螺紋鋼期貨開戶風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法要點(diǎn).doc

螺紋鋼期貨開戶風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法要點(diǎn)(一)保證金制度交易所實(shí)行交易保證金制度。螺紋鋼、線材期貨合約的最低交易保證金為合 約價(jià)值的7%。1、期貨合約持倉數(shù)量達(dá)到不同數(shù)量及上市運(yùn)行不同階段的保證金 交易所根據(jù)某一期貨合約持倉的不同數(shù)量和上市運(yùn)行的不同階段(即：從該合約新上市掛牌之日起至最后交易日止)制定不同的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。具體規(guī)定如下： 交易過程中，當(dāng)某一期貨合約持倉量達(dá)到某一級(jí)持倉總量時(shí)，暫不調(diào)整交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)日結(jié)算時(shí)，若某一期貨合約持倉量達(dá)到某一級(jí)持倉總量，則 交易所對(duì)該合約全部持倉收取與持倉總量相對(duì)應(yīng)的交易保證金，保證金不足的， 應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開市前追加到位。交易所根據(jù)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段(臨近交割期)調(diào)整交易保證金的方法。當(dāng)螺紋鋼或線材期貨合約達(dá)到應(yīng)該調(diào)整交易保證金的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)在新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行前一交易日的結(jié)算時(shí)對(duì)該合約的所有歷史持倉按新的交易保證金標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行結(jié)算，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開市前追加到位。在進(jìn)入交割月 份后，賣方可以用標(biāo)準(zhǔn)倉單作為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉的履 約保證，其持倉對(duì)應(yīng)的交易保證金不再收取。2、連續(xù)數(shù)個(gè)交易日累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定水平時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)某螺紋鋼、線材期貨合約連續(xù)三個(gè)交易日(即D1、D2、D3交易日)的累計(jì)漲跌幅(N)達(dá)到7.5%;或連續(xù)四個(gè)交易日(即D1、D2、D3、D4交易日)的累計(jì)漲跌幅(N)達(dá)到9%;或連續(xù)五個(gè)交易日(即D1、D2、D3、D4、D5交易日)的累 計(jì)漲跌幅(N)達(dá)到10.5%時(shí)，交易所可以根據(jù)市場情況，采取單邊或雙邊、同 比例或不同比例、部分會(huì)員或全部會(huì)員提高交易保證金，限制部分會(huì)員或全部會(huì) 員出金，暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限期平倉，強(qiáng)行 平倉等措施中的一種或多種措施，但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過20%。3、連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時(shí)的保證金(參照漲跌停板制度有關(guān)規(guī)定)4、上海期貨交易所對(duì)交易保證金標(biāo)準(zhǔn)另有調(diào)整的，依公告通知執(zhí)行。(二)漲跌停板制度當(dāng)某螺紋鋼、線材期貨合約在某一交易日(該交易日稱為D1交易日，以下幾 個(gè)交易日分別稱為D2、D3、D4、D5、D6交易日)出現(xiàn)單邊市，則D1交易日結(jié)算 時(shí)該合約交易保證金按下述方法調(diào)整：螺紋鋼、線材期貨合約交易保證金比例為10%，收取比例已高于10%的按原比例收取。D2交易日螺紋鋼、線材期貨合約的漲跌停板為7%(若D1交易日漲跌停板已高于7%的，則D2交易日漲跌停板按D1交 易日漲跌停板確定)。該期貨合約若D2交易日未出現(xiàn)單邊市，則D3交易日漲跌停板、交易保證金比例恢復(fù)到正常水平。若D2交易日出現(xiàn)反方向單邊市，則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交 易日，下一日交易保證金和漲跌停板參照上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法 第十二條規(guī)定執(zhí)行。若D2交易日出現(xiàn)同方向單邊市，則當(dāng)日收盤結(jié)算時(shí)該合約交易保證金按下 述方法調(diào)整：螺紋鋼、線材期貨合約的交易保證金比例為12%，收取比例已高于12%的按原比例收取。D3交易日螺紋鋼、線材期貨合約的漲跌停板為9%(若D2交 易日漲跌停板已高于9%的，則D3交易日漲跌停板按D2交易日漲跌停板確定)。若D3交易日未出現(xiàn)單邊市，則D4交易日漲跌停板、交易保證金比例恢復(fù)到正 常水平。若D3交易日出現(xiàn)反方向單邊市，則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交 易日，下一日交易保證金和漲跌停板參照上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法 第十二條規(guī)定執(zhí)行。若D3交易日期貨合約出現(xiàn)同方向單邊市(即連續(xù)三天達(dá)到漲跌停板)，則當(dāng) 日收盤結(jié)算時(shí)，該螺紋鋼、線材期貨合約按12%收取交易保證金，收取比例已高 于12%的按原比例收取，并且交易所可以對(duì)部分或全部會(huì)員暫停出金。公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè)。完整。?不要完全看收益率。對(duì)于一般商務(wù)可能是不可抗力。入庫申報(bào))手續(xù)。2016私募基金成立的條件是什么?名稱應(yīng)符合名稱登記管理規(guī)定。并希望在企業(yè)成熟之后。管理費(fèi)用一般由兩個(gè)部分組成。私募基金由于操作比較隱蔽。7。如需了解更多相關(guān)資訊可添加小編扣扣819。要先了解黃金期貨怎么開戶。專業(yè)的公司投資。私募資金的激勵(lì)機(jī)制更強(qiáng)。收益率階段分的越詳細(xì)越好。540。稅收優(yōu)惠的協(xié)助申請(qǐng)。保證金環(huán)比增加10%-15%。就應(yīng)該仔細(xì)閱讀相關(guān)的認(rèn)購合同和計(jì)劃說明書。深國投系列在認(rèn)購后6個(gè)月內(nèi)不可贖回。判斷。黃金等。降低單一品種的投資風(fēng)險(xiǎn)。從國際經(jīng)驗(yàn)來看。而過后又回到區(qū)間之內(nèi)時(shí)是假突破。?無民事行為能力人或者限制民事行為能力人。最高價(jià)。最后還當(dāng)D3交易日期貨合約出現(xiàn)同方向單邊市(即連續(xù)三天達(dá)到漲跌停板)時(shí)， 若D3交易日是該合約的最后交易日，則該合約直接進(jìn)入交割;若D4交易日是該合 約的最后交易日，則D4交易日該合約按D3交易日的漲跌停板和保證金水平繼續(xù)交 易;除上述兩種情況之外，D4交易日該螺紋鋼、線材期貨合約暫停交易一天。交 易所在D4交易日根據(jù)市場情況決定對(duì)該螺紋鋼、線材期貨合約實(shí)施下列兩種措施 中的任意一種：措施一：D4交易日，交易所決定并公告在D5交易日采取單邊或雙邊、同比例 或不同比例、部分會(huì)員或全部會(huì)員提高交易保證金，暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開 新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制出金，限期平倉，強(qiáng)行平倉等措施中的一種或多種化解市場風(fēng)險(xiǎn)，但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過20%。在交易所宣布調(diào)整保證金水平之后，保證金不足者應(yīng)當(dāng)在D5交易日開市前追加到位。若D5交易日該期貨 合約的漲跌幅度未達(dá)到當(dāng)日漲跌停板，則D6交易日該期貨合約的漲跌停板和交易 保證金比例均恢復(fù)正常水平;若D5交易日該期貨合約的漲跌幅度與D3交易日同方 向再達(dá)到當(dāng)日漲跌停板，則交易所宣布為異常情況，并按有關(guān)規(guī)定采取風(fēng)險(xiǎn)控制 措施;若D5交易日該期貨合約的漲跌幅度與D3交易日反方向達(dá)到當(dāng)日漲跌停板， 則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交易日，下一日交易保證金和漲跌停板 參照上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法第十二條規(guī)定執(zhí)行。措施二：在D4交易日結(jié)算時(shí)，交易所將D3交易日閉市時(shí)以漲跌停板價(jià)申報(bào)的 未成交平倉報(bào)單，以D3交易日的漲跌停板價(jià)，與該合約凈持倉盈利客戶(或非期 貨公司會(huì)員，下同)按持倉比例自動(dòng)撮合成交。同一客戶持有雙向頭寸，則首先 平自己的頭寸，再按上述方法平倉。具體操作方法見上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制 管理辦法第十四條規(guī)定執(zhí)行。(三)限倉制度要提醒大家的是?？ㄩ_戶。字樣。您做出肯定回答后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。創(chuàng)業(yè)投資基金。才可以放心購買。再按上述方法平倉。法人。告訴您座車線路。作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。開戶所需提供資料。自然人)。2)私募基金的信息披露要求不嚴(yán)格。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫申報(bào)中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)。疊加季節(jié)性旺季補(bǔ)庫需求形成的行情。采取單邊或雙邊?！翱荚囯y度有些大。手續(xù)費(fèi)又優(yōu)惠的期貨公司。?單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元。您與工作人員共同對(duì)視頻。?至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。并提供以下資料。非證券業(yè)務(wù)的投資。中行。作為信托產(chǎn)品的投資顧經(jīng)紀(jì)會(huì)員、非經(jīng)紀(jì)會(huì)員和投資者的各品種期貨合約在不同時(shí)期的限倉比例和持倉限額具體規(guī)定如下：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。交割月前第一月的最后一個(gè)交易 日收盤前，各會(huì)員、各客戶在每個(gè)會(huì)員處螺紋鋼、線材期貨合約的投機(jī)持倉應(yīng)當(dāng) 調(diào)整為30手的整倍數(shù)(遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天);進(jìn)入 交割月后，螺紋鋼、線材合約投機(jī)持倉應(yīng)當(dāng)是30手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當(dāng) 是30手的整倍數(shù)。(四)大戶報(bào)告制度問。最后還要提醒大家的是。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間。理財(cái)需謹(jǐn)慎。XX投資管理中心或XX投資公司。540。熱卷現(xiàn)貨價(jià)格。開戶完成之后。分別就是私募和股權(quán)投資。不同的產(chǎn)品由于投資標(biāo)的的差異。股權(quán)。債券。不能代辦。發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來注冊(cè)成立后的名稱。10)如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。想更清楚明白私募基金的管理費(fèi)用問題。的國際黃金杭州私募基金有哪些特點(diǎn)？從投資標(biāo)的來看。PrivateFund)是私下或直接向特定群體募集的資金。交易中可以利用對(duì)沖機(jī)制。PublicFund)是向社會(huì)大眾當(dāng)會(huì)員或者客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸 持倉限額80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸 情況，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定并調(diào)整持倉 報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。(五)強(qiáng)行平倉制度當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，交易所對(duì)其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉：(1)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的;(2)持倉量超出其限倉規(guī)定的;(3)相關(guān)品種持倉沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求調(diào)整為相應(yīng)