董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬考核制度.doc

XXX股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬考核制度 （201X 年 X 月） 第一章 總則 第一條 為保障公司董事、監(jiān)事及高級管理人員（以下簡稱“董監(jiān)高人員”）依法履行職責，建立科學有效的激勵與約束機制，同時，也為了健全公司薪酬與考核管理體系，進一步明確董事、監(jiān)事及高管人員的薪酬與考核等事宜，促進企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，公司董事會特制定本制度。 第二條 本制度所適用對象： （一）在公司擔任董事及監(jiān)事的人員； （二）公司高級管理人員，包括總經(jīng)理、董事會秘書、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等。 第三條 公司董監(jiān)高人員薪酬及績效考核原則： （一）薪酬標準公開、公正、透明的原則； （二）薪酬與年度績效考核相匹配的原則； （三）薪酬與公司實際經(jīng)營情況相結(jié)合的原則； （四）薪酬與權(quán)、責、利相結(jié)合的原則； （五）薪酬收入堅持“有獎有罰，獎罰對等”的原則； （六）激勵與約束并重的原則。 第四條 公司相關(guān)薪酬考核機構(gòu)可根據(jù)以下情況對董監(jiān)高人員的薪酬作相應調(diào)整，調(diào)整的依據(jù)包括： （一）同行業(yè)薪酬水平； （二）所在地區(qū)薪酬水平； （三）通貨膨脹水平； （四）公司實際經(jīng)營狀況； （五）組織架構(gòu)調(diào)整、職位、職責變化。 2第五條 本制度所指的年度薪酬是指公司高管人員繳納個人所得稅前獲得的收入。 第二章 薪酬與考核的確定權(quán)限 第六條 董事的薪酬與考核由董事會薪酬與考核委員會提出方案，由股東大會確定；監(jiān)事的薪酬與考核由監(jiān)事會提出方案，由股東大會確定；高級管理人員的薪酬與考核由董事會薪酬與考核委員會提出方案，由董事會確定。 第七條 公司人力資源部為董事會薪酬與考核委員會的日常辦事機構(gòu)，負責日常工作聯(lián)絡和會議組織等工作。 第三章 董監(jiān)高人員的薪酬結(jié)構(gòu)及發(fā)放方式 第八條 董監(jiān)高人員的薪酬結(jié)構(gòu)由固定工資與績效獎金兩部分構(gòu)成，董監(jiān)高人員的薪酬根據(jù)公司實際情況，結(jié)合市場薪資水平確定。 第九條 固定工資的核定原則及發(fā)放 董監(jiān)高人員的固定工資根據(jù)個人所承擔的工作職責、個人綜合能力素質(zhì)及市場薪酬調(diào)研數(shù)據(jù)等因素綜合確定。每年可根據(jù)上述原則進行調(diào)整，固定工資按月發(fā)放。 獨立董事采用固定津貼制。津貼標準由董事會報股東大會批準，每年度支付一次。獨立董事因履行職責發(fā)生的差旅費、辦公費等費用由公司承擔。 第十條 當業(yè)務政策出現(xiàn)重大變化或公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅波動導致董監(jiān)高人員薪酬水平明顯有失公允的情況時，可視情況對其績效獎金進行相應調(diào)整。 第十一條 出現(xiàn)以下情形，公司應停止支付全部或者部分未支付的董監(jiān)高人員績效獎金： （一）董監(jiān)高人員未能勤勉盡責，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的； 3（二）董監(jiān)高人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的。 第四章 薪酬的考核與實施程序 第十二條 年度績效考核的期限自每年的 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第十三條 考核年度結(jié)束并在公司年度財務報表完成后，先由總經(jīng)理對副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高管提出考核意見，再由薪酬與考核委員會參照公司的經(jīng)營狀況及董事會薪酬與考核委員會工作細則對董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高管進行考核并確定相關(guān)管理人員的績效薪酬金額。 第十四條 相關(guān)管理人員如對薪酬與考核委員會的考核和評價有異議，可在收到通知后一周內(nèi)向薪酬與考核委員會提出申訴，由薪酬與考核委員會作出處理；如對薪酬與考核委員會的處理結(jié)果仍不認可，可向董事會提出申訴，董事會作出的決定為最終決定。 第十五條 績效薪酬的發(fā)放時間為董事會審議批準 30 日內(nèi)，由公司財務部發(fā)放。 第五章 約束機制 第十六條 董監(jiān)高人員在職期間，出現(xiàn)以下情況的任何一種，則不予以發(fā)放年度績效薪酬： （一）嚴重違反公司規(guī)定或上市公司監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，受到公開譴責或責令整改； （二）違法亂紀，正在接受有關(guān)紀檢、司法部門的審查； （三）受到公司嚴重警告或者行政記大過及以上處分； （四）違反決策程序，有重大經(jīng)營決策失誤造成嚴重后果的； （五）公司發(fā)生重大安全事故，嚴重污染環(huán)境的； （六）董監(jiān)高人員由于個人原因擅自離職的。 第十七條 董監(jiān)高人員因故請事假、病假、工傷假以及在職學習期間的薪資與福利按照公司相關(guān)制度執(zhí)行。 4第十八條 其他規(guī)定（一）因工作需要崗位發(fā)生變動的，離任與接任者以任免通知確定的時間為準，按月計算當年薪酬； （二）董監(jiān)高人員的個人所得稅按照稅法規(guī)定由財務部代扣代繳。 第六章附則 第十九條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相抵觸時，董事會應立即對本制度進行修訂。在未修訂前，如果本制度與監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，則