2012年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精講934453168.doc

2012年9月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)1.推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。A.2B.3C.4D.52.()對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.2B.5C.10D.154.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.20%D.40%5.()應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.中國(guó)人民銀行6.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交()。A.商業(yè)銀行B.期貨交易C.中國(guó)人民銀行D.結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。A.1B.2C.3D.48.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶(hù)B.會(huì)員C.非結(jié)算會(huì)員D.投資者9.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)。A.2B.3C.5D.810.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以()。A.只參加面試B.只參加筆試C.對(duì)學(xué)歷不作要求D.免試取得期貨從業(yè)人員資格11.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地()報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.2B.5C.10D.3013.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次14.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為()的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)結(jié)算制度的期貨交易所C.實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.416.凈資本的計(jì)算公式為()A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)17.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣()的標(biāo)準(zhǔn)。A.1500萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元18.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.3億元19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。A.20%B.30%C.40%D.60%20.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。A.5%B.10%C.20%D.60%21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、()及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.期貨行業(yè)秘密B.投資者的商業(yè)秘密C.期貨公司人員變動(dòng)情況D.期貨交易所任職情況22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)23.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)自()起施行。A.2004年6月1日B.2003年7月1日C.2008年4月30日D.2007年1月1日24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.期貨公司B.期貨交易所C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)25.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司26.中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處()有期徒刑，并處罰金A.十年以上B.十年以下C.三年以上十年以下D.三年以上二十年以下27.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，()為合同履行地。A.期貨交易所住所地B.該期貨公司總部C.期貨公司注冊(cè)地D.該分支機(jī)構(gòu)住所地28.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。A.為損失的百分之六十B.為損失的百分之八十C.不超過(guò)損失的百分之八十D.不超過(guò)損失的百分之百29.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，()承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。A.居間人B.客戶(hù)C.期貨公司D.期貨交易所30.交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的()。A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任31.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。A.3B.10C.15D.2032.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.633.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請(qǐng)材料。A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明D.妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告34.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除()以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀(guān)判斷的關(guān)系。A.監(jiān)事B.董事C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)35.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A.審查部門(mén)B.審查部門(mén)和稽查部門(mén)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D.合規(guī)審查部門(mén)或者崗位36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶(hù)投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果()。A.存檔B.公布C.銷(xiāo)毀D.公布之后銷(xiāo)毀37.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立()賬戶(hù)。A.期貨結(jié)算B.期貨交易C.期貨保證金D.期貨準(zhǔn)備金38.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)()報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.每日B.月度C.季度D.年度39.期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.10D.3040.設(shè)立期貨交易所，由()審批。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院41.期貨交易所()為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以()承擔(dān)民事責(zé)任。A.以營(yíng)利;其全部財(cái)產(chǎn)B.不以營(yíng)利;其全部財(cái)產(chǎn)C.以服務(wù)社會(huì);國(guó)家信用D.以貫徹落實(shí)政府政策;政府信用42.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用()，不得挪用。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).注冊(cè)資本C.交易保證金D.存款準(zhǔn)備金43.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反期貨交易管理?xiàng)l例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()。A.10萬(wàn)元以下的罰款B.直接開(kāi)除的處分C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分44.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。A.3B.5C.10D.2045.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由()。A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)D.分立后的期貨交易所承繼46.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)47.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.5B.10C.20D.3048.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立()，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。A.準(zhǔn)備金賬戶(hù)B.保障金專(zhuān)用賬戶(hù)C.資金專(zhuān)用賬戶(hù)D.投資者專(zhuān)用賬戶(hù)49.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)()批準(zhǔn)。A.財(cái)政部B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)50.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。A.期貨交易所B.中國(guó)銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司51.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.20D.3052.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.20D.3053.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處()罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格。A.3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于()億元。A.2B.5C.10D.1255.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的()。A.3%B.6%C.10%D.60%56.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.1B.3C.5D.2057.()負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。A.國(guó)務(wù)院B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)58.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.1B.2C.3D.559.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其()。A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)60.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)l0萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括()。A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信B.公開(kāi)、公平、公正C.勤勉盡責(zé)、保守秘密D.避免利益沖突62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以()的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.小心謹(jǐn)慎B.勤勉盡責(zé)C.獨(dú)立客觀(guān)D.誠(chéng)實(shí)守信63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的()。A.技能B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)C.投資技巧D.職業(yè)道德64.符合下列()條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的B.有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公允66.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用C.最近5年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事()等違法違規(guī)行為。A.欺詐B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價(jià)格D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息68.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員()的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.不按期貨從業(yè)人員管理辦法法規(guī)定履行職責(zé)B.徇私舞弊C.玩忽職守D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人69.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)()。A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定C.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失D.雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任70.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列()方式分別處理。A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)C.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)C.一律強(qiáng)行平倉(cāng)D.按照期貨公司管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定處理72.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列()做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.可以停止該會(huì)員交易席位的使用C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位73.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.選舉和更換會(huì)員理事B.制定交易所的各種管理制度C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況74.期貨交易所可以接受以下()有價(jià)證券充抵保證金。A.大額可轉(zhuǎn)讓存單B.可流通的國(guó)債C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列()信息。A.即時(shí)行情B.持倉(cāng)量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()，并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季度報(bào)表D.年報(bào)表77.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表C.擬增加出資額的股東以及符合期貨公司管理辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明80.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A.業(yè)務(wù)、人員B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)C.場(chǎng)所D.名稱(chēng)81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置()等資料供客戶(hù)查閱。A.期貨交易相關(guān)法規(guī)B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，()以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A.交易指令記錄B.交易結(jié)算記錄C.