金融顧問服務委托協(xié)議書.doc

投融資上市顧問服務委托協(xié)議書甲方：地址： 電話：傳真：代表：電郵：乙方： 地址:電話：傳真：代表：電郵：鑒于： _（以下稱甲方，即委托方）._（以下稱乙方，即受托方）謹此甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供投融資顧問服務相關事宜達成如下協(xié)議：第一條 定義1. “項目”和“本項目”系指甲方融資上市和甲方合作事宜；2. “顧問費”系按本協(xié)議所列的條款和條件由甲方支付給乙方的勞務顧問費用；3. “傭金”系指通過乙方提供的金融中介服務,甲方融資上市后,無論資金多少都應（按約定比例）付給乙方的勞務報酬.4. “期權”系指甲方為鼓勵乙方而贈給乙方_所持有的在海外成立的控股公司以及該控股公司在華投資成立的企業(yè)的發(fā)行股作為酬勞的一種行為。5. “投融資額” 是指經(jīng)由乙方中介實際到達在海外成立的控股公司賬戶或通過該控股公司在國內投資成立的任何一家公司賬戶的資金，是傭金計算的依據(jù)；6. “投資合作上市方”系由乙方中介對本項目提供合法股權投資或債權投資的融資上市合作公司或機構；7. 各條款所列標題僅為醒目而用，對本協(xié)議的解釋無影響。第二條 乙方的融資上市規(guī)劃顧問服務1. 通過對本項目的策劃，結合本項目的專長與市場發(fā)展，研究本項目經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，提出可操作性建議，明確本項目在市場上的清晰定位，讓投資方能清楚認識到本項目的價值及發(fā)展前景；2. 依據(jù)本項目原有的可行性調研和技術資料及商業(yè)計劃書，對本項目進行內部和外部調研、論證、分析研究，與本項目管理層共同提出適合本項目的融資規(guī)劃建議；3. 根據(jù)本項目的發(fā)展及投融資規(guī)劃，協(xié)助甲方擬定融資上市方案；4. 在本項目投融資上市規(guī)劃的基礎上，對項目進行診斷分析、與甲方?jīng)Q策層充分磋商、分析、論證，修改項目的商業(yè)計劃書,招股書。第三條 乙方投融資上市渠道的提供服務1. 介紹引進、篩選乙方現(xiàn)有的資金渠道，引進、接洽乙方現(xiàn)有的有利本項目發(fā)展的各類資源，如投資方、銀行、信托公司、擔保機構、政府部門等；2. 針對本項目開拓、篩選新的資金渠道，以及有利本項目發(fā)展的各類資源。第四條 融資上市談判服務1. 與甲方共同并以甲方名義與投資方洽談引進資金等相關合作事宜，以各種方式為甲方提供戰(zhàn)略實施、操作技巧、專業(yè)磋商等方面的融資上市顧問服務；2. 協(xié)助甲方與投資方洽談戰(zhàn)略合作、引進資金等相關合作事宜；3. 代表甲方與投資方洽談引進資金等相關合作事宜，但除有甲方就某項具體事務的書面授權外，不得代表甲方簽署任何具有法律效力的書面或電子文件等。第五條 甲方的義務 1. 甲方應盡力配合乙方收集與本項目投融資上市有關的資料信息，提供本項目的商業(yè)計劃書,財務報告，融資上市規(guī)劃,及公司目前股權結構,便于與投資方洽商有關投融資上市事宜；2. 甲方對于項目融資上市的條件有所變動，或政策有變化時，甲方如果認為必要應及時通知乙方并提供詳細資料；3. 甲方應以誠實的精神如實告知所知情況，不得隱瞞對項目投融資上市有重大影響的財務,債權債務信息；以及法律訴訟等事實.4. 甲方應派遣安排專業(yè)人員配合乙方的工作，以便迅速有效地推進項目投融資上市速度； 5. 甲方應在一星期內的時間內就乙方提出的建議或方案等，進行磋商、討論或做出決定，以便不耽誤項目融資上市速度；6. 甲方應根據(jù)第九條規(guī)定支付顧問費和傭金； 7. 按協(xié)議規(guī)定，乙方促成了投資方與甲方進行了投資談判，只要甲方與投資方簽署投資合作協(xié)議,包括甲方擅自私下與投資方簽署投資合作協(xié)議，均應視為乙方履行了合同義務,融資上市顧問服務完成，甲方必須按下述條款規(guī)定支付完全額度的顧問費和傭金給乙方。第六條 乙方的義務1. 代表甲方進行本項目投融資上市活動的相關事宜；2. 乙方為甲方提供投融資上市中介服務，在協(xié)議期內乙方按照投融資上市計劃安排，努力提供、開拓新的資金渠道，積極與投資方洽談，向投資方取得最好的投資額度及最優(yōu)惠的條款和條件，便于甲方盡快完成投融資上市事項；3. 應采取確實有效的方式辦法為甲方取得投資資金并促成甲方與投資方簽訂投資合作協(xié)議及融資上市款到位；4. 乙方應運用合理的操作，安排充分的時間，認真和勤奮地履行本協(xié)議規(guī)定的服務及義務，盡全力為甲方的融資上市提供最優(yōu)質的服務；5. 乙方應盡最大可能實現(xiàn)甲方利益的最大化，并遵守職業(yè)道德及紀律，嚴禁任何有損甲方利益的事情發(fā)生；6. 在本協(xié)議有效期內，未經(jīng)甲方書面同意：1) 不得以甲方的名義允諾或解決任何事宜，或以甲方的信用作擔保，或代表甲方做出任何保證或陳述，或使甲方承擔任何責任或業(yè)務；2) 不論以任何方式從甲方處所獲得的信息資料，皆屬秘密，僅能作為引進資金、服務于甲方所用，不得泄漏。第七條 磋商機制1. 該項目融資上市工作比較復雜，涉及方方面面的事情比較多，可能有臨時情況或問題的發(fā)生或出現(xiàn)，為了及時有效地解決或協(xié)調有關事宜，雙方應充分進行溝通、協(xié)商、討論、分析，并坦誠地提出各自的建議及意見，以便甲方做出比較科學、合理、有利的決策；2. 甲方與乙方應定期（每月）召開會議，共同監(jiān)管工作進程。隨時交流最新進展情況和信息,特別是原則性投融資上市傾向問題.第八條 保密義務1. 雙方同意對由于簽訂并履行本合同而了解或接觸到的對方的機密資料和信息（包括技術信息和經(jīng)營信息，以下簡稱“保密信息”），盡力采取各種合理的保密措施予以保密。非經(jīng)保密信息所有方事先書面同意，不得向任何第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息；2. 一旦本合同終止，雙方應將載有保密信息的任何文件、資料、軟件或其他載體，按保密信息所有方要求歸還該方，或根據(jù)甲方要求予以銷毀，并從任何有關記憶裝置中刪除任何保密信息，并且不得繼續(xù)使用這些保密信息。第九條 服務費用及傭金的支付1. 本協(xié)議顧問費用40萬人民幣,在乙方介紹的投資上市合作方與_正式簽署投資上市合作合同之日起五日內由甲方一次性支付給乙方。2. 自本協(xié)議簽署之日十二個月內，只要甲方通過乙方直接引見的投資合作方，或通過與乙方相關的任何投融資上市途徑獲得投融資上市，在投資合作成功后，甲方均需支付給乙方投融資上市額3%的傭金，甲方應在投資、合資資金到達海外控股公司或該控股在華投資成立的任何企業(yè)賬戶后7日內支付完畢，到帳一筆支付到賬資金額5%的傭金，全額到帳，全額支付。支付方式由乙方提議，收款后乙方向甲方出具合法收據(jù)。3. 在乙方成功地為此項目找到合作投資人或以自身的名義直接為項目融到資金，從那以后三年之內任何一輪新的融資上市中，在同等條件下，甲方可繼續(xù)委托乙方，并且擁有與本協(xié)議所提供的相同的或更優(yōu)越的權利。第十條 期權： 為鼓勵乙方全力以赴為甲方與國際資本合作尋找投融資上市，幫助甲方提高國際運作的能力, 參與經(jīng)營管理，甲方同意并負責將該項目投資所設立的海外控股公司包括在國內成立的公司中甲方所持的原始股份的2按市場價格折成同等價值的發(fā)行股無條件贈于乙方作為酬勞。并在公司上市前一個月內辦理股份轉讓手續(xù)。第十一條 通知1. 凡有關協(xié)議通知、請求或其他通訊往來，須以文字為準，可采用書信、傳真、電子郵件等方式傳遞；一方通訊地址變更后，應及時通知對方。第十二條 變更及爭議1. 根據(jù)項目融資上市工作的推進，可能會有服務內容、要求或時間周期的變化，經(jīng)雙方充分協(xié)商可進行相應調整；2. 調整后的服務內容或要求，雙方認為必要，可簽署相應修改或補充協(xié)議；3. 調整后的服務內容或要求，雙方認為必要，可相應調整并簽署相應的修改或補充協(xié)議；4. 在執(zhí)行本協(xié)議時，發(fā)生與本協(xié)議有關的爭執(zhí)，雙方應當通過充分友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應提交被告方所在地有管轄權的法院裁決。第十三條 協(xié)議期限1. 本協(xié)議獨家代理有效期為1年，自2007年 6 月 26日至2008年6月25日止；2. 協(xié)議到期后甲方自行通過其它渠道融到資金，不再需要乙方提供顧問服務時，本協(xié)議自動終止；3. 本協(xié)議期滿，甲乙雙方另行商定是否續(xù)約。第十四條 效力與違約責任1. 本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力,雙方之前簽訂的顧問委托合同同時廢止；2. 本協(xié)議未經(jīng)雙方同意，不得作任何修改或變更；3. 本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議；4. 如在任何一方不履行本協(xié)議規(guī)