造價(jià)考試重點(diǎn)歸納理論與法規(guī)44.doc

基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī)第四章第四章工程項(xiàng)目管理第一節(jié)工程項(xiàng)目管理概述一、工程項(xiàng)目及其分類（一）工程項(xiàng)目及其組成1.項(xiàng)目及工程項(xiàng)目項(xiàng)目是指在一定的約束條件下（主要是限定時(shí)間、限定資源），具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。2.工程項(xiàng)目的組成工程項(xiàng)目可分為單項(xiàng)工程、單位（子單位）工程、分部（子分部）工程和分項(xiàng)工程。（1）單項(xiàng)工程。單項(xiàng)工程是指在一個(gè)工程項(xiàng)目中，具有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，竣工后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的一組配套齊全的工程項(xiàng)目。單項(xiàng)工程是工程項(xiàng)目的組成部分，一個(gè)工程項(xiàng)目有時(shí)可以僅包括一個(gè)單項(xiàng)工程，也可以包括許多單項(xiàng)工程。（2）單位（子單位）工程。單位工程是指具備獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物。對(duì)于建筑規(guī)模較大的單位工程，可將其能形成獨(dú)立使用功能的部分作為一個(gè)子單位工程。具有獨(dú)立施工條件和能形成獨(dú)立使用功能是單位（子單位）工程劃分的基本要求。（3）分部（子分部）工程。分部工程是單位工程的組成部分，應(yīng)按專業(yè)性質(zhì)、建筑部位確定。一般工業(yè)與民用建筑工程的分部工程包括：地基與基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、裝飾裝修工程、屋面工程、給排水及采暖工程、電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、電梯工程。當(dāng)分部工程較大或較復(fù)雜時(shí)，可按材料種類、施工特點(diǎn)、施工程序、專業(yè)系統(tǒng)及類別等將其劃分為若干子分部工程。（4）分項(xiàng)工程。分項(xiàng)工程是分部工程的組成部分，一般按主要工程、材料、施工工藝、設(shè)備類別等進(jìn)行劃分。直接過程。分項(xiàng)工程既有其作業(yè)活動(dòng)的獨(dú)立性，又有相互聯(lián)系、相互制約的整體性。3.工程項(xiàng)目的特點(diǎn)工程項(xiàng)目除具備一般項(xiàng)目的特征之外，還具有以下特點(diǎn)：（1）投資額巨大，建設(shè)周期長(zhǎng)。（2）整體性強(qiáng)。（3）具有固定性。（二）工程項(xiàng)目分類工程項(xiàng)目的種類繁多，為了適應(yīng)科學(xué)管理的需要，可以從不同的角度進(jìn)行分類。1.按建設(shè)性質(zhì)劃分工程項(xiàng)目可分為新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、遷建項(xiàng)目和恢復(fù)項(xiàng)目。（1）新建項(xiàng)目。是指根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的近遠(yuǎn)期規(guī)劃，按照規(guī)定的程序立項(xiàng)，從無到有、“平地起家”建設(shè)的工程項(xiàng)目?，F(xiàn)有企、事業(yè)和行政單位一般不應(yīng)有新建項(xiàng)目。有的單位如果原有基礎(chǔ)薄弱需要再興建的項(xiàng)目，其新增加的固定資產(chǎn)價(jià)值超過原有全部固定資產(chǎn)價(jià)值（原值）3倍以上時(shí)，才可算新建項(xiàng)目。（2）擴(kuò)建項(xiàng)目。是指現(xiàn)有企業(yè)、事業(yè)單位在原有場(chǎng)地內(nèi)或其他地點(diǎn)，為擴(kuò)大產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或增加經(jīng)濟(jì)效益而增建的生產(chǎn)車間、獨(dú)立的生產(chǎn)線或分廠的項(xiàng)目；事業(yè)和行政單位在原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上擴(kuò)充規(guī)模而進(jìn)行的新增固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。（3）改建項(xiàng)目。包括挖潛、節(jié)能、安全、環(huán)境保護(hù)等工程項(xiàng)目。（4）遷建項(xiàng)目。是指原有企業(yè)、事業(yè)單位，根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和事業(yè)發(fā)展的要求，按照國(guó)家調(diào)整生產(chǎn)力布局的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的需要或出于環(huán)境保護(hù)等其他特殊要求，搬遷到異地而建設(shè)的項(xiàng)目。（5）恢復(fù)項(xiàng)目。是指原有企業(yè)、事業(yè)和行政單位，因在自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭(zhēng)中使原有固定資產(chǎn)遭受全部或部分報(bào)廢，需要進(jìn)行投資重建來恢復(fù)生產(chǎn)能力和業(yè)務(wù)工作條件、生活福利設(shè)施等的工程項(xiàng)目。2.按投資作用劃分工程項(xiàng)目可分為生產(chǎn)性工程項(xiàng)目和非生產(chǎn)性工程項(xiàng)目。（1）生產(chǎn)性工程項(xiàng)目。是指直接用于物質(zhì)資料生產(chǎn)或直接為物質(zhì)資料生產(chǎn)服務(wù)的工程項(xiàng)目。主要包括：工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目。包括工業(yè)、國(guó)防和能源建設(shè)項(xiàng)目；農(nóng)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目。包括農(nóng)、林、牧、漁、水利建設(shè)項(xiàng)目；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。包括交通、郵電、通信建設(shè)項(xiàng)目；地質(zhì)普查、勘探建設(shè)項(xiàng)目等；商業(yè)建設(shè)項(xiàng)目。包括商業(yè)、飲食、倉(cāng)儲(chǔ)、綜合技術(shù)服務(wù)事業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目。（2）非生產(chǎn)性工程項(xiàng)目。是指用于滿足人民物質(zhì)和文化、福利需要的建設(shè)和非物質(zhì)資料生產(chǎn)部門的建設(shè)項(xiàng)目。主要包括：辦公用房。國(guó)家各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)管理機(jī)關(guān)的辦公用房；居住建筑。住宅、公寓、別墅等；公共建筑。科學(xué)、教育、文化藝術(shù)、廣播電視、衛(wèi)生、博覽、體育、社會(huì)福利事業(yè)、公共事業(yè)、咨詢服務(wù)、宗教、金融、保險(xiǎn)等建設(shè)項(xiàng)目；其他工程項(xiàng)目。不屬于上述各類的其他非生產(chǎn)性工程項(xiàng)目。3.按項(xiàng)目規(guī)模劃分為適應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目分級(jí)管理的需要，國(guó)家規(guī)定基本建設(shè)項(xiàng)目分為大型、中型、小型三類；更新改造項(xiàng)目分為限額以上和限額以下兩類。不同等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，國(guó)家規(guī)定的審批機(jī)關(guān)和報(bào)建程序也不盡相同。劃分項(xiàng)目等級(jí)的原則如下：（1）按批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告（初步設(shè)計(jì)）所確定的總設(shè)計(jì)能力或投資總額的大小，依據(jù)國(guó)家頒布的基本建設(shè)項(xiàng)目大中小型劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。（2）凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項(xiàng)目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力劃分；生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項(xiàng)目，一般按其主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力劃分；產(chǎn)品分類較多，不易分清主次、難以按產(chǎn)品的設(shè)計(jì)能力劃分時(shí)，可按投資總額劃分。（3）對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有特殊意義的某些項(xiàng)目，雖然設(shè)計(jì)能力或全部投資不夠大、中型項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)已列入大、中型計(jì)劃或國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程的項(xiàng)目，也按大、中型項(xiàng)目管理。（4）更新改造項(xiàng)目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項(xiàng)目，不再按生產(chǎn)能力或其他標(biāo)準(zhǔn)劃分。（5）基本建設(shè)項(xiàng)目的大、中、小型和更新改造項(xiàng)目限額的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)各個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)際工作中的需要而有所變化?，F(xiàn)行國(guó)家的有關(guān)規(guī)定如下：按投資額劃分的基本建設(shè)項(xiàng)目，屬于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目中的能源、交通、原材料部門的工程項(xiàng)目，投資額達(dá)到5000萬元以上為大中型項(xiàng)目；其他部門和非工業(yè)項(xiàng)目，投資額達(dá)到3000萬元以上為大中型項(xiàng)目；按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的工程項(xiàng)目，以國(guó)家對(duì)各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標(biāo)準(zhǔn)；更新改造項(xiàng)目只按投資額標(biāo)準(zhǔn)劃分，能源、交通、原材料部門投資額達(dá)到5000萬元及其以上的工程項(xiàng)目和其他部門投資額達(dá)到3000萬元及其以上的項(xiàng)目為限額以上項(xiàng)目，否則為限額以下項(xiàng)目。（6）一部分工業(yè)、非工業(yè)項(xiàng)目，在國(guó)家統(tǒng)一下達(dá)的計(jì)劃中，不作為大中型項(xiàng)目安排。4.按項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和市場(chǎng)需求劃分工程項(xiàng)目可劃分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)性項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目三種。（1）競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。主要是指投資效益比較高、競(jìng)爭(zhēng)性比較強(qiáng)的工程項(xiàng)目。其投資主體一般為企業(yè)，由企業(yè)自主決策、自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（2）基礎(chǔ)性項(xiàng)目。主要是指具有自然壟斷性、建設(shè)周期長(zhǎng)、投資額大而收益低的基礎(chǔ)設(shè)施和需要政府重點(diǎn)扶持的一部分基礎(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目，以及直接增強(qiáng)國(guó)力的符合經(jīng)濟(jì)規(guī)模的支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。政府應(yīng)集中必要的財(cái)力、物力通過經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行投資，同時(shí)，還應(yīng)廣泛吸收企業(yè)參與投資，有時(shí)還可吸收外商直接投資。（3）公益性項(xiàng)目。主要包括科技、文教、衛(wèi)生、體育和環(huán)保等設(shè)施，公、檢、法等政權(quán)機(jī)關(guān)以及政府機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體辦公設(shè)施，國(guó)防建設(shè)等。公益性項(xiàng)目的投資主要由政府用財(cái)政資金安排。5.按項(xiàng)目的投資來源劃分工程項(xiàng)目可劃分為政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目。（1）政府投資項(xiàng)目。按照其盈利性不同，政府投資項(xiàng)目又可分為經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目。經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目是指具有盈利性質(zhì)的政府投資項(xiàng)目，政府投資的水利、電力、鐵路等項(xiàng)目基本都屬于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)，使項(xiàng)目的建設(shè)與建成后的運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)一條龍管理。非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目一般是指非盈利性的、主要追求社會(huì)效益最大化的公益性項(xiàng)目。學(xué)校、醫(yī)院以及各行政、司法機(jī)關(guān)的辦公樓等項(xiàng)目都屬于非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目。（2）非政府投資項(xiàng)目。非政府投資項(xiàng)目是指企業(yè)、集體單位、外商和私人投資興建的工程。這類項(xiàng)目一般均實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，使項(xiàng)目的建設(shè)與建成后的運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)一條龍管理。二、工程項(xiàng)目建設(shè)程序（一）工程項(xiàng)目建設(shè)程序的概念概念：工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從設(shè)想、選擇、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。特點(diǎn)：世界各國(guó)家和國(guó)際組織的工程項(xiàng)目建設(shè)程序大同小異，都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)發(fā)展時(shí)期。這兩個(gè)發(fā)展時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，它們之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。（二）工程項(xiàng)目建設(shè)各階段1、工程項(xiàng)目投資決策階段工作內(nèi)容： 1.1編報(bào)項(xiàng)目建議書1.11項(xiàng)目建議書一般應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：（1）項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。（3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進(jìn)國(guó)別、廠商的初步分析。（4）投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想。（5）項(xiàng)目進(jìn)度安排。（6）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)。（7）環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)。1.12項(xiàng)目建議書審批：（1）對(duì)于政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門審批。批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是項(xiàng)目的最終決策。（2）對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書而可直接編制可行性研究報(bào)告。1.2編報(bào)可行性研究報(bào)告1.21可行性研究應(yīng)完成以下工作內(nèi)容：1）進(jìn)行市場(chǎng)研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題；2）進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；3）進(jìn)行財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。1.23可行性研究報(bào)告審批：根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目分別實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制或備案制。（1）政府投資項(xiàng)目。對(duì)于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項(xiàng)目，政府需要從投資決策的角度審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算；對(duì)于采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項(xiàng)目，則只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。（2）非政府投資項(xiàng)目。對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制。1）核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄中的項(xiàng)目時(shí)，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。2）備案制。對(duì)于政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制。除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。1.22可行性研究報(bào)告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：1）項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況及投資的必要性；2）產(chǎn)品需求、價(jià)格預(yù)測(cè)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析；3）資源條件評(píng)價(jià)（對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目而言）；4）建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；5）建廠條件與廠址方案；6）技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案；7）主要原材料、燃料供應(yīng)；8）總圖、運(yùn)輸與公共輔助工程；9）節(jié)能、節(jié)水措施；10）環(huán)境影響評(píng)價(jià)；11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置；13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；14）投資估算及融資方案；15）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；16）社會(huì)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分析。2、工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段工作內(nèi)容2.1工程設(shè)計(jì)2.11工程設(shè)計(jì)的內(nèi)容：（1）初步設(shè)計(jì)。（2）技術(shù)設(shè)計(jì)。（3）施工圖設(shè)計(jì)。2.12工程設(shè)計(jì)的審批：（1）初步設(shè)計(jì)階段通過對(duì)工程項(xiàng)目做出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制項(xiàng)目總概算，如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%，可行性研究報(bào)告需要重新審批（2） 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖報(bào)送建設(shè)行政主管部門，由建設(shè)行政主管部門委托有關(guān)審查機(jī)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況等內(nèi)容的審查。施工圖一經(jīng)審查批準(zhǔn)，不得擅自進(jìn)行修改，如遇特殊情況需要進(jìn)行涉及審查主要內(nèi)容的修改時(shí)，必須重新報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟块T，由原審批部門委托審查機(jī)構(gòu)審查后再批準(zhǔn)實(shí)施。2.2建設(shè)準(zhǔn)備2.21項(xiàng)目在開工建設(shè)之前要切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：1）征地、拆遷和場(chǎng)地平整。2）完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作。3）組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商。4）準(zhǔn)備必要的施工圖紙。2.22建設(shè)準(zhǔn)備階段的審批：建設(shè)單位完成工程建設(shè)準(zhǔn)備工作并具備工程開工條件后，應(yīng)及時(shí)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證。1）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在辦理施工許可證之前應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)時(shí)需提供下列資料：施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告和批準(zhǔn)書；中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同；建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)組成；施工組織設(shè)計(jì)和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實(shí)施細(xì)則）；其他需要的文件資料。2）施工許可證的辦理。業(yè)主在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。2.3施工安裝項(xiàng)目新開工時(shí)間，是指工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫(kù)等需要進(jìn)行大量土、石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、舊建筑物的拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。2.4生產(chǎn)準(zhǔn)備：生產(chǎn)準(zhǔn)備工作一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（1）招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。（2）組織準(zhǔn)備。（3）技術(shù)準(zhǔn)備。（4）物資準(zhǔn)備。3.工程項(xiàng)目交付使用階段工作內(nèi)容3.1竣工驗(yàn)收3.11竣工驗(yàn)收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)：（1）生產(chǎn)性項(xiàng)目和輔助公用設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求建完，能滿足生產(chǎn)要求；（2）主要工藝設(shè)備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件規(guī)定的產(chǎn)品（3）職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設(shè)施，能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要；（4）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要；（5）環(huán)境保護(hù)設(shè)施、勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時(shí)建成使用。3.14竣工驗(yàn)收審批： 1：對(duì)某些特殊情況，工程施工雖未全部按計(jì)劃要求完成，也應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，這些特殊情況主要是指：因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用；按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動(dòng)資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用；有些工程項(xiàng)目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原計(jì)劃規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模對(duì)已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗(yàn)收，移交固定資產(chǎn)。備注2：按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗(yàn)收條件的工程，3個(gè)月內(nèi)不辦理驗(yàn)收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門、（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上繳財(cái)政。3.12竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作：（1） 整理技術(shù)資料。（2） 繪制竣工圖。（3）編制竣工決算。3.13竣工驗(yàn)收的程序：（1）規(guī)模較大、較復(fù)雜的工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)先進(jìn)行初驗(yàn)，然后進(jìn)行正式驗(yàn)收。（2）規(guī)模較小、較簡(jiǎn)單的工程項(xiàng)目，可以一次進(jìn)行全部項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。工程項(xiàng)目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗(yàn)收，符合設(shè)計(jì)要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項(xiàng)目主管部門或建設(shè)單位向負(fù)責(zé)驗(yàn)收的單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。3.2項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目實(shí)施階段管理的延伸。工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或通過銷售交付使用，只是工程建設(shè)完成的標(biāo)志，而不是工程項(xiàng)目管理的終結(jié)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本方法是對(duì)比法。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)包括效益后評(píng)價(jià)和過程后評(píng)價(jià)。三、工程項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容和任務(wù) （一）工程項(xiàng)目管理的概念、類型、發(fā)展趨勢(shì)1、概念：工程項(xiàng)目管理是指組織運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)、理論和方法對(duì)工程項(xiàng)目周期內(nèi)的所有工作進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過程。工程項(xiàng)目管理的核心任務(wù)是控制項(xiàng)目目標(biāo)（造價(jià)、質(zhì)量、進(jìn)度），最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的功能以滿足使用者的需求。工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投資三大目標(biāo)是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的整體，三大目標(biāo)之間是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。2、工程項(xiàng)目管理的類型（1）業(yè)主方的項(xiàng)目管理。（2）工程總承包方的項(xiàng)目管理。工程總承包方的項(xiàng)目管理是貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過程的全面管理，既包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，也包括項(xiàng)目施工安裝階段。（3）設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理。設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理不僅僅局限于項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)階段，而且要延伸到項(xiàng)目的施工階段和竣工驗(yàn)收階段。（4）施工方的項(xiàng)目管理。施工方項(xiàng)目管理的目標(biāo)體系包括項(xiàng)目施工質(zhì)量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化（Safety）和環(huán)境保護(hù)（Environment），簡(jiǎn)稱QCDSE目標(biāo)體系。（5）供貨方的項(xiàng)目管理。3、任務(wù)（1）合同管理。（2）組織協(xié)調(diào)。（3）目標(biāo)控制。（4）風(fēng)險(xiǎn)管理。（5）信息管理。（6）環(huán)境保護(hù)。4、發(fā)展趨勢(shì)：工程項(xiàng)目管理呈現(xiàn)出集成化、國(guó)際化、信息化趨勢(shì)。（二）建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制1、概念（1）國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人。（2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項(xiàng)目法人，實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制，由項(xiàng)目法定代表人對(duì)工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)。（3）項(xiàng)目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項(xiàng)目法人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目法人要對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行一條龍管理和全面負(fù)責(zé)。2、內(nèi)容（1）項(xiàng)目法人的設(shè)立。新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)以后，應(yīng)由項(xiàng)目的投資方派代表組成項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案，在項(xiàng)目可行性報(bào)告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人。按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時(shí)到位，并及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。項(xiàng)目公司可以是有限責(zé)任公司（包括國(guó)有獨(dú)資公司），也可以是股份有限公司。由原有企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的大中型基建項(xiàng)目，需新設(shè)立子公司的，要重新設(shè)立項(xiàng)目法人；只設(shè)分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項(xiàng)目法人。（2）項(xiàng)目法人的組織形式。國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。國(guó)有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照公司法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行組建。（3）項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)。建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)有：負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；審核上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件；審核上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金；提出項(xiàng)目開工報(bào)告；研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題；負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)；聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)項(xiàng)目總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。（4）項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)。項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)有：組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對(duì)項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會(huì)審查；組織工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、施工隊(duì)伍和設(shè)備材料采購(gòu)的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)選和確定投、中標(biāo)單位。實(shí)行國(guó)際招標(biāo)的項(xiàng)目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理；編制并組織實(shí)施項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、用款計(jì)劃、建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃；編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)、決算；編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃；組織工程建設(shè)實(shí)施，負(fù)責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量；在項(xiàng)目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對(duì)單項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)進(jìn)行局部調(diào)整（凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計(jì)調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會(huì)決定并報(bào)原審批單位批準(zhǔn)）；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)處理項(xiàng)目實(shí)施中的重大緊急事件，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告；負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員；負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收；擬訂生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)定員定額方案及工資福利方案；組織項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，提出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告；按時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘項(xiàng)目高級(jí)管理人員。3.建設(shè)工程監(jiān)理制1、概念：建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理。2、范圍：（1）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；（2）大中型公用事業(yè)工程；指項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的項(xiàng)目（3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；（4）利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款和援助資金的工程；（5）國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。3、建設(shè)工程造價(jià)控制的工作內(nèi)容（1）設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制：對(duì)項(xiàng)目總投資進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)，協(xié)助建設(shè)單位確定有利于造價(jià)控制的設(shè)計(jì)方案；在保障工程安全可靠、適用的前提下，協(xié)助設(shè)計(jì)單位開展限額設(shè)計(jì)工作；審查工程概算、預(yù)算，力求概算不超過估算，預(yù)算不超過概算；對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，尋求權(quán)壽命周期成本低的設(shè)計(jì)方案。（2）施工招標(biāo)階段的造價(jià)控制：編制標(biāo)底，并應(yīng)使標(biāo)底控制在工程概算或預(yù)算范圍之內(nèi)；協(xié)助建設(shè)單位確定合同結(jié)構(gòu)和合同價(jià)。（3）施工階段的造價(jià)控制：制定施工階段資金使用計(jì)劃，并按規(guī)定的程序進(jìn)行工程計(jì)量，嚴(yán)格進(jìn)行付款控制；依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖，對(duì)工程造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對(duì)策；嚴(yán)格控制工程變更，力求減少變更費(fèi)用；主動(dòng)協(xié)調(diào)有關(guān)各方的關(guān)系，按合同規(guī)定及時(shí)進(jìn)行已完工工程的計(jì)量驗(yàn)收，合格時(shí)簽發(fā)工程付款憑證，并督促建設(shè)單位及時(shí)支付工程進(jìn)度款，避免誘發(fā)工程索賠事件；即使收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)；及時(shí)統(tǒng)計(jì)實(shí)際完成工程量，進(jìn)行實(shí)際投資與計(jì)劃投資的動(dòng)態(tài)比較，并定期向有關(guān)各方報(bào)告工程投資動(dòng)態(tài)情況；及時(shí)掌握國(guó)家調(diào)價(jià)動(dòng)態(tài)，合理調(diào)整合同價(jià)款；審核施工單位提交的工程結(jié)算書。第二節(jié)工程項(xiàng)目管理的組織一、組織的基本原理1、概念：組織有兩種含義。一是指組織機(jī)構(gòu)，即按一定的領(lǐng)導(dǎo)體制、部門設(shè)置、層次劃分、職責(zé)分工、規(guī)章制度和信息系統(tǒng)等構(gòu)成的人的結(jié)合體；二是指組織行為，即通過一定權(quán)力和影響力對(duì)所需資源進(jìn)行合理配置，以實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)。2、基本內(nèi)容：（1）組織設(shè)計(jì)。（2）組織聯(lián)系。（3）組織運(yùn)行。組織運(yùn)行應(yīng)解決好三個(gè)關(guān)鍵性問題：一是人員配置；二是業(yè)務(wù)明確；三是信息反饋。（4）組織調(diào)整。3、構(gòu)成要素：（1）管理層次，是指從最高管理者到實(shí)際工作人員之間的等級(jí)層次的數(shù)量。管理層次通常分為決策層、協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層、操作層。（2）管理跨度，是指一名上級(jí)管理人員所直接領(lǐng)導(dǎo)的下級(jí)人數(shù)。管理跨度的大小取決于需要協(xié)調(diào)的工作量。（3）管理部門。（4）管理職責(zé)。4、組織活動(dòng)基本原理（1）要素有用性原理。（2）動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理。（3）主觀能動(dòng)性原理。（4）規(guī)律效應(yīng)性原理。二、工程項(xiàng)目承發(fā)包模式 （一）總分包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：將工程項(xiàng)目全過程或其中某個(gè)階段（如設(shè)計(jì)或施工）的全部工作發(fā)包給一家資質(zhì)條件符合要求的承包單位，由該承包單位再將若干專業(yè)性較強(qiáng)的部分工程任務(wù)發(fā)包給不同的專業(yè)承包單位去完成，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督各分包單位的工作。這樣，業(yè)主只與總承包單位簽訂合同，而不與各專業(yè)分包單位簽訂合同。項(xiàng)目總承包管理是一種特殊的總分包模式，它是指業(yè)主將項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工的主要部分發(fā)包給專門從事設(shè)計(jì)與施工組織管理的項(xiàng)目管理公司，該公司既沒有設(shè)計(jì)力量，也沒有施工隊(duì)伍，而是將其所承接的設(shè)計(jì)與施工任務(wù)全部分包給其他設(shè)計(jì)單位和施工單位，項(xiàng)目管理公司專心致力于工程項(xiàng)目管理工作2、特點(diǎn)：（1）有利于項(xiàng)目的組織管理。有利于業(yè)主方的合同管理。（2）有利于控制工程造價(jià)。（3）有利于控制工程質(zhì)量。（4）有利于縮短建設(shè)工期。（5）對(duì)總承包商而言，責(zé)任重、風(fēng)險(xiǎn)大、獲得高額利潤(rùn)的潛力也比較大。（二）平行承包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：業(yè)主將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工以及設(shè)備和材料采購(gòu)的任務(wù)分別發(fā)包給多個(gè)設(shè)計(jì)單位、施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)廠商，并分別與各承包商簽訂合同。2、特點(diǎn)：（1）有利于業(yè)主擇優(yōu)選擇承包商。（2）有利于控制工程質(zhì)量。（3）有利于縮短建設(shè)工期。（4）組織管理和協(xié)調(diào)工作量大。（5）工程造價(jià)控制難度大。（6）相對(duì)于總承包模式而言，平行承包模式不利于發(fā)揮那些技術(shù)水平高、綜合管理能力強(qiáng)的承包商的綜合優(yōu)勢(shì)。（三）聯(lián)合體承包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：由幾家公司聯(lián)合起來成立聯(lián)合體去競(jìng)爭(zhēng)承攬工程建設(shè)任務(wù)，以聯(lián)合體的名義與業(yè)主簽訂工程承包合同。2、特點(diǎn)：（1）業(yè)主的合同結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，組織協(xié)調(diào)工作量小，有利于工程造價(jià)和建設(shè)工期的控制。（2）聯(lián)合體的各成員單位不僅增強(qiáng)了競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。（四）合作體承包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：幾家公司自愿結(jié)成合作伙伴，成立一個(gè)合作體，以合作體的名義與業(yè)主簽訂工程承包意向合同（也稱基本合同）。達(dá)成協(xié)議后，各公司再分別與業(yè)主簽訂工程承包合同，并在合作體的統(tǒng)一計(jì)劃、指揮和協(xié)調(diào)下完成承包任務(wù)。2、特點(diǎn)：（1）業(yè)主的組織協(xié)調(diào)工作量小，但風(fēng)險(xiǎn)較大。（2）各承包商之間既有合作的愿望，又不愿意組成聯(lián)合體。（五）EPC承包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：也可稱為項(xiàng)目總承包，是指一家總承包商或承包商聯(lián)合體對(duì)整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)、工程施工實(shí)行全面、全過程的“交鑰匙”承包。2、特點(diǎn)：（1）業(yè)主的組織協(xié)調(diào)工作量少，但合同管理難度大。（2）有利于控制工程造價(jià)。（3）有利于縮短建設(shè)工期。（4）對(duì)總承包商而言，責(zé)任重、風(fēng)險(xiǎn)大，獲得高額利潤(rùn)的潛力也比較大。（六）CM承包模式1、概念與應(yīng)用環(huán)境：由業(yè)主委托一家CM單位承擔(dān)項(xiàng)目管理工作，該CM單位以承包商的身份進(jìn)行施工管理，并在一定程度上影響工程設(shè)計(jì)活動(dòng)，組織快速路徑（Fast-Track）的生產(chǎn)方式，使工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)有條件的“邊設(shè)計(jì)、邊施工”。2、特點(diǎn)：（1）采用快速路徑法施工。（2）CM單位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）兩種。（3）CM合同采用成本加酬金方式。CM承包模式特別適用于那些實(shí)施周期長(zhǎng)、工期要求緊迫的大型復(fù)雜建設(shè)工程。采用CM承包模式的基本指導(dǎo)思想是縮短工程項(xiàng)目的建設(shè)周期，但其價(jià)值遠(yuǎn)不止于此，它在工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)控制方面都有很大的價(jià)值。（七）Partnering模式1、Partnering模式的組成要素：（1）長(zhǎng)期協(xié)議。（2）資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。（3）相互信任。（4）共同的目標(biāo)。（5）合作。Partnering模式不是一種獨(dú)立存在的模式，它通常需要與工程項(xiàng)目其他組織模式中的某一種結(jié)合使用。2、Partnering模式的主要特征表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）出于自愿。（2）高層管理的參與。（3）Partnering協(xié)議不是法律意義上的合同。（4）信息的開放性。三、工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)形式（一）直線制1、概念：各種職位均按直線垂直排列，項(xiàng)目經(jīng)理直接進(jìn)行單線垂直領(lǐng)導(dǎo)。2、優(yōu)點(diǎn)：結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、權(quán)力集中、易于統(tǒng)一指揮、隸屬關(guān)系明確、職責(zé)分明、決策迅速。3、缺點(diǎn)：要求領(lǐng)導(dǎo)者通曉各種業(yè)務(wù)，成為“全能式”人才。無法實(shí)現(xiàn)管理工作專業(yè)化，不利于項(xiàng)目管理水平的提高。（二）職能制1、概念:在各管理層次之間設(shè)置職能部門，各職能部門分別從職能角度對(duì)下級(jí)執(zhí)行者進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。在職能制組織機(jī)構(gòu)中，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不直接指揮下級(jí)，而是指揮職能部門。各職能部門可以在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)范圍內(nèi)，就其所轄業(yè)務(wù)范圍向下級(jí)執(zhí)行者發(fā)布命令和指示。2、優(yōu)點(diǎn):強(qiáng)調(diào)管理業(yè)務(wù)的專門化，注意發(fā)揮各類專家在項(xiàng)目管理中的作用。易于提高工作質(zhì)量，同時(shí)可以減輕領(lǐng)導(dǎo)者的負(fù)擔(dān)。3、缺點(diǎn)：沒有處理好管理層次和管理部門的關(guān)系，形成多頭領(lǐng)導(dǎo)，使下級(jí)執(zhí)行者接受多方指令，容易造成職責(zé)不清。（三）直線職能制1、概念:在各管理層次之間設(shè)置職能部門，但職能部門只作為本層次領(lǐng)導(dǎo)的參謀，在其所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事管理工作，不直接指揮下級(jí)，和下一層次的職能部門構(gòu)成業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系。職能部門的指令，必須經(jīng)過同層次領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)才能下達(dá)。各管理層次之間按直線制的原理構(gòu)成直接上下級(jí)關(guān)系。2、優(yōu)點(diǎn):既保持了直線制統(tǒng)一指揮的特點(diǎn)，又滿足了職能制對(duì)管理工作專業(yè)化分工的要求。其主要優(yōu)點(diǎn)是集中領(lǐng)導(dǎo)、職責(zé)清楚，有利于提高管理效率。3、缺點(diǎn)：各職能部門之間的橫向聯(lián)系差，信息傳遞路線長(zhǎng)，職能部門與指揮部門之間容易產(chǎn)生矛盾。（四）矩陣制1、概念:按職能劃分的部門和按工程項(xiàng)目（或產(chǎn)品）設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)，依照矩陣方式有機(jī)地結(jié)合起來的一種組織機(jī)構(gòu)形式。2、優(yōu)點(diǎn):能根據(jù)工程任務(wù)的實(shí)際情況靈活地組建與之相適應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，具有較大的機(jī)動(dòng)性和靈活性。它實(shí)現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)的最優(yōu)結(jié)合，有利于調(diào)動(dòng)各類人員的工作積極性，使工程項(xiàng)目管理工作順利地進(jìn)行。3、缺點(diǎn)：矩陣制組織機(jī)構(gòu)經(jīng)常變動(dòng)，穩(wěn)定型差，尤其是業(yè)務(wù)人員的工作崗位頻繁調(diào)動(dòng)。此外，矩陣中的每一個(gè)成員都受項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門經(jīng)理的雙重領(lǐng)導(dǎo)，如果處理不當(dāng)，會(huì)造成矛盾，產(chǎn)生扯皮現(xiàn)象。第三節(jié)工程項(xiàng)目計(jì)劃與控制一、建設(shè)單位計(jì)劃體系（一）工程項(xiàng)目前期工作計(jì)劃：是指對(duì)工程項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估的工作進(jìn)度安排，它可使工程項(xiàng)目前期決策階段各項(xiàng)工作的時(shí)間得到控制。（二）工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃：工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃是指對(duì)工程項(xiàng)目從開始建設(shè)（設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備）至竣工投產(chǎn)（動(dòng)用）全過程的統(tǒng)一部署。工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃是編報(bào)工程建設(shè)年度計(jì)劃的依據(jù)，其主要內(nèi)容包括文字和表格兩部分。（1）文字部分。（2）表格部分。包括工程項(xiàng)目一覽表、工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃、投資計(jì)劃年度分配表和工程項(xiàng)目進(jìn)度平衡表。工程項(xiàng)目一覽表：將初步設(shè)計(jì)中確定的建設(shè)內(nèi)容，按照單位工程歸類并編號(hào)，明確其建設(shè)內(nèi)容和投資額，以便各部門按統(tǒng)一的口徑確定工程項(xiàng)目投資額，并以此為依據(jù)對(duì)其進(jìn)行管理。工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃：是根據(jù)初步設(shè)計(jì)中確定的建設(shè)工期和工藝流程，具體安排單位工程的開工日期和竣工日期。投資計(jì)劃年度分配表：是根據(jù)工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃安排各個(gè)年度的投資，以便預(yù)測(cè)各個(gè)年度的投資規(guī)模，為籌集建設(shè)資金或與銀行簽訂借款合同及制定分年用款計(jì)劃提供依據(jù)。工程項(xiàng)目進(jìn)度平衡表：用來明確各種設(shè)計(jì)文件交付日期，主要設(shè)備交貨日期，施工單位進(jìn)場(chǎng)日期等，以保證工程建設(shè)中各個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接，確保工程項(xiàng)目按期投產(chǎn)或交付使用。（三）工程項(xiàng)目年度計(jì)劃:工程項(xiàng)目年度計(jì)劃主要包括文字和表格兩部分內(nèi)容。（1）文字部分。（2）表格部分。包括年度計(jì)劃項(xiàng)目表、年度竣工投產(chǎn)交付使用計(jì)劃表、年度建設(shè)資金平衡表和年度設(shè)備平衡表。年度計(jì)劃項(xiàng)目表：用來確定年度施工項(xiàng)目的投資額和年末形象進(jìn)度，并闡明建設(shè)條件的落實(shí)情況。年度竣工投產(chǎn)交付使用計(jì)劃表：用來闡明各單位工程的建筑面積、投資額、新增固定資產(chǎn)、新增生產(chǎn)能力等建筑總規(guī)模及本年計(jì)劃完成情況，并闡明其竣工日期。二、施工單位計(jì)劃體系（一）項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱：是指由企業(yè)管理層在投標(biāo)之前編制的，旨在作為投標(biāo)依據(jù)，滿足招標(biāo)文件要求及簽訂合同要求的文件。項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）項(xiàng)目概況及實(shí)施條件分析。（2）項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)及簽訂施工合同的策略。（3）項(xiàng)目管理目標(biāo)。（4）項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。（5）項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)和施工方案。（6）項(xiàng)目工期目標(biāo)和施工總進(jìn)度計(jì)劃。（7）項(xiàng)目成本目標(biāo)及管理措施。（8）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和安全生產(chǎn)目標(biāo)及措施。（9）現(xiàn)場(chǎng)文明施工及環(huán)境保護(hù)措施。（10）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理和施工平面圖。（二）項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃：是在開工之前由項(xiàng)目經(jīng)理主持編制的，旨在指導(dǎo)施工項(xiàng)目實(shí)施階段管理的文件。（1）工程概況。（2）施工部署。（3）施工方案。（4）施工進(jìn)度計(jì)劃。（5）資源供應(yīng)計(jì)劃。（6）施工準(zhǔn)備工作計(jì)劃。（7）施工平面圖。（8）技術(shù)組織措施計(jì)劃。（9）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。（10）信息管理。（11）技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析。二、工程項(xiàng)目目標(biāo)控制原理（一）控制的基本程序見圖4.3.1 控制的基本程序（二）控制的類型由于控制的方式和方法的不同，控制可分為多種類型。例如，按照事物發(fā)展過程，控制可分為事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成閉合回路，控制可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照糾正措施或控制信息的來源，控制可分為前饋控制和反饋控制。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。1.被動(dòng)控制被動(dòng)控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)，管理人員對(duì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，講系統(tǒng)輸出的信息進(jìn)行加工、整理，再傳遞給控制部門，使控制人員從人員中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，然后再回送給計(jì)劃實(shí)施系統(tǒng)付諸實(shí)施，使得計(jì)劃目標(biāo)一旦出現(xiàn)偏離就能得以糾正。被動(dòng)控制是一種反饋控制。三、工程項(xiàng)目的主動(dòng)控制與被動(dòng)控制（一）主動(dòng)控制1、含義：主動(dòng)控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。2、特點(diǎn)：是一種前饋控制，又是一種事前控制。3、可采取的措施：1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件。2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。3）用科學(xué)的方法制定計(jì)劃。4）高質(zhì)量地做好組織工作。5）制定必要的備用方案。6）計(jì)劃應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即“?jì)劃應(yīng)留有余地”。7）溝通信息流通渠道。（二）被動(dòng)控制1、含義：控制者從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，對(duì)偏著采取措施及時(shí)糾正的控制方式。2、特點(diǎn)：是一種反饋控制。3、可采取的措施：1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測(cè)試、檢查工程實(shí)施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)采取糾偏措施。2）明確項(xiàng)目管理組織中過程控制人員的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時(shí)反饋偏離目標(biāo)值的情況，以便及時(shí)采取措施予以糾正。四、工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的措施和方法（一）工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的措施1.組織措施2.技術(shù)措施3.經(jīng)濟(jì)措施4.合同措施五、工程項(xiàng)目目標(biāo)控制內(nèi)容（一）工程項(xiàng)目質(zhì)量控制1、影響因素：人、機(jī)械、材料、方法和環(huán)境。2、工作重點(diǎn)：調(diào)查研究外部環(huán)境和系統(tǒng)內(nèi)部各種干擾質(zhì)量的因素上，要做好風(fēng)險(xiǎn)分析和管理工作，預(yù)測(cè)各種可能出現(xiàn)的質(zhì)量偏差，并采取有效的預(yù)防措施。（二）工程項(xiàng)目進(jìn)度控制1、影響因素：人、材料和設(shè)備、建設(shè)資金、施工技術(shù)、組織協(xié)調(diào)、施工現(xiàn)場(chǎng)和施工和環(huán)境等。2、工作重點(diǎn)：組織協(xié)調(diào)是實(shí)現(xiàn)有效進(jìn)度控制的關(guān)鍵。（三）工程項(xiàng)目造價(jià)控制1、造價(jià)控制不是單一目標(biāo)的控制，應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量控制和進(jìn)度控制同時(shí)進(jìn)行，力求實(shí)現(xiàn)三大目標(biāo)的最佳匹配。2、項(xiàng)目管理人員在控制工程項(xiàng)目造價(jià)時(shí)，應(yīng)立足于工程項(xiàng)目的全壽命經(jīng)濟(jì)效益，不能只局限于項(xiàng)目的一次性費(fèi)用。六、工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的主要方法1. 進(jìn)度控制方法：網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)、S型曲線法、香蕉曲線法。2.工程造價(jià)控制方法：S型曲線法、香蕉曲線法。3.工程質(zhì)量控制方法：排列圖法、因果分析圖法、直方圖法、控制圖法。說明：直方圖法、控制圖法是通過一定的統(tǒng)計(jì)，告知是否存在質(zhì)量問題的方法；采用排列圖法、因果分析圖法可以尋找造成質(zhì)量問題的原因。第四節(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、內(nèi)容：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。2、方法：（1）專家調(diào)查法：專家調(diào)查法主要包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法和訪談法（2）財(cái)務(wù)報(bào)表法：（3）初始風(fēng)險(xiǎn)清單法:建立項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：一是參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表，再結(jié)合某項(xiàng)目所面臨的潛在損失，對(duì)一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表；二是通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于大型、復(fù)雜的項(xiàng)目，首先將其按單項(xiàng)工程、單位工程分解，再對(duì)各單項(xiàng)工程、單位工程分別從時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維進(jìn)行分解，可以較容易地識(shí)別出項(xiàng)目主要的、常見的風(fēng)險(xiǎn)。（4）流