點評：難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。30根據(jù)上證交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為（）。A交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣B交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣C交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣D交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣專家點評：難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D41根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的是（）。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜C對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導D指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息專家點評：頁碼：第135頁答案：B其他三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務。42我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A公平及時B公開透明C簡便易用D高效準確專家點評：難易程度：易頁碼：第161頁：答案：B43在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A招標購買方式B承銷購買方式C包銷購買方式D分銷購買方式專家點評：難易程度：易頁碼：第109頁：答案：A44深圳證券交易所實行的證券存管制度是（）。A自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限B自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限C自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托D自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限專家點評：難易程度：易頁碼：第107頁：答案：A45證券交易使證券的（）特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。A風險性B收益性C盈利性D流動性專家點評：難易程度：易頁碼：第1頁：答案：D46最低結(jié)算支付金限額的確定，不包括（）的買入金額。AB股B國債回購C基金D企業(yè)債回購專家點評：難易程度：中頁碼：第264頁：答案：A最低結(jié)算備付金限額=（上月證券買入金額/上月交易天數(shù)）*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。47如果委托劃出的證券數(shù)量（）該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。A不高于B小于C等于D大于專家點評：難易程度：易頁碼：第297頁：答案：D48在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。A停止股份轉(zhuǎn)讓B暫停上市交易C在STAQ市場交易D在NET市場交易專家點評：難易程度：易頁碼：第3頁：答案：B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。49國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(jù)（）計算的。A票面利率按天B市場利率按天C銀行利率按天D同業(yè)拆借利率按天專家點評：難易程度：易頁碼：第40頁：答案：A50投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購深交所上市開放式基金，應使用中國結(jié)算公司深圳（）。A證券投資基金賬戶B證券賬戶C人民幣普通股票賬戶D開放式基金賬戶專家點評：難易程度：易頁碼：第125頁：答案：D答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購深交所上市開放式基金，應使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。51對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權(quán)益分派公告日（）前，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。A5個交易日B4個交易日C3個交易日D2個交易日專家點評：難易程度：易頁碼：第114頁：答案：A52根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（）。A2美元B1美元C5美元D10美元專家點評：難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B53我國證券回購的業(yè)務主要集中于（）。A債券回購B票據(jù)回購C股票回購D基金回購專家點評：難易程度：中頁碼：第7頁：答案：A54有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間13：35;乙的買進價為10.40 元，時間為13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）A丁、乙、甲、丙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、丁、乙D丙、甲、乙、丁專家點評：難易程度：易頁碼：第48頁：答案：C答案解釋：根據(jù)價格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序為丙甲丁乙。55以下表述中，錯誤的有（）。A根據(jù)證券法規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務B從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券C自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為D證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券專家點評：難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B56結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（）。A結(jié)算公司的專用清償賬戶B交易所的結(jié)算賬戶C交易所的風險金賬戶D結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶專家點評：難易程度：易頁碼：第292頁：答案：A答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。57上海證券交易所A股賬戶個人開戶費為（）。A20元/戶B30元/戶C10元/戶D40元/戶專家點評：難易程度：易頁碼：第57頁：答案：D58（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A客戶信用交易擔保證券賬戶B融券專用證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用證券賬戶專家點評：難易程度：易頁碼：第222頁：答案：C59證券交易的公開原則其核心要求是實現(xiàn)（）。A交易記錄的公開化B資金賬戶的公開化C證券賬戶資料的公開化D市場信息的公開化專家點評：難易程度：易頁碼：第2頁：答案：D60下列（）屬于操縱市場行為。A將自營賬戶借給他人使用B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C委托其他證券公司代為買賣證券D在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量專家點評：難易程度：易頁碼：第177頁：答案：D多選題61對于（）等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A暫停上市后恢復上市的股票B公開發(fā)行上市的債券C增發(fā)上市的股票D首次公開發(fā)行上市的股票專家點評：難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD62按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務的有（）。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告C指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜專家點評：難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜屬于代辦業(yè)務。63證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指（）。A運行與數(shù)據(jù)備份之間分離B開發(fā)測試與日常運轉(zhuǎn)之間分離C運行與維護之間分離D立項審批與開發(fā)之間分離專家點評：難易程度：難頁碼：答案：BCD答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項審批與開發(fā)、運行與維護、開發(fā)測試與日常運轉(zhuǎn)之間應適當分離。64結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風險較大的合格境外機構(gòu)投資者的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可以（）。A要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務B調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時間C調(diào)整最低結(jié)算備付金繳納額D提高結(jié)算保證金繳納額專家點評：難易程度：難答案：ABD合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務實施細則規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風險較大的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務等措施。65按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。A金融期貨交易B債券交易C股票交易D基金交易專家點評：難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A當日累計成交金額B當日累計成交數(shù)量C當日最高價D證券代碼專家點評：難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD67客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A客戶信用交易擔保證券賬戶B客戶信用交易擔保資金賬戶C客戶信用證券賬戶D客戶信用資金臺賬專家點評：難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD答案解釋：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。68一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。A持有至償還期滿收回本金和利息B向債券發(fā)行人要求提前兌付C在證券交易市場上拋售D將債券轉(zhuǎn)換成普通股票專家點評：難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD69上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）。A最近2年連續(xù)虧損B因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月C公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆誅因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設施遭受損失專家點評：難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%B中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元C*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%D非ST或*ST的B股連續(xù)競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%專家點評：難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。71關于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列說法正確的有（）。A證券公司不承擔交易中的價格風險B證券公司與客戶是代理委托關系C證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價D證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入專家點評：難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD72于證券投資基金，以下說法正確的有（）。A基金有封閉式與開放式之分B開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市C封閉式基金的單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的D開放式基金設立后可以贖回基金單位專家點評：難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行基金份額的申購和贖回。73證券結(jié)算是指（）。A登記B交收C清算D對盤專家點評：難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC74關于場外交易市場，以下說法正確的有（）。A在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間C場外交易市場包括店頭市場D柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式專家點評：難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。75關于傭金，以下表述正確的有（）。AA股傭金標準的起點與B股相同B目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度C債券交易傭金標準由證券交易所制定D目前我國股票交易傭金實行浮動制度專家點評：難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。76證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件。A業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人C業(yè)務人員具有碩士以上的學位D業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人專家點評：難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD77上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括（）。A3天B7天C28天D91天專家點評：難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。78按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有（）。A港、澳、臺地區(qū)的法人、自然人及其他組織B外國法人、自然人及其他組織C國有企業(yè)D符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個人專家點評：難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD79下列有關基金的說法正確的是（）。A基金有封閉式與開放式之分B基金交易的報價有凈價和全價之分C基金的交易與股票類似D基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動專家點評：難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。80我國證券法規(guī)定，申請股票上市，應當符合的條件包括（）。A股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣三千萬元C公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上D公司最近兩年無重大違法行為專家點評：難易程度：易頁碼：答案：ABC我國證券法第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：（1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行; （2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元;（3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。81在計算除息報價時，需考慮的因素有（）。A現(xiàn)金紅利B配股價格C流通股份變動比例D前收盤價專家點評：難易程度：易頁碼：第156頁：答案：ABCD除權(quán)（息）價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配（新）股價格*流通股份變動比例）/（1+流通股份變動比例）82下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有（）。A承銷費B傭金C過戶費D印花稅專家點評：難易程度：易頁碼：第54頁：答案：BCD83根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。A證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生B按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價C證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價D按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效專家點評：難易程度：易頁碼：第155頁：答案：AB84對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及（）。A證券交易所B中國人民銀行C中央國債登記結(jié)算有限責任公司D全國銀行間同業(yè)拆借中心專家點評：難易程度：易頁碼：第255，256頁：答案：CD85在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括（）。A客戶的證券賬戶號碼B客戶買賣證券的價格C客戶買賣證券的數(shù)量D客戶買賣證券的品種專家點評：難易程度：易頁碼：第28頁：答案：ABCD86關于融資融券業(yè)務清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說法正確的有（）。A登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷B因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果C對于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應當根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令D投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令專家點評：難易程度：易頁碼：第297頁：答案：CD因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。87連續(xù)交易機制的特點包括（）。A指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低B批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性C市場為投資者提供了交易的即時性D交易過程可以提供更多的市場價格信息專家點評：難易程度：易頁碼：第17頁：答案：CD88根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進入的一個買進有效委托（）。A若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價B若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價C若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格D若不能成交則進入買入委托隊列等待成交專家點評：難易程度：難答案：ABD連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買人限價高于或等于賣委托隊列的最低賣出限價，則與賣委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買委托隊列的最高買入限價，則與買委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復，直至收市。89證券交易必須遵循的原則有（）。A公平原則B公開原則C公正原則D自主原則專家點評：難易程度：易頁碼：第2頁：答案：ABC90關于上海證券交易所賬戶掛失補辦，以下說法正確的是（）。AA股賬戶補原號的補辦費是10元/戶BA股賬戶補開新戶的補辦費是50元/戶C基金賬戶補原號的補辦費是10元/戶DB股賬戶補原號的補辦費是10元/戶專家點評：難易程度：易頁碼：第58頁：答案：ACD答案解釋：A股賬戶補開新戶的補辦費是40元/戶（同新開戶）。91關于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。A證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務B交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義C從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置D從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置專家點評：難易程度：易頁碼：第22頁：答案：ABD92證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務對不同客戶的投資資產(chǎn)應當（）。A獨立核算B分賬管理C分別設立賬戶D選擇不同投資管理人員專家點評：難易程度：易頁碼：第192頁：答案：ABC93證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為（）。A價格優(yōu)先B客戶優(yōu)先C大資金優(yōu)先D時間優(yōu)先專家點評：難易程度：易頁碼：第48頁：答案