國際經(jīng)濟(jì)學(xué)(chapter4).ppt

第四章 國際貿(mào)易新理論 本章我們介紹解釋當(dāng)代國際貿(mào)易模式的一些理論 由于這些理論改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件 分析框架也不同 故我們稱之為當(dāng)代國際貿(mào)易理論 通過本章的學(xué)習(xí) 你可以了解 國際貿(mào)易的新發(fā)展及對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)基于需求偏好差異的國際貿(mào)易理論基于產(chǎn)品生命周期論的國際貿(mào)易理論基于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國際貿(mào)易理論 第一節(jié)國際貿(mào)易的新發(fā)展及其對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn) 20世紀(jì)50年代以來 國際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象 1 同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加 2 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加 3 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移 以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋 這迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來解釋這些現(xiàn)象 經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種努力促成了當(dāng)代國際貿(mào)易理論的形成 1挑戰(zhàn)之一 同類產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加 古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國際貿(mào)易的根源在于各國在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異 包括技術(shù)差異 比較優(yōu)勢理論模型 和資源稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異 H O模型 按照這些理論 各國之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易 即 行業(yè)間貿(mào)易 但二戰(zhàn)后 國家間同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易 即 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 大大增加 這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式 因此是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論一個挑戰(zhàn) 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ITT 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) indexofintra industrialtrade 是用來測量國家間在同一個產(chǎn)業(yè) 即同類產(chǎn)品 間進(jìn)行貿(mào)易程度的指標(biāo) 其中 X和M分別為某行業(yè) 或同類產(chǎn)品 的出口值和進(jìn)口值 ITT 0 表明無行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ITT 0 則表明一國有行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 即一國會同時進(jìn)口和出口同一類產(chǎn)品 ITT越大 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高 表4 1部分國家制造業(yè)部門的ITT 數(shù)據(jù)來源 轉(zhuǎn)自海聞 P 林德特 王新奎 國際貿(mào)易 P161 上海人民出版社 2003 2挑戰(zhàn)之二 發(fā)達(dá)工業(yè)國家間的貿(mào)易量大大增加 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的資源稟賦論認(rèn)為 國家間的資源稟賦的差異是國際貿(mào)易的重要原因 據(jù)此 國際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國家 資本豐裕國 與發(fā)展中國家 勞動力豐裕國 之間 即 南北貿(mào)易 20世紀(jì)50年代之前的國際貿(mào)易的確大部分是屬于 南北貿(mào)易 但是60年代后 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易 北北貿(mào)易 在國際貿(mào)易中所占的比率逐步上升 成為國際貿(mào)易的重要部分 那么國際貿(mào)易為什么會在相似的資源稟賦國家 即同類國家 之間進(jìn)行呢 這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的 表4 2工業(yè)化國家之間的貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額 2000年 數(shù)據(jù)來源 根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計季報 2002年3月 計算 3挑戰(zhàn)之三 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移 當(dāng)代世界貿(mào)易的發(fā)展中 有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和出口 然而 戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化 一些原來進(jìn)口的發(fā)展中國家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品 而最初的出口的發(fā)達(dá)國家反而需要進(jìn)口 為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下 而某些制成品的比較優(yōu)勢會從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移呢 這一問題也是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的框架內(nèi)難以找到答案的 圖4 1日美韓三國轎車產(chǎn)量相對比重趨勢圖 數(shù)據(jù)來源 海聞 P 林德特 王新奎 國際貿(mào)易 P163 上海人民出版社 2003 第二節(jié)重疊需求理論 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出 從需求的角度探討了國際貿(mào)易發(fā)生的原因 該理論的核心思想是 兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的 兩國之間收入水平越接近 消費(fèi)結(jié)構(gòu)就越相似 則兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)就越雄厚 一 消費(fèi)者行為假設(shè)1 假設(shè)在一國之內(nèi) 不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同 收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品 收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品 2 假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同 則其偏好也相同 根據(jù)上述兩條基本假設(shè) 我們可推斷兩國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的 即兩國收入水平越接近 消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似 二 重疊需求與國際貿(mào)易代表性需求 是指與一國大多數(shù)消費(fèi)者的購買能力相適應(yīng)的需求水平 一國居民需求產(chǎn)品的多檔次與廠商追求代表性需求產(chǎn)品之間就產(chǎn)生了矛盾 解決矛盾的兩條途徑 1 國內(nèi)的生產(chǎn)者專門為那些特殊消費(fèi)者生產(chǎn)一些非代表性需求的產(chǎn)品 2 開展國際貿(mào)易 重疊需求 是在收入水平相近的國家之間 消費(fèi)者需求的產(chǎn)品檔次相同的那部分需求 結(jié)論 當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時 則重疊需求的范圍就越大 兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品 所以 收入水平相似的國家 互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切 依據(jù)重疊需求理論 如果各國的國民收入不斷提高 則由于收入水平的提高 新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn) 貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴(kuò)大 貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn) 三 重疊需求理論與要素稟賦理論 適用范圍不同 要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 Inter industrytrade 即工業(yè)品與初級產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易 重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 Intra industrytrade 即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易 第三節(jié)產(chǎn)品周期理論 將周期理論與國際貿(mào)易理論結(jié)合起來 使比較優(yōu)勢從靜態(tài)發(fā)展成為動態(tài)的一種理論 這一理論是由維農(nóng)1966年發(fā)展起來的 從技術(shù)變化的角度 探討了比較優(yōu)勢的動態(tài)演變 該理論按技術(shù)變化的特點(diǎn) 將產(chǎn)品的發(fā)展過程劃分為三個階段 初始期 成長期和成熟期 初始期 產(chǎn)品的研制與開發(fā)階段 特征是 產(chǎn)品的技術(shù)尚未成型 研究與開發(fā)費(fèi)用在成本結(jié)構(gòu)中占據(jù)最大的比重 少數(shù)發(fā)達(dá)國家由于科技水平較高和資本相對豐富 在此階段擁有比較優(yōu)勢 成為新產(chǎn)品的出口國 貿(mào)易方向 貿(mào)易主要發(fā)生在少數(shù)先進(jìn)國家與其他發(fā)達(dá)國家之間 成長期 技術(shù)已確定 產(chǎn)品進(jìn)入了大量生產(chǎn)與銷售階段 特征 從研究與開發(fā)密集型轉(zhuǎn)化為資本 物質(zhì)資本 管理營銷所需的人力資本 密集型 資本成為最主要的構(gòu)成成本 根據(jù)要素稟賦理論 發(fā)達(dá)國家在這一階段擁有比較優(yōu)勢 產(chǎn)品將主要由發(fā)達(dá)國家輸出到發(fā)展中國家 成熟期 產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化 并普及到廣大市場中 特征是 原材料和勞動工資是最重要的成本 尤其是低工資的勞動 成為該階段決定比較優(yōu)勢的最重要因素 具備這一條件的國家主要是發(fā)展中國家 產(chǎn)品主要由發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出 產(chǎn)品周期理論的圖形表示 產(chǎn)品周期理論 在產(chǎn)品周期的不同階段 各種投入在成本中的相對重要性也將發(fā)生變化 由于各國在各種投入上的相對優(yōu)勢不同 因此 各國在該產(chǎn)品不同階段是否擁有比較優(yōu)勢取決于各種投入在成本中的相對重要性 第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 無論是古典還是新古典的貿(mào)易理論 在分析國際貿(mào)易時都有兩個重要的假定 其一 產(chǎn)品市場是完全競爭的 其二 規(guī)模收益不變 即不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) 正是通過修正傳統(tǒng)貿(mào)易理論這兩個假設(shè)前提 當(dāng)代國際貿(mào)易理論解釋了在古典貿(mào)易理論框架內(nèi)難以解釋的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 和同類國家間貿(mào)易的現(xiàn)象 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 是由大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果 是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi) 平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減 機(jī)會成本遞減或規(guī)模收益遞增 規(guī)模收益遞增 生產(chǎn)過程中產(chǎn)出水平的增長比例高于要素投入增長比例 當(dāng)遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時 一定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) 但規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在時并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在 1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵 企業(yè)生產(chǎn)可能性曲線 2規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在 部門間要素密集度的差異會使PPF凹向原點(diǎn) 而規(guī)模經(jīng)濟(jì)則讓PPF凸向原點(diǎn) 最終PPF的形狀取決于兩種相反力量的對比 3規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的判斷 可以從生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)入手分析 4規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩種表現(xiàn)形式 一種是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 另一種是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是內(nèi)在于一個企業(yè)里的 指廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對單個廠商來說是外在的 而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的 即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān) 但與整個行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模有關(guān) 平均成本隨著整個行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大而下降 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)常常由于 聚集效應(yīng) 而產(chǎn)生 5外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源 生產(chǎn)設(shè)備的專業(yè)化供應(yīng) 共同生產(chǎn)要素的相互借用 知識外溢和技術(shù)擴(kuò)散 集中于美國加利福尼亞州的硅谷的計算機(jī)公司 集中于華爾街的大量金融機(jī)構(gòu) 集中于好萊塢的娛樂業(yè)等都是行業(yè)集中而產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的典型的例子 6外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式 當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)和其他條件相同 相對價格 生產(chǎn)函數(shù) 要素稟賦 消費(fèi)者偏好 市場規(guī)模 時 某一國家由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在都會引起各國廠商專門生產(chǎn)部分產(chǎn)品 在某一行業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)上搶先一步 先行優(yōu)勢 歷史 偶然 從而通過擴(kuò)大規(guī)模降低了生產(chǎn)成本 擁有了較強(qiáng)的產(chǎn)品競爭力 這種狀況將促使其進(jìn)一步擴(kuò)大該產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模 而不管它是否擁有要素稟賦優(yōu)勢 這就是強(qiáng)烈的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會鞏固現(xiàn)有的貿(mào)易模式 7內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式 假設(shè)2國在供 需方面完全相同 在無貿(mào)易條件下2國都生產(chǎn)和消費(fèi)2種商品 在有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下貿(mào)易的可能性如何 圖示 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的貿(mào)易模型的含義只要有內(nèi)部規(guī)模報酬遞增存在 貿(mào)易就有可能發(fā)生貿(mào)易可以擴(kuò)展到多個國家可能導(dǎo)致完全壟斷或寡頭壟斷內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化分工和互利貿(mào)易理論并不適用于所有產(chǎn)業(yè) 第五節(jié)不完全競爭與國際貿(mào)易 不完全競爭市場 是指除了完全競爭市場以外的所有類型的市場 諸如壟斷競爭 寡頭壟斷 完全壟斷等市場結(jié)構(gòu) 1不完全競爭 壟斷競爭 是指既有壟斷因素 又有競爭因素 介于完全壟斷和完全競爭之間的市場結(jié)構(gòu) 特征 市場上有眾多廠商和消費(fèi)者 廠商通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品來獲得定價權(quán) 從長期來看 廠商進(jìn)出行業(yè)是自由的 與完全競爭相比 壟斷競爭最關(guān)鍵的特征是生產(chǎn)差異產(chǎn)品 壟斷競爭 差異產(chǎn)品 差異產(chǎn)品 是指消費(fèi)者或買者心目中不同企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品之間存在的差異 產(chǎn)品差異包括客觀差異和主觀差異 由于生產(chǎn)者特殊的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量引起的產(chǎn)品差異就屬于客觀差異 而由于營銷手段 廣告 展銷 銷售網(wǎng)點(diǎn)等 造成的消費(fèi)者感覺上的不同則屬于主觀差異 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 要素稟賦與國際貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 不同產(chǎn)業(yè)之間的國際貿(mào)易 是建立在勞動生產(chǎn)率差異和要素稟賦差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易 取決于要素稟賦差異 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 是指同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易 是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的貿(mào)易 取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭市場 2出口傾銷定義 壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)利潤最大化 在國內(nèi)市場取得壟斷高價后 以低于國內(nèi)價格的形式大量出口出口傾銷成功需要具備的條件 1 國內(nèi)是不完全競爭的市場環(huán)境 2 國內(nèi)市場與國際市場必須充分分隔 3 國內(nèi)需求彈性小于國際需求彈性 總結(jié)當(dāng)代貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較 理論應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)假定條件貿(mào)易結(jié)構(gòu)貿(mào)易利益貿(mào)易政策 1從理論的應(yīng)用 傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象 但解釋不了二戰(zhàn)以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化 如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加 同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加 跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動中的作用空前加強(qiáng) 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象 20世紀(jì)70年代后期 以克魯格曼 赫爾普曼等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了新貿(mào)易理論 抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個基本前提對其進(jìn)行否定 認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征 從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象 并在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上 提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 2經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ) 傳統(tǒng)的國家貿(mào)易理論以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為其理論基礎(chǔ) 認(rèn)為自由的市場經(jīng)濟(jì)是一種完全競爭的經(jīng)濟(jì)形態(tài) 不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) 新的國際貿(mào)易理論則以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ) 認(rèn)為市場具有不完全性 企業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì) 在現(xiàn)實(shí)中 大多數(shù)的市場是不完全競爭的 在封閉經(jīng)濟(jì)的條件下 市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點(diǎn) 一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門的可能性 二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性 這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu) 3假定條件 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為勞動生產(chǎn)率 要素稟賦等的比較優(yōu)勢是造成國際貿(mào)易的原因 新國際貿(mào)易論者認(rèn)為即使兩國之間不存在要素稟賦的差異 由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在也會導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假定了兩國的需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的 得出兩國之間的相對要素稟賦的差異決定了兩國之間相對要素報酬的差異 進(jìn)而導(dǎo)致了兩國之間相對產(chǎn)品價格之間的差異 由此產(chǎn)生了國際貿(mào)易 新國際貿(mào)易論者認(rèn)為 在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下 生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因 對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求 從而對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力 新國際貿(mào)易理論對貿(mào)易成因的解釋還有以林德為代表的需求偏好相似理論和詹姆斯 布蘭德的相互傾銷模型 國際貿(mào)易的成因 圖1國際貿(mào)易的成因 4貿(mào)易結(jié)構(gòu) 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認(rèn)為一個國家將出口使用本國相對豐富的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品 進(jìn)口那些使用本國相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品 新國際貿(mào)易理論則認(rèn)為兩國之間貿(mào)易的商品模式和要素模式是不確定的 是由歷史的或偶然的因素決定的 5貿(mào)易利益 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易的利益來自于生產(chǎn)的專業(yè)化所導(dǎo)致的生產(chǎn)效率的提高 從而使得貿(mào)易各方都達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 新國際貿(mào)易論者認(rèn)為在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的市場結(jié)構(gòu)下 經(jīng)濟(jì)只能夠在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行 但是與開展貿(mào)易前相比 各國的利益得到了提高 6貿(mào)易政策 傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為 政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲 造成國民福利下降 只有推行自由貿(mào)易政策 才是 雙贏 新貿(mào)易理論認(rèn)為 有這樣一些行業(yè) 由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的客觀存在 專業(yè)化報酬日益增多 世界市場僅支持幾個大公司盈利 率先進(jìn)入這個行業(yè)的企業(yè)可以形成優(yōu)先進(jìn)入的優(yōu)勢 有效地