軟件開發(fā)項目監(jiān)理規(guī)劃.doc

1 24 項目 監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理有限公司監(jiān)理有限公司 年月年月 2 24 目目 錄錄 第一章第一章 監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理內(nèi)容 4 1 1 質(zhì)量控制 4 1 2 進(jìn)度控制 7 1 3 投資控制 10 1 4 合同管理 11 1 5 信息管理 12 1 6 組織協(xié)調(diào) 14 1 7 風(fēng)險管理 15 1 8 項目文檔管理 15 第二章第二章 監(jiān)理工作方法監(jiān)理工作方法 17 2 1 應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù) 17 2 2 應(yīng)用軟件控制流程 17 2 3 應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求 20 2 4 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計 21 2 5 對軟件開發(fā)工具 技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境 21 2 6 對系統(tǒng)代碼實現(xiàn) 22 2 7 審查 會簽用戶需求變更 設(shè)計變更和工程變更 22 2 8 軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督 22 2 9 軟件組裝測試和確認(rèn)測試 23 2 10 對軟件安裝和維護(hù) 23 5 1 11 應(yīng)用軟件控制主要監(jiān)理措施 23 第三章第三章 監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員配置監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員配置 25 3 1 本項目的監(jiān)理組織體系結(jié)構(gòu) 25 3 2 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人力資源配備計劃 26 附錄一 工程監(jiān)理資料文檔格式附錄一 工程監(jiān)理資料文檔格式 27 附錄二 承建單位提供資料文檔格式附錄二 承建單位提供資料文檔格式 68 3 24 第一章第一章 監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理內(nèi)容 1 11 1 質(zhì)量控制質(zhì)量控制 1 依據(jù)有關(guān)的招標(biāo)文件 投標(biāo)文件 合同和設(shè)計單位制定的技術(shù)規(guī)范書 審查 監(jiān)督 控制各子項目的質(zhì)量 2 采取事前預(yù)防 事中控制 事后糾正的監(jiān)理單位式 依據(jù)國家法律 法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)以及項目合同 設(shè)計方案 監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理實施細(xì)則等文件控制軟件工 程質(zhì)量 1 事前 事前的質(zhì)量控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解采購人的業(yè)務(wù)需求 并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與招標(biāo)書的編制 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理意見 技術(shù)和質(zhì)量的要求 工程所涉及的主要產(chǎn)品和服務(wù)的要求 投標(biāo)單位資格的要求 驗收方法 接收準(zhǔn)則 時間進(jìn)度的要求 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作 協(xié)助采購人對工程所涉及的功能 技術(shù)指 標(biāo)向投標(biāo)單位解釋 并保存會議紀(jì)要 參見表B 6 和相關(guān)文件 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見 6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助評標(biāo) 對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出 監(jiān) 理意見 2 事中 事中的質(zhì)量控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人和承建單位充分考慮目標(biāo)系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性 和互操作性 2 承建單位提交工程設(shè)計方案報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核如 4 24 下內(nèi)容 與項目需求的符合性 工程關(guān)鍵技術(shù)的實現(xiàn)方法 流程及技術(shù)保障措施的合理性 工程實施的質(zhì)量保證措施的可行性的 3 責(zé)令承建單位整改 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核的內(nèi)容如下 實施方案與法律 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性 實施方案的合理性和可行性 實施方案與合同 設(shè)計方案和實施計劃的符合性 工程實施的組織機(jī)構(gòu) 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行驗收 對驗收結(jié)果做驗 收記錄 并經(jīng)三方簽認(rèn) 對不符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒 絕簽認(rèn) 沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)不得在工程實施中應(yīng)用 產(chǎn)品及服務(wù)驗 收應(yīng)包括如下內(nèi)容 產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致 產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實性 必要時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可依據(jù)承建合同 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的方法檢測 產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量 對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可 采取抽樣方法 必要時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測試機(jī)構(gòu)出具的測試報 告 并核驗產(chǎn)品認(rèn)證證書 檢測報告的真實性 有效性 第三方測試 機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按計劃檢查承建單位工程實施狀況 人員與實施方案的一致性 6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行已確定的階段性質(zhì)量監(jiān)督 控制措施及方法 并做監(jiān)理日 志 參見表B 7 出現(xiàn)工程質(zhì)量問題時 經(jīng)確認(rèn)后監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理通 知單 參見表B 8 報采購人 承建單位 責(zé)令承建單位整改 7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的工程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實施申請 參見表 A 7 審核其合理性后簽認(rèn) 報采購人批準(zhǔn) 8 必要時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作 做監(jiān)理日志 5 24 參見表B 7 未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可 承建單位不能進(jìn)行與之相關(guān) 的下一步驟的實施 9 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理工程變更申請 審核變更的合理性 具體按6 3 4 b 處理 保證工程總體質(zhì)量不受影響 10 有分包單位時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的工程實施資格 參見表 A 2 禁止不具備工程實施資格的分包單位參與工程施工 11 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施 盡可能控制其 影響范圍 并及時簽發(fā)停工令 參見表B 2 報采購人 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到事故申報后立即組織有關(guān)人員檢查事故狀況 分析 原因 與采購人 承建單位共同確認(rèn)初步處理意見 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位采取措施 查清事故原因 審核承建單位提 出的事故解決方案及預(yù)防措施 提出監(jiān)理意見 提交采購人簽認(rèn) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查承建單位報送的事故報告及復(fù)工申請 參見表A 4 條件具備時 經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令 參見表B 3 12 監(jiān)理機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)工程實施過程存在重大質(zhì)量隱患 應(yīng)及時向承建單位簽 發(fā)停工令 并報采購人 監(jiān)督承建單位進(jìn)行整改 整改完畢后 及時處理 承建單位的復(fù)工申請 參見表A 4 3 事后 事后的質(zhì)量控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的初驗申請 參見表A 6 審核初驗 的必備條件 監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后 報采購人簽認(rèn) 具備初驗條件時 監(jiān)理機(jī) 構(gòu)在初驗報審表中 參見表A 6 予以簽認(rèn) 并報采購人簽認(rèn) 否則 監(jiān) 理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責(zé)令承建單位整改 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗收計劃及其方案 明確驗收 目標(biāo) 各方責(zé)任 驗收內(nèi)容 驗收標(biāo)準(zhǔn) 驗收方式和驗收結(jié)果等內(nèi)容 審 核后簽署監(jiān)理審核意見 驗收計劃及其方案無問題時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在初驗 報審表中 參見表A 6 予以簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責(zé)令承建單位整改 6 24 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對初驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行評估 根據(jù)質(zhì)量問題 的性質(zhì)和影響范圍 確定整改要求和整改后的驗收方式 以監(jiān)理通知單的 形式告知承建單位 必要時 應(yīng)組織重新驗收 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促承建單位根據(jù)整改要求提出整改方案 并監(jiān)督整改過程 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)與采購人和承建單位一起對初驗結(jié)果進(jìn)行確認(rèn) 共同簽署初驗合 格報告 6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)有計劃地監(jiān)督系統(tǒng)的試運(yùn)行 督促承建單位解決試運(yùn)行中出現(xiàn) 的質(zhì)量問題 7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助采購人組織工程終驗 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的 終驗申請 終驗報審表 參見表A 6 由監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后報采購人簽認(rèn) 具備終驗條件時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在終驗報審表中予以簽認(rèn) 并報采購人簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責(zé)令承建單位整改 8 對于工程中的關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位出具第三方測試 機(jī)構(gòu)的測試報告 第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意 9 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位完成項目實施方案中確定的培訓(xùn) 并對培訓(xùn)效果 做出評估 3 組織軟件工程質(zhì)量 系統(tǒng)集成質(zhì)量事故的原因調(diào)查 問題分析 問題評 估 事故處理 4 參與軟件開發(fā)模型 開發(fā)環(huán)境的選擇工作 監(jiān)控軟件開發(fā)過程質(zhì)量 5 監(jiān)督需求管理 配置管理的執(zhí)行和控制情況 督促軟件開發(fā)單位整改存 在的問題 6 參與軟件開發(fā)與集成工作的測試 集成 竣工驗收和交接 7 跟蹤各子項目在質(zhì)保期內(nèi)的運(yùn)行狀況 督促軟件開發(fā)方做好售后服務(wù) 1 21 2 進(jìn)度控制進(jìn)度控制 1 審查各子項目軟件開發(fā)與集成的進(jìn)度計劃 并監(jiān)督計劃的執(zhí)行 2 采取事前預(yù)防 事中控制 事后糾正的監(jiān)理單位式 采用先進(jìn)的項目管理工 具 如 WBS 甘特圖等 確定項目軟件開發(fā)與集成工作的順序 控制項目 軟件開發(fā)與集成的進(jìn)度 7 24 1 事前 事前的進(jìn)度控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與采購人招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作 協(xié)助采購人編制本工程的工作 計劃 工作計劃應(yīng)包含如下內(nèi)容 工程建設(shè)內(nèi)容 組織管理 工程建設(shè)的準(zhǔn)備工作 總包 分包方式 工程建設(shè)的階段劃分及驗收 質(zhì)量管理計劃 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)分析工程的內(nèi)容及過程 應(yīng)對工程進(jìn)度提出監(jiān)理意見 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對招標(biāo)書中工程進(jìn)度安排及工程進(jìn)度控制措施提出監(jiān)理意見 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對本階段的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求對工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時間做出說明 并 對采購人的安排提出監(jiān)理意見 2 事中 事中進(jìn)度控制內(nèi)容如下 1 承建單位提交設(shè)計階段進(jìn)度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依 據(jù)承建合同對設(shè)計階段進(jìn)度計劃進(jìn)行審核 審核后簽署監(jiān)理審核意見 設(shè) 計階段進(jìn)度計劃無問題時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計劃報審表中 參見表 A 1 簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責(zé)令承建 單位整改 2 承建單位提交工程進(jìn)度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工 程進(jìn)度計劃的可行性 合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性 審核后簽署監(jiān)理審核意見 工程進(jìn)度方案無問題時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計 劃報審表中 參見表A 1 簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參 見表B 8 責(zé)令承建單位整改 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)承建單位工程進(jìn)度計劃 確定階段性進(jìn)度監(jiān)督 控制的措 施及方法 作為監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容 8 24 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位工程實施計劃的合理性 審核后簽署監(jiān)理審核意 見 實施計劃無問題時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在實施計劃報審表中 參見表A 1 簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責(zé)令承建單位 整改 5 承建單位提交開工申請后 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核開工申請 參見表A 3 檢 查工程準(zhǔn)備情況 工程實施條件具備時 總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)開工令 參 見表B 1 并報采購人簽認(rèn) 通知承建單位開始工程實施 6 承建單位提交階段性進(jìn)度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核階 段性進(jìn)度計劃合理性 審核后簽署監(jiān)理審核意見 階段性進(jìn)度計劃無問題 時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在階段性進(jìn)度計劃報審表中 參見表A 1 簽認(rèn) 否則 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期檢查 記錄工程的實際進(jìn)度情況 確保實際進(jìn)度與計劃相 一致 8 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理工程延期申請 參見表C 2 宜按下述程序處理工 程延期 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程情況確認(rèn)其合理性 并與采購人 承建單位協(xié)商 確認(rèn)后 由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認(rèn) 工程延期影響工程總體進(jìn)度計劃時 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位修改工 程總體進(jìn)度計劃 經(jīng)三方簽認(rèn)后 做工程備忘錄 參見表B 5 9 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審查進(jìn)度糾偏措施的合理性 可行性 簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 報采購人 并要求承建單位按計劃進(jìn)行修改 3 事后 事后的進(jìn)度控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對驗收階段進(jìn)度安排提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位初驗 終驗和工程整改計劃的可行性 以監(jiān)理通 知單 參見表B 8 的形式告知采購人和承建單位 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求采購人 承建單位以初驗合格報告作為啟動試運(yùn)行的依據(jù) 以終驗報告作為工程驗收結(jié)束的依據(jù) 3 發(fā)現(xiàn)工程未能按計劃進(jìn)行時 要求項目承包商調(diào)整或修改計劃 采取必要措 9 24 施加快開發(fā)進(jìn)度 以使實際項目進(jìn)度符合合同的要求 4 當(dāng)軟件開發(fā)進(jìn)度可能導(dǎo)致合同工期嚴(yán)重延誤時 監(jiān)理有責(zé)任作詳細(xì)報告分析 原因和提出對策 供采購人采取措施或做出決定 1 31 3 投資控制投資控制 1 動態(tài)管理 跟蹤項目費用 進(jìn)行費用控制和分析 2 審查項目進(jìn)度款申報 3 嚴(yán)格控制和審查軟件需求變更 核算成本和變化量 報采購人審批 4 審核軟件開發(fā)與集成承包方的工程量清單和工程竣工結(jié)算 1 事前 事前的投資控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對工程的目標(biāo) 范圍和功能進(jìn)行界定 并確定工程 的預(yù)算 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人根據(jù)工程預(yù)算 在招標(biāo)書中對工程的目標(biāo) 范圍 內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確說明 2 事中 事中的投資控制內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)招投標(biāo)文件 承建合同 審核工程計劃 設(shè)計方案中所說 明的工程目標(biāo) 范圍 內(nèi)容 產(chǎn)品和服務(wù) 對可能的投資變化 向采購人 提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)控制設(shè)計變更 變更應(yīng)由三方達(dá)成共識 并做工程備忘錄 參 見表B 5 3 總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補(bǔ)充協(xié)議 審核承建單位提交的工程階 段性報告和付款申請 參見表A 5 總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見 參見表B 4 報采購人簽認(rèn) 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量 進(jìn)度和投資等方面審查工程變更 由于變 更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行 在合同中沒有規(guī)定的 應(yīng) 在變更實施前與采購人 承建單位協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化 并作工 程備忘錄 參見表B 5 10 24 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理索賠申請 參見表C 1 宜按下列程序處理 申請方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請 總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料 總監(jiān)理工程師進(jìn)行索賠審查 與承建單位和采購人協(xié)商索賠費用 總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知 或在承建合 同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知 參見附錄 表B 8 當(dāng)申請方的索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時 總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合 考慮工程延期和費用索賠的關(guān)系 做出費用索賠和工程延期的建議 3 事后 事后的投資控制內(nèi)容如下 1 總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的階段性付款申請 參見表A 5 根據(jù) 承建合同規(guī)定的付款條件 簽發(fā)工程款支付意見 參見表B 4 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人進(jìn)行工程決算 1 41 4 合同管理合同管理 1 協(xié)助采購人與子項目軟件開發(fā)方簽訂合同 2 監(jiān)督檢查軟件開發(fā)方履行合同 3 協(xié)助采購人處理各子項目實施的每個過程出現(xiàn)的違約 索賠 延期 分包 糾紛調(diào)解及仲裁等問題 1 事前 事前的合同管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與承建合同的簽訂過程 在承建合同中應(yīng)明確要求承建單位 接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能 技術(shù)要 求 測試標(biāo)準(zhǔn) 驗收要求和質(zhì)量責(zé)任 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確工程階段劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要 求 并依此作為工程階段性付款的依據(jù) 2 事中 11 24 事中的的合同管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理采購人或承建單位合同變更的申請 協(xié)助保持合同 協(xié)議及其附件內(nèi)容的時效性 一致性 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時對合同的變更結(jié)果做工程備忘錄 參見表B 5 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督合同執(zhí)行情況 定期向采購人 承建單位提交監(jiān)理報告 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜按以下程序處理工程變更 采購人或承建單位提出的工程變更 參見表C 3 應(yīng)編制變更文件 提交總監(jiān)理工程師 由總監(jiān)理工程師組織審核 并由三方在工程變更 單上 參見表C 3 予以簽認(rèn) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實際情況 收集相關(guān)資料或信息 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實際情況 參考變更文件及其它有關(guān)資料 按照承建 合同的有關(guān)條款 對工程變更范圍 內(nèi)容 實施難度以及變更的投資 和工期做出評估 簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見附錄表B 8 并報采購人 承建單位 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄 參見表B 5 監(jiān)理 機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位在變更文件簽署前 不得實施工程變更 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更文件監(jiān)督承建單位實施 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時協(xié)調(diào)合同糾紛 公正地調(diào)查分析 提出監(jiān)理意見 3 事后 事后的合同管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向采購人 承建單位通報承建合同 協(xié)議及相關(guān)變更所規(guī) 定工程內(nèi)容的執(zhí)行情況 提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助采購人與承建單位簽署其他補(bǔ)充協(xié)議 1 51 5 信息管理信息管理 1 及時向采購人提交反映各子項目的動態(tài)信息和監(jiān)理工作情況的項目文檔 2 建立全面 準(zhǔn)確反映各自項目的軟件開發(fā)各階段狀況的圖表 文檔 收集 管理項目各類文檔和資料 3 督促 檢查軟件開發(fā)方及時完成各階段設(shè)計文檔 代碼 會議紀(jì)要 變更單 12 24 問題跟蹤單等資料的整理和歸檔工作 4 審查軟件開發(fā)方的設(shè)計文檔 變更單 問題跟蹤單 審查軟件開發(fā)與集成承 包方與采購人之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系單 備忘錄 電子郵件 傳真 電話記錄等 并加具意見 5 采用圖表 統(tǒng)計技術(shù)或其他先進(jìn)的管理方法 定期公布項目質(zhì)量 進(jìn)度 成 本數(shù)據(jù) 就項目中存在或出現(xiàn)的問題向采購人 軟件開發(fā)方 設(shè)計單位提出 獨立 公正 公平的意見建議或解決方案 6 當(dāng)軟件工程質(zhì)量或工期出現(xiàn)問題或嚴(yán)重偏離計劃時 應(yīng)及時向采購人報告 并提出對策建議 同時督促開發(fā)方盡快采取措施 1 事前 事前的信息管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人及相關(guān)單位建立信息溝通機(jī)制 保持各方對工程目標(biāo) 范圍和業(yè)務(wù)需求等理解的一致性 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向采購人提供與工程建設(shè)有關(guān)的法律 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等信息 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程招標(biāo)階段所產(chǎn)生的與監(jiān)理相關(guān)的文檔資料 包括 需求說明 招投標(biāo)文件和監(jiān)理文檔等 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向采購人和承建單位明確應(yīng)提交的文檔要求 2 事中 事中的的信息管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人 承建單位建立信息溝通機(jī)制 并要求各方在項目工 作中貫徹執(zhí)行 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄 參見表 B 5 并由三方簽認(rèn) 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求采購人和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管工程設(shè)計階段的文檔 如工程計劃 設(shè)計方案及監(jiān)理 文檔 并監(jiān)督檢查工程文檔的時效性和可用性 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實施保密 尊重各方的知識 產(chǎn)權(quán) 6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程實施階段所產(chǎn)生的開工令 停工令 監(jiān)理通知 13 24 監(jiān)理報告 監(jiān)理日志和工程備忘錄等資料 7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程實施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄 參 見表B 5 并由三方確認(rèn) 8 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督采購人 承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔 如實施計劃 實施方案 產(chǎn)品及服務(wù)驗收報告 索賠申請和變更申請等 3 事后 事后的信息管理內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)管理工程驗收階段的文檔 如初驗報審 初驗報告 終驗報審 和終驗報告等相關(guān)文檔 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促采購人 承建單位按照事先約定 編制 簽署和妥善保存 驗收階段的工程文檔 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促采購人 承建單位及時整理工程文檔 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)整理與工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔 并提交采購人 1 61 6 組織協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào) 1 幫助采購人再劃分或澄清軟件開發(fā)與集成承包方與項目的其他子項目承包方 的工作范圍和職責(zé) 2 監(jiān)督項目各方履行職責(zé) 協(xié)調(diào)各方的工作關(guān)系 3 建立暢通的溝通平臺和溝通渠道 采取有效措施使項目信息在有關(guān)各方之間 保持順暢流通 積極協(xié)調(diào)項目各方之間的關(guān)系 推動項目實施過程中問題的 解決 1 事前 事前的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人確定相互間工作協(xié)調(diào)的機(jī)制 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程招標(biāo)階段協(xié)調(diào)結(jié)果做工程備忘錄 參見表B 5 3 工程合同簽訂后 采購人與承建單位有關(guān)工程的協(xié)調(diào)工作應(yīng)通過監(jiān)理機(jī)構(gòu) 進(jìn)行 2 事中 事中的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下 14 24 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人 承建單位確定工程設(shè)計階段的協(xié)調(diào)形式和方法 如 監(jiān)理例會和專題會議等 并在項目過程中執(zhí)行 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源 配合承建單位完成工程設(shè)計前期 的調(diào)查和分析工作 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見 協(xié)調(diào)采購人 承建單位 達(dá)成一致 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段協(xié)調(diào)的結(jié)果做工程備忘錄 參見表B 5 5 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人 承建單位共同建立實施階段協(xié)調(diào)的機(jī)制 如監(jiān)理例 會 專題會議等 6 監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時組織專題會議 解決工程實施過程中的各種專 項問題 并做會議紀(jì)要 參見表B 6 提交采購人和承建單位 7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對工程變更的范圍和內(nèi)容等方面 達(dá)成 一致意見 8 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對索賠的意見達(dá)成一致 9 監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)采購人配合承建單位的工程實施 3 事后 事后的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位在驗收計劃 驗收目標(biāo) 驗收范圍 驗 收內(nèi)容 驗收方法和驗收標(biāo)準(zhǔn)等方面達(dá)成一致 填報工程備忘錄 參見表 B 5 并經(jīng)三方簽認(rèn) 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人配合驗收階段的工作 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時對驗收階段協(xié)調(diào)的結(jié)果填報工程備忘錄 參見表B 5 并經(jīng)三方簽認(rèn) 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人和承建單位完成工程移交工作 1 71 7 風(fēng)險管理風(fēng)險管理 1 督促軟件開發(fā)方建立完善的信息風(fēng)險管理制度 2 組織信息風(fēng)險的調(diào)查與處理 3 建立軟件開發(fā)與集成監(jiān)理的信息安全管理工作目標(biāo)和管理流程 15 24 4 運(yùn)用ISO17799標(biāo)準(zhǔn) 提高項目整體的信息風(fēng)險水平 1 81 8 項目文檔管理項目文檔管理 1 督促檢查軟件開發(fā)與集成承包方及時完成各階段設(shè)計文檔 程序代碼 測試 記錄 變更記錄 問題跟蹤處理記錄等文件的歸檔工作 按歸檔要求進(jìn)行分 類整理歸檔 按時完成竣工資料 包括監(jiān)理工作方面的歸檔資料 驗收 確 保軟件工程中各類文件傳送的規(guī)范化 制度化 監(jiān)理類文書資料管理的科學(xué) 化 規(guī)范化 2 監(jiān)理單位的文檔管理人員 負(fù)責(zé)收集 管理監(jiān)理工作各類文書資料 對監(jiān)理 工作文檔 收發(fā)文簽收登記等進(jìn)行管理 16 24 第二章第二章 監(jiān)理工作方法監(jiān)理工作方法 2 12 1 應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù)應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù) 規(guī)范用戶需求 同時兼顧業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化分析并構(gòu)建一套科學(xué)合理的業(yè)務(wù) 模型 協(xié)調(diào)和解決用戶與開發(fā)商之間的爭議 提高計劃和管理質(zhì)量 選擇具有 發(fā)展前景 符合國際國內(nèi)技術(shù)規(guī)范的技術(shù)架構(gòu) 開發(fā)工具 系統(tǒng)軟件 系統(tǒng)指 標(biāo)體系代碼和接口定義等 2 22 2 應(yīng)用軟件控制流程應(yīng)用軟件控制流程 系統(tǒng)升級項目軟件開發(fā)生命周期可以分為以 下幾個階段 需求調(diào)研與分析階段 系統(tǒng)分析與設(shè)計階段 代碼實現(xiàn)階段 模塊測試 系統(tǒng)集成和測試階段 試運(yùn)行階段 培訓(xùn) 驗收與交付階段 維護(hù)階段 下圖描述了軟件開發(fā)生命周期過程中各個階段的監(jiān)理控制流程 圖中左側(cè) 為每個階段的輸入輸出 中間是處理過程 右側(cè)是監(jiān)理要點 17 24 合同書 投標(biāo)書 任命項目經(jīng)理 項目質(zhì)量規(guī)劃 輸入 1 合同書 投標(biāo)書 2 國家有關(guān)政策法 規(guī) 3 國家和行業(yè)有關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 輸出 1 項目開發(fā)計劃 2 成立項目組 輸入 1 合同書 投標(biāo)書 2 用戶需求 3 項目開發(fā)計劃 輸出 1 軟件需求說明書 需求分析 質(zhì)量控制點 質(zhì)量控制文件 1 軟件需求說明書 2 項目開發(fā)計劃 質(zhì)量要求 1 需求書是否覆蓋用 戶需求 2 需求書的明確性 完整性 一致性 可測試性和可跟蹤 性 3 開發(fā)計劃合理性和 可行性 4 文件是否符合 GB T 12504 12505 90 及 GB9385 88 要 求 概要設(shè)計 輸入 1 軟件需求說明書 2 項目開發(fā)計劃 輸出 1 概要設(shè)計說明書 質(zhì)量控制點 質(zhì)量控制文件 1 概要設(shè)計說明書 質(zhì)量要求 1 概要設(shè)計是否與軟 件需求說明書的 要求一致 2 概要設(shè)計說明書是 否正確 完整 一致 3 確定系統(tǒng)的模塊劃 分 4 接口定義是否明確 5 是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定 1 18 24 詳細(xì)設(shè)計 輸入 1 軟件需求說明書 2 概要設(shè)計說明書 輸出 1 詳細(xì)設(shè)計說明書 2 測試計劃 3 數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明 書 輸入 1 軟件需求說明書 2 詳細(xì)設(shè)計說明書 3 數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明 書 輸出 1 源程序 2 測試記錄 編程實現(xiàn) 質(zhì)量控制點 質(zhì)量 控制文件 1 詳細(xì) 設(shè)計說明書 2 測 試計劃 質(zhì)量要求 1 詳細(xì)設(shè)計說明書是 否與概要設(shè)計說明 書要求一致 2 模塊內(nèi)的邏輯結(jié)構(gòu) 是否正確 模塊之 間的接口是否清晰 3 數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書 是否完全 是否正 確反映詳細(xì)設(shè)計的 要求 4 測試是否全面 5 文件是否符合有關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 測試 輸入 1 軟件需求說明書 2 測試計劃 輸出 1 測試分析報告 2 測試記錄 3 操作手冊 4 安裝維護(hù)手冊 2 1 19 24 2 32 3 應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求 1 監(jiān)理工程師參與軟件開發(fā)的用戶需求調(diào)研工作 對關(guān)鍵 重要的軟件用戶需 求進(jìn)行全過程跟蹤 2 項目承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交符合 GB9385 88 計算機(jī)軟件需求說明編制指 南 要求的用戶需求說明書 監(jiān)理工程師將對其內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn) 試運(yùn)行 輸入 1 操作手冊 2 安裝維護(hù)手冊 3 源程序 輸出 1 用戶培訓(xùn) 2 系統(tǒng)安裝 3 試運(yùn)行 4 用戶使用報告 輸入 1 所有文檔 2 已安裝軟件產(chǎn)品 輸出 1 項目總結(jié)報告 2 歸檔 運(yùn)行與維護(hù) 項目總結(jié) 質(zhì)量控制點 質(zhì)量控制文件 成套文件 質(zhì)量要求 1 開發(fā)軟件系統(tǒng) 是否達(dá)到軟件 需求說明書所 規(guī)定的各項要 求 2 用戶手冊內(nèi)容 是否完整正確 3 文檔是否齊套 并符合有關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定 2 20 24 3 用戶需求說明書是軟件開發(fā)的基礎(chǔ) 嚴(yán)格控制偏離用戶需求說明書的差錯 包括項目承建單位和用戶方的偏離差錯 4 要求項目雙方在充分討論交流的基礎(chǔ)上 在經(jīng)審查并共同認(rèn)可的 用戶需求 說明書 上簽字 以作為下一個階段的軟件設(shè)計開發(fā)的用戶需求基線 如果在 開發(fā)過程中 用戶需求發(fā)生改變 則按照項目變更流程處理 2 42 4 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計 1 項目承建單位應(yīng)在經(jīng)用戶審核 簽字認(rèn)可后的需求說明書的基礎(chǔ)上編制系統(tǒng) 設(shè)計文檔 要求設(shè)計文檔條理清楚 風(fēng)格一致 2 項目承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交軟件工程設(shè)計書 監(jiān)理工程師將依據(jù)承建合同 及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范進(jìn)行審批 在軟件開發(fā)過程中 應(yīng)嚴(yán)格按照軟件工程步驟進(jìn) 行開發(fā) 3 概要設(shè)計文檔必須具有清晰的 總體設(shè)計 接口設(shè)計 運(yùn)行設(shè)計 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu) 設(shè)計 系統(tǒng)容錯設(shè)計 等內(nèi)容 具備國標(biāo) GB8567 88 計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文 件編制指南 地基本內(nèi)容 4 詳細(xì)設(shè)計文檔必須具有清晰的 模塊組織結(jié)構(gòu) 模塊詳細(xì)設(shè)計說明 等內(nèi)容 其中模塊設(shè)計要包括 模塊描述 功能描述 性能描述 輸入輸出結(jié)果 關(guān)鍵 功能的算法 流程設(shè)計 模塊的內(nèi)外和人機(jī)接口 模塊局部數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu) 模塊注 釋 數(shù)據(jù)庫設(shè)計 具備 GB8567 88 計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南 的基 本內(nèi)容 5 要求項目承建單位慎重選擇軟件開發(fā)工具和開發(fā)平臺 分析可能存在的潛在 問題 并提出解決方案 2 52 5 對軟件開發(fā)工具 技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境對軟件開發(fā)工具 技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境 1 為確保軟件開發(fā)質(zhì)量 所有軟件開發(fā)工具以及運(yùn)行環(huán)境都應(yīng)采用正版軟件 2 所有承載項目承建單位所提交的軟件源代碼 可執(zhí)行代碼等的工具都應(yīng)該具 有完善的防病毒措施 要符合 中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例 3 對主要軟件產(chǎn)品 開發(fā)工具 測試工具等的質(zhì)量和合格證進(jìn)行復(fù)核 必要時 21 24 應(yīng)做測試 4 督促項目承建單位的軟件開發(fā)人員及時 盡快解決軟件開發(fā)中的關(guān)鍵技術(shù) 5 項目承建單位應(yīng)購買最新版本的軟件產(chǎn)品和開發(fā)工具 并及時進(jìn)行版本升級 2 62 6 對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)對系統(tǒng)代碼實現(xiàn) 1 審核項目承建單位提供的代碼約定 源代碼管理方法 開發(fā)方法 依據(jù)的規(guī) 范和標(biāo)準(zhǔn) 要求項目承建單位嚴(yán)格按照軟件工程方法和步驟進(jìn)行軟件開發(fā) 2 檢查項目承建單位軟件人員所作的有關(guān)模塊開發(fā)的自檢結(jié)果 3 檢查或抽查模塊開發(fā)的程序源代碼 4 及時審核 會簽用戶需求變更 5 及時處理開發(fā)過程中出現(xiàn)的軟件質(zhì)量問題和質(zhì)量事故 6 及時向建設(shè)方報告軟件開發(fā)質(zhì)量狀態(tài) 質(zhì)量趨勢及質(zhì)量成本 2 72 7 審查 會簽用戶需求變更 設(shè)計變更和工程變更審查 會簽用戶需求變更 設(shè)計變更和工程變更 1 在軟件開發(fā)過程中應(yīng)盡量減少出現(xiàn)用戶修改需求 特別是出現(xiàn)重大修改的情 況 監(jiān)理方將審查每一項用戶需求變更 設(shè)計變更或工程變更的必要性 合理 性和緊急性 必要時向建設(shè)方提出書面報告 2 實際上 在軟件開發(fā)過程中很難避免用戶修改需求 一旦發(fā)生用戶修改需求 的情況 監(jiān)理方首先要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系 使之配合默契 項目承建單位應(yīng)盡 量滿足用戶要求 3 在軟件開發(fā)過程中所有用戶需求變更 設(shè)計變更和工程變更都應(yīng)由用戶 建 設(shè)方 向監(jiān)理方以書面形式提出 經(jīng)總監(jiān)理工程師會簽后交給項目承建單位方 執(zhí)行 同時總監(jiān)理方將就變更所產(chǎn)生的費用與建設(shè)方 項目承建單位雙方協(xié)商 2 82 8 軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督 1 檢查軟件開發(fā)過程步驟是否符合軟件工程要求 文檔是否規(guī)范 齊全 22 24 2 檢查軟件開發(fā)中關(guān)鍵技術(shù)準(zhǔn)備是否落實 關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)是否有效 必要時提 出改進(jìn)建議 3 對存在的不合理技術(shù)因素 提出整改要求 2 92 9 軟件組裝測試和確認(rèn)測試軟件組裝測試和確認(rèn)測試 1 要求項目承建單位提交測試方案 計劃 經(jīng)建設(shè)方和監(jiān)理方審核通過后才 開始測試