期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每周一練試卷B卷 含答案.doc_第1頁
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)每周一練試卷B卷 含答案考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、2008年4月,某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是( )A、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任2、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 3、宋體理論上,央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模,將導(dǎo)致本國( )A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降4、期貨交易所董事會(huì)每屆任期( )年。A、1B、2C、3D、55、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保( )優(yōu)先。A、客戶利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國家利益6、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 7、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營利保證D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則8、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是( )A、職業(yè)紀(jì)律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 9、大豆提油套利的做法是( )A、購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時(shí),買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人11、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司( )簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人12、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會(huì) B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)13、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)以知悉14、宋體動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所15、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月16、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗17、期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于( )A、30%B、50%C、100%D、150%18、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè) B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)19、宋體2009年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為( )A、500萬元 B、1000萬元C、2000萬元D、2500萬元20、宋體小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是( )A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)22、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會(huì)員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所23、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。A、無限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司24、宋體下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求25、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )A、2;中國證監(jiān)會(huì)B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、3;中國證監(jiān)會(huì)26、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )A、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所27、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任28、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國銀監(jiān)會(huì)29、宋體期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于( )分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8030、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理31、關(guān)于“基差”,下列說法不正確的是( )A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時(shí),空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零32、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )A、資助恐怖活動(dòng)罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪33、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地B、真實(shí)、及時(shí)、完整地C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地D、真實(shí)、公開、完整地34、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所35、期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A、總經(jīng)理 B、董事長C、董事會(huì) D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 36、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 37、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正38、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定,期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債39、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件40、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKE、x)A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所41、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在( )報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)42、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員43、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)( )進(jìn)行測(cè)試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場(chǎng)開發(fā)人員44、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元45、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A、3天B、3個(gè)工作日C、一周D、一個(gè)月 46、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)47、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是( )A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)48、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中,錯(cuò)誤的是( )A、客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年49、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、全體股東B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、全體客戶50、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日51、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 52、宋體A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書,股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前( )個(gè)月的。A、3 B、5C、6 D、953、第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、54、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于( )轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日55、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是( )A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易56、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )A、10年B、15年C、20年D、25年57、2月10日,某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時(shí),他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是( )點(diǎn)。A、20B、120C、180D、30058、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是( )A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所59、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于60、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)61、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì) 62、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1063、目前,我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是( )A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司64、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門的鑒定材料 65、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(C、ME、)所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn),但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)66、我國期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團(tuán)體C、官方機(jī)構(gòu)D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 67、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成,其中非會(huì)員理事由( )委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會(huì)68、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向( )報(bào)告。A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)69、在期貨交易中,當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí),這個(gè)過程稱為( )A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、投資“免疫”策略70、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是( )A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案71、期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列( )措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利72、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的( )的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%73、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是( )A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)74、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是( )A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市75、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的,應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司76、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、5日B、10日C、15日D、30日77、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為( )有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 78、期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 79、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為( )A、1年B、2年C、3年D、5年80、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財(cái)務(wù)管理制度D、績效管理制度 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)2、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的( )進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批3、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 4、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營5、宋體會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的( ),妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時(shí)間6、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 7、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 8、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 9、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 10、宋體期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料11、宋體符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的12、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)13、宋體根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表C、客戶權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表14、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究15、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)16、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 17、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益18、宋體期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面 B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話19、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 20、宋體期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對(duì)手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為21、宋體2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是( )A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司D、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押22、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 23、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 24、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格 25、宋體在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單26、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù),并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)27、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯(cuò)誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)28、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員29、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金30、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定,參加期貨從業(yè)資格考試,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力31、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 32、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件33、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得( )A、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D、泄露客戶商業(yè)秘密34、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 35、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營 36、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有( )行為的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金37、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:( )A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 38、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為( )A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件39、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末,該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元,公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元,請(qǐng)回答以下問題,該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元40、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是( )。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)、可以進(jìn)行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司必須按照公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。A、錯(cuò)B、對(duì)2、( )期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。 A、錯(cuò)B、對(duì)3、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、錯(cuò)B、對(duì)4、( )人民法院可以讓該會(huì)員資格,但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。A、錯(cuò)B、對(duì)5、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。A、錯(cuò)B、對(duì)6、( )期貨公司不得向股東做出最低收益承諾,但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯(cuò)B、對(duì)7、( )期貨公司對(duì)

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