工程項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法.doc

北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司制度編號(hào)：制度頁(yè)數(shù)：共13頁(yè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法編 制：高海峰審 核：米樹(shù)波批 準(zhǔn)：苑占永主辦單位：工程設(shè)備部發(fā)布日期：2011年1月24日生效日期：2011年1月24日第一章 總 則第一條 目的為規(guī)范北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司及各子公司新建及改擴(kuò)建工程項(xiàng)目的立項(xiàng)程序管理，滿足公司實(shí)際生產(chǎn)及把握戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展方向的需要，特制定本管理辦法。第二條 范圍 本辦法適用于北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司及獨(dú)資、控股子公司年度預(yù)算內(nèi)、預(yù)算外工程項(xiàng)目和按規(guī)定應(yīng)向政府立項(xiàng)的項(xiàng)目。第三條 職責(zé)1、子公司工程管理部門(mén)（1）負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單的填寫(xiě)；（2）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)的編制；（3）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)的報(bào)送；（4）負(fù)責(zé)在項(xiàng)目建議書(shū)內(nèi)部評(píng)審時(shí)做會(huì)議記錄。2、子公司總經(jīng)理（或主管工程副總）（1）負(fù)責(zé)建設(shè)條件的審核；（2）負(fù)責(zé)建設(shè)方案的審核；（3）負(fù)責(zé)工程建設(shè)進(jìn)度的審核；（4）負(fù)責(zé)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的審核；（5）負(fù)責(zé)組織相關(guān)處室、分廠評(píng)審項(xiàng)目建議書(shū)；（6）負(fù)責(zé)出具評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要；（7）負(fù)責(zé)向礦業(yè)公司工程設(shè)備部報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)；（8）負(fù)責(zé)礦業(yè)公司工程設(shè)備部審核意見(jiàn)備案。3、礦業(yè)公司工程設(shè)備部（1）負(fù)責(zé)建設(shè)條件的復(fù)核；（2）負(fù)責(zé)建設(shè)方案的復(fù)核；（3）負(fù)責(zé)工程建設(shè)進(jìn)度的復(fù)核；（4）負(fù)責(zé)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的復(fù)核；（5）負(fù)責(zé)評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要的復(fù)核；（6）負(fù)責(zé)出具復(fù)核意見(jiàn)；（7）負(fù)責(zé)礦業(yè)公司、重工集團(tuán)工程設(shè)備部審核意見(jiàn)的傳達(dá)與備案。4、礦業(yè)公司主管工程副總（1）負(fù)責(zé)建設(shè)方案的復(fù)核；（2）負(fù)責(zé)工程建設(shè)進(jìn)度的復(fù)核；（3）負(fù)責(zé)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的復(fù)核； （4）負(fù)責(zé)評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要的復(fù)核；（5）負(fù)責(zé)出具復(fù)核意見(jiàn)。5、礦業(yè)公司總經(jīng)理（1）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)必要性的審定；（2）負(fù)責(zé)工程建設(shè)進(jìn)度的審定；（1）負(fù)責(zé)工程建設(shè)投資的審定。6、總投資50萬(wàn)元以上的項(xiàng)目需經(jīng)公司層決策。礦業(yè)公司成立工程項(xiàng)目決策委員會(huì)，礦業(yè)公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任，成員由礦業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員組成。由工程設(shè)備部組織項(xiàng)目提出單位、總部各專業(yè)部門(mén)或外部專家進(jìn)行評(píng)審論證，通過(guò)年度預(yù)算審核會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)或季度質(zhì)詢會(huì)形式審批，形成聯(lián)簽意見(jiàn)?？偼顿Y50萬(wàn)元以下項(xiàng)目立項(xiàng)，由工程設(shè)備部組織項(xiàng)目提出單位、總部專業(yè)部門(mén)審核，礦業(yè)公司主管工程副總經(jīng)理決策。第二章 流 程第四條 礦業(yè)公司項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程見(jiàn)附件1。 第五條 流程說(shuō)明1、項(xiàng)目提出（責(zé)任崗位：子公司工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)人）（1）編制項(xiàng)目建議書(shū)；（2）填寫(xiě)項(xiàng)目立項(xiàng)信息表；（3）報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目立項(xiàng)信息表；（4）報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)內(nèi)部評(píng)審會(huì)議紀(jì)要。2、組織評(píng)審（責(zé)任崗位：子公司總經(jīng)理或主管工程副總）（1）組織相關(guān)處室、分廠評(píng)審項(xiàng)目建議書(shū)；（2）審核初審會(huì)議紀(jì)要；（3）審核項(xiàng)目是否列入年度計(jì)劃；（4）審核項(xiàng)目建設(shè)條件是否滿足項(xiàng)目建設(shè)；（5）審核建設(shè)方案是否科學(xué)合理；（6）審核工程建設(shè)工期是否滿足生產(chǎn)需要；（7）審核技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否經(jīng)濟(jì)合理；（8）出具評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要。3 、復(fù)核（責(zé)任崗位：礦業(yè)公司工程設(shè)備部經(jīng)理）（1）審查項(xiàng)目建議書(shū)；（2）審查評(píng)審記錄；（3）審查評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要。4 、復(fù)核（責(zé)任崗位：礦業(yè)公司主管工程副總）（1）審查項(xiàng)目建議書(shū)；（2）審查評(píng)審記錄；（3）審查評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要。5、論證（責(zé)任崗位：礦業(yè)公司項(xiàng)目決策委員會(huì)，總部各專業(yè)部門(mén)）（1）審查項(xiàng)目建議書(shū)；（2）審查評(píng)審記錄；（3）審查評(píng)審意見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要。6、審批（責(zé)任崗位：礦業(yè)公司總經(jīng)理）（1）審定項(xiàng)目建設(shè)必要性；（2）審定項(xiàng)目建設(shè)工期；（3）審定項(xiàng)目建設(shè)投資。7、報(bào)批（責(zé)任崗位：礦業(yè)公司工程管理員）以公文形式向重工集團(tuán)工程設(shè)備部報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目立項(xiàng)信息表。8、歸檔（責(zé)任崗位：子公司主管工程副總）礦業(yè)公司項(xiàng)目建議書(shū)審批意見(jiàn)歸檔。第三章 罰 則第六條 凡不按本辦法規(guī)定上報(bào)工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)私自建設(shè)的，對(duì)子公司總經(jīng)理處以當(dāng)月績(jī)效工資20%的罰款，對(duì)子公司主管工程副總處以當(dāng)月績(jī)效工資10%的罰款，對(duì)子公司工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)人處以當(dāng)月績(jī)效工資5%的罰款；第七條 凡上報(bào)工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)未經(jīng)礦業(yè)公司審批同意先進(jìn)行建設(shè)的，對(duì)子公司總經(jīng)理處以當(dāng)月績(jī)效工資10%的罰款，對(duì)子公司主管工程副總處以當(dāng)月績(jī)效工資5%的罰款，對(duì)子公司工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)人處以當(dāng)月績(jī)效工資3%的罰款；第八條 礦業(yè)公司工程設(shè)備部每季度末將各子公司工程項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行情況反饋到人事行政部，由總經(jīng)理室在季度考核時(shí)落實(shí)。第四章 附 則第九條 本辦法由礦業(yè)公司工程設(shè)備部解釋。第十條 本辦法經(jīng)礦業(yè)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施。本辦法附件有：附件1：礦業(yè)公司項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程附件2：項(xiàng)目建議書(shū)及相關(guān)文件流程表附件3：項(xiàng)目立項(xiàng)信息表附件4：項(xiàng)目建議書(shū)編制格式 5附件1：礦業(yè)公司立項(xiàng)管理流程附件2：項(xiàng)目建議書(shū)及相關(guān)文件流程表項(xiàng)目建議書(shū)及相關(guān)文件流程表項(xiàng)目名稱工程編號(hào)（1）項(xiàng)目承辦單位 承辦人 聯(lián)系方式項(xiàng)目提出時(shí)間 項(xiàng)目初步意向提出人 提出時(shí)間 項(xiàng)目考察報(bào)告編制人 編制時(shí)間 審核人（單位主管） 審核時(shí)間 項(xiàng)目建議書(shū)或技術(shù)方案預(yù)算員預(yù)（概）算完成時(shí)間 編制人編制時(shí)間審核人 審核時(shí)間 論證單位及論證人 論證時(shí)間 審批流程（公文號(hào)或?qū)徟恚海?）備注以上流程中產(chǎn)生的相關(guān)文件隨項(xiàng)目建議書(shū)一同存放及上報(bào)。說(shuō)明 （1）工程編號(hào)為年度預(yù)算立項(xiàng)編號(hào)；年度預(yù)算外項(xiàng)目不填。（2）預(yù)算外項(xiàng)目在子公司內(nèi)的審批流程附件3：項(xiàng)目立項(xiàng)信息表項(xiàng)目立項(xiàng)信息表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（各單位項(xiàng)目具體組織人）聯(lián)系方式項(xiàng)目所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)（項(xiàng)目所在單位或處室主管領(lǐng)導(dǎo)）聯(lián)系方式項(xiàng)目現(xiàn)狀（原始情況、數(shù)據(jù)、存在的問(wèn)題、改造或新建的必要性及條件等）項(xiàng)目方案說(shuō)明1、工藝方案及工程內(nèi)容2、方案設(shè)計(jì)及論證時(shí)間，開(kāi)竣工時(shí)間3、投資項(xiàng)目效果（技改效果說(shuō)明或效益計(jì)算；確定技改貢獻(xiàn)值）項(xiàng)目論證意見(jiàn)子公司意見(jiàn)項(xiàng)目審批意見(jiàn)子公司總經(jīng)理意見(jiàn)鏈接：項(xiàng)目工程、設(shè)備概算投資明細(xì)表注：本表各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)完整、詳細(xì)填列，達(dá)到能說(shuō)明項(xiàng)目建議書(shū)主要內(nèi)容的目的。附件4：項(xiàng)目建議書(shū)編制格式 公司工程項(xiàng)目建議書(shū)（模板） 建龍礦業(yè)有限公司 年 月 日目錄目錄61. 概況61.1項(xiàng)目名稱：61.2項(xiàng)目責(zé)任單位：61.3項(xiàng)目概況：62. 項(xiàng)目的提出62.1項(xiàng)目提出的必要性62.2項(xiàng)目實(shí)施的可行性63. 改造內(nèi)容及方案63.1 項(xiàng)目改造內(nèi)容現(xiàn)狀63.2 改造方案63.3 工程內(nèi)容及工程量63.4本項(xiàng)目主要設(shè)備使用情況調(diào)研及與供應(yīng)商交流和詢價(jià)情況64.工程建設(shè)進(jìn)度65、投資估算65.1建設(shè)投資估算65.2投資估算表66、經(jīng)濟(jì)效益分析67.技改貢獻(xiàn)值68、附件61. 概況1.1項(xiàng)目名稱： 1.2項(xiàng)目責(zé)任單位： 公司 廠（處），單位負(fù)責(zé)人（廠長(zhǎng)、處長(zhǎng)） ；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 。責(zé)任單位基本情況：簡(jiǎn)要介紹工藝流程和主要設(shè)備（與項(xiàng)目相關(guān)部分為主）1.3項(xiàng)目概況：簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目改造內(nèi)容和目的 2. 項(xiàng)目的提出2.1項(xiàng)目提出的必要性從以下方面說(shuō)明項(xiàng)目的必要性：（1）目前狀態(tài)（與項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)節(jié)奏、生產(chǎn)事故、以及節(jié)能降耗、安全環(huán)保、能源平衡等方面現(xiàn)狀）。（2）項(xiàng)目實(shí)施后的效果（與項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量改善、生產(chǎn)成本降低、生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)節(jié)奏優(yōu)化、生產(chǎn)事故減少、以及節(jié)能降耗、安全環(huán)保、能源平衡等方面的目標(biāo)效果）。2.2項(xiàng)目實(shí)施的可行性從以下方面論證項(xiàng)目的可行性：工藝流程、工序產(chǎn)能平衡和工序生產(chǎn)節(jié)奏、場(chǎng)地平面布置和空間高度、能源供應(yīng)、外部資源供應(yīng)、市場(chǎng)需求等。3. 改造內(nèi)容及方案3.1 項(xiàng)目改造內(nèi)容現(xiàn)狀 改造項(xiàng)目運(yùn)行時(shí)間，現(xiàn)狀描述（詳細(xì)介紹目前運(yùn)行中的問(wèn)題及原因），原始數(shù)據(jù)表改善內(nèi)容數(shù)值確定依據(jù)原始數(shù)值3.2 改造方案詳細(xì)介紹改造的方案內(nèi)容（包括總圖平面布置、主要設(shè)備、能源需求、技術(shù)要求等）及改造后的工藝描述。（注：1、應(yīng)有平面布置圖或示意圖，2、有能源消耗的項(xiàng)目應(yīng)說(shuō)明本項(xiàng)目需要的風(fēng)、水、電、氣的用量（列表），現(xiàn)有條件可提供的用量能夠滿足項(xiàng)目需要；如現(xiàn)有條件不能滿足能源需求的解決方法）3.3 工程內(nèi)容及工程量說(shuō)明工程內(nèi)容包括范圍：新增或更換設(shè)備的名稱、型號(hào)、數(shù)量；基礎(chǔ)及土建范圍和結(jié)構(gòu)形式等。（有明確的選擇依據(jù)）工程內(nèi)容名稱序號(hào)名稱結(jié)構(gòu)形式參數(shù)單位數(shù)量備注建筑工程設(shè)備名稱安裝及管線鋪設(shè)其它（包括拆遷、倒運(yùn)、）3.4本項(xiàng)目主要設(shè)備使用情況調(diào)研及與供應(yīng)商交流和詢價(jià)情況4.工程建設(shè)進(jìn)度4.1說(shuō)明項(xiàng)目擬委托的設(shè)計(jì)院、設(shè)備采購(gòu)方式以及施工等采用的模式（常規(guī)、大包、墊資等模式）4.2可研完成時(shí)間 月 日、初設(shè)（或方案）完成時(shí)間 月 日、計(jì)劃開(kāi)工時(shí)間 月 日，計(jì)劃竣工時(shí)間 月 日，絕對(duì)工期 天。表6-1 工程建設(shè)進(jìn)度表 單位：月序號(hào)項(xiàng)目名稱1234567891011121項(xiàng)目建議書(shū)2可行性研究、審批、立項(xiàng)3初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)4設(shè)備制造5土建工程6設(shè)備安裝調(diào)試7試生產(chǎn)8投產(chǎn)注：進(jìn)度表中時(shí)間單位可根據(jù)項(xiàng)目工期調(diào)整5、投資估算 5.1建設(shè)投資估算（先總述總投資，后分述建筑工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、管理費(fèi)及其它費(fèi)用）5.2投資估算表費(fèi)用名稱序號(hào)名稱結(jié)構(gòu)形式參數(shù)單位數(shù)量投資額備注建筑、井建工程費(fèi)123設(shè)備費(fèi)123安裝及管線鋪設(shè)費(fèi)12勘察費(fèi)設(shè)計(jì)費(fèi)監(jiān)理費(fèi)工程管理費(fèi)其它（包括拆遷、倒運(yùn)）12投資合計(jì)投資估算表（注：項(xiàng)目建議書(shū)中的投資估算在初步設(shè)計(jì)或技術(shù)方案論證確定后，可根據(jù)論證結(jié)果進(jìn)行調(diào)整）6、經(jīng)濟(jì)效益分析 對(duì)經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益進(jìn)行分析經(jīng)濟(jì)效益：從運(yùn)行成本、產(chǎn)量及生產(chǎn)效率提高程度、能源和原材料的節(jié)約效果等方面預(yù)測(cè)投資收益(只計(jì)算本工序的直接經(jīng)濟(jì)效益,不計(jì)算間接效益和上下游工序的效益)。社會(huì)效益：從增加稅收、勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)、提高技術(shù)水