信息化和工業(yè)化融合管理體系.doc

信息化和工業(yè)化融合管理體系評 定 管 理 辦 法（試 行）工業(yè)和信息化部2014年12月15日目 錄1 適用范圍12 評定管理組織13 評定機構要求14 評定人員要求25 評定管理平臺26 評定程序36.1 初次評定36.1.1 受理評定申請36.1.2 制定評估審核計劃36.1.3 實施評估審核46.1.4 形成評估審核報告56.1.5 不符合項的糾正和糾正措施驗證66.1.6 給出評定結論66.1.7 評定決定76.2 監(jiān)督審核76.3 再評定87 評定證書97.1 評定證書的有效期97.2 評定證書要求97.3 評定證書的暫停97.4 評定證書的撤銷107.5 評定證書的變更107.6 評定證書的使用118 監(jiān)督與管理118.1 信息保留與公開118.2 申訴、投訴、舉報及處理118.3 評定機構與評定人員信用等級管理128.4 抽查與復核129 其他1210 附則12I信息化和工業(yè)化融合管理體系評定管理辦法（試行）1 適用范圍1.1 本辦法用于規(guī)范對企業(yè)按照信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求（試行）（工信部公告20143號）建立的兩化融合管理體系開展的評定活動。1.2 本辦法明確了對兩化融合管理體系建立、運行及其績效的評定和監(jiān)督要求，強化評定過程管理。1.3 兩化融合管理體系評定工作應遵循“自愿、獨立、公開、公正”的原則。2 評定管理組織2.1 設立兩化融合管理體系評定專家委員會（簡稱評定專家委員會），對兩化融合管理體系評定工作提供指導和咨詢，作出專家結論。評定專家委員會設在中國兩化融合咨詢服務聯(lián)盟。2.2 設立兩化融合管理體系評定工作委員會（簡稱評定工作委員會），全面負責管理、協(xié)調兩化融合管理體系評定工作，制訂完善評定工作細則、流程和方法，管理評定機構及評定人員等。評定工作委員會設在中國兩化融合咨詢服務聯(lián)盟，接受聯(lián)盟指導委員會和聯(lián)盟理事會的指導，其日常工作由聯(lián)盟秘書處承擔。3 評定機構要求3.1 評定工作委員會委托符合條件的第三方評定機構從事兩化融合管理體系評定活動。3.2 評定機構應建立并有效運行評定工作體系，完善評定監(jiān)督和責任機制，以確保從事的兩化融合管理體系評定活動符合本辦法的規(guī)定。3.3 堅持咨詢與評定分離原則，禁止評定機構為其利益相關方提供評定服務。3.4 評定機構應具備的基本條件如下：1）有固定的辦工場所和必要的設施；2）有10名以上符合條件的兩化融合管理體系專職評定人員。3.5 評定機構至少應公開以下信息：1）可開展評定的主要業(yè)務范圍；2）評定機構授予、保持、變更、暫?；虺蜂N評定及其證書等環(huán)節(jié)的程序和規(guī)定；3）對所作出評定結論的申訴程序；4）評定機構以往開展的評定業(yè)務；5）評定機構的信用等級；6）評定機構聘用的評定人員及其信用等級。3.6 對于違反本辦法、相關法律法規(guī)、相關職業(yè)道德以及不遵守評定工作委員會管理要求的評定機構，評定工作委員會有權暫?；虺蜂N其從事兩化融合管理體系評定活動的委托。被撤銷委托的機構，5年內(nèi)不得重新申請。4 評定人員要求4.1 評定工作委員會委托符合條件的評定人員具體承擔兩化融合管理體系評定工作。4.2 評定人員須遵守相關的法律、法規(guī)和規(guī)章，按照所執(zhí)業(yè)評定機構確定的工作程序和作業(yè)指導從事評定活動，對評估審核報告的真實性承擔相應責任。4.3 評定人員不得同時在2個或者2個以上評定機構執(zhí)業(yè)。4.4 評定人員的基本條件如下：1）每3年至少參加1次評定工作委員會組織的專業(yè)培訓；2）通過評定工作委員會組織的專業(yè)考試，且每年至少參加1次兩化融合管理體系評估審核工作，否則每年均需重新通過專業(yè)考試；3）擁有3年及以上從事企業(yè)管理、信息化、自動化、管理體系等相關工作的經(jīng)驗，或具有等同于相關領域3年工作經(jīng)驗的專業(yè)水平。4.5 對于違反本辦法、相關法律法規(guī)、相關職業(yè)道德以及不遵守評定工作委員會管理要求的評定人員，評定工作委員會有權暫?；虺蜂N其從事兩化融合管理體系評定活動的委托。被撤銷委托的人員，5年內(nèi)不得重新申請。5 評定管理平臺5.1 依托兩化融合管理體系評定管理平臺（）（簡稱評定管理平臺），對兩化融合管理體系評定工作進行全流程管理與監(jiān)督。5.2 評定機構和評定人員需在評定管理平臺進行注冊，公開相關信息。6 評定程序6.1 初次評定6.1.1 受理評定申請 申請兩化融合管理體系評定的企業(yè)（簡稱申請企業(yè)）需在評定管理平臺進行注冊，選擇評定機構，并提交評定申請材料。評定申請材料包括：1）兩化融合管理體系評定申請表；2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等法律地位證明文件的復印件；3）組織機構代碼證書的復印件；4）兩化融合管理體系管理手冊及必要的程序文件等；5）申請兩化融合管理體系評定的范圍和邊界所涉及的業(yè)務流程、組織結構、技術、數(shù)據(jù)等的清單；6）兩化融合管理體系已有效運行的證明文件；7）兩化融合發(fā)展水平評估報告；8）其他與評定有關的必要文件。 評定機構對申請企業(yè)提交的申請材料進行評審，確認申請企業(yè)從事的活動符合相關法律法規(guī)規(guī)定，建立和實施了兩化融合管理體系，且已有效運行；并根據(jù)申請企業(yè)申請的評定范圍、完成評估審核所需時間及其他影響評定活動的因素，綜合確定是否受理評定申請。 對于申請材料不滿足中要求的，評定機構可通知申請企業(yè)補充和完善，或者不受理評定申請。 對于擬受理的評定申請，評定機構應與申請企業(yè)簽定書面的評定合同，并提交至評定管理平臺。6.1.2 制定評估審核計劃 評定機構在實施評估審核前，應形成書面的評估審核計劃，由申請企業(yè)確認，并提交至評定管理平臺。評估審核計劃的內(nèi)容至少包括：評估審核計劃名稱和編號、評估審核目的、評估審核范圍、評估審核任務、評估審核時間、評估審核組成員、評估審核組組長、評估審核日程安排等。 評估審核時間應合理充分，以確保評估審核的完整有效。 評估審核組應根據(jù)兩化融合管理體系評估審核范圍所覆蓋的專業(yè)領域選擇具備相關能力的評定人員和技術專家。每個評估審核組應至少包含一名專職評定人員，評估審核組中的評定人員承擔評估審核責任。 現(xiàn)場評估審核應安排在評估審核范圍覆蓋的業(yè)務活動處于正常運行階段，以使現(xiàn)場評估審核活動能夠觀察到業(yè)務活動的運行情況。6.1.3 實施評估審核 開展第一階段評估審核.1 第一階段評估審核的主要目的是判斷申請企業(yè)是否建立和實施了符合信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求的管理制度，重點評估審核申請企業(yè)兩化融合管理體系與標準的符合性。.2 第一階段評估審核應至少包含以下內(nèi)容：1）評估審核申請企業(yè)的兩化融合管理體系相關文件是否符合信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求，并初步確認申請企業(yè)的實際運行情況是否與其兩化融合管理體系相關文件相一致；2）評估審核申請企業(yè)理解和實施信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求標準的情況，特別是對兩化融合管理體系的要素、過程、目標、運行機制及其關鍵績效的識別情況；3）評估審核申請企業(yè)是否圍繞與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢的需求，確定了信息化環(huán)境下新型能力的要求，并確定了兩化融合目標；4）確認兩化融合管理體系覆蓋的范圍，以及該范圍是否與申請企業(yè)對打造信息化環(huán)境下新型能力的要求相一致；5）確認申請企業(yè)的兩化融合管理體系是否已實施運行、是否實施了內(nèi)部審核與管理評審；6）結合兩化融合目標，并圍繞所涉及的業(yè)務流程、組織結構、技術及數(shù)據(jù)四個基本要素，以及管理職責、基礎保障、實施過程、評測與改進四個管理域，識別對兩化融合目標實現(xiàn)具有重要影響的關鍵點，作為策劃第二階段評估審核的重要輸入；7）結合識別的第二階段重要評估審核點，審核第二階段評估審核所需資源的配置情況，與申請企業(yè)相關人員進行討論，確定第二階段評估審核實施的可行性，并商定第二階段評估審核的詳細安排。.3 第一階段的評估審核活動，原則上應在申請企業(yè)現(xiàn)場進行。.4 評定人員應該將第一階段評估審核情況形成文件，告知申請企業(yè)，并將文件及相關材料提交至評定管理平臺。第一階段評估審核和第二階段評估審核應安排適宜的間隔時間，使申請企業(yè)有充分的時間解決第一階段評估審核中發(fā)現(xiàn)的問題。 開展第二階段評估審核.1 第二階段評估審核的主要目的是圍繞申請企業(yè)所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，判斷申請企業(yè)兩化融合管理體系運行的符合性和有效性。.2 第二階段評估審核至少應覆蓋以下內(nèi)容：1）圍繞所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，申請企業(yè)實際運行情況與兩化融合管理體系標準或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；2）依據(jù)兩化融合管理體系的關鍵績效目標和指標，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審，以及所獲取的信息化環(huán)境下的新型能力的情況；3）申請企業(yè)兩化融合管理過程的執(zhí)行控制情況；4）申請企業(yè)兩化融合管理體系的內(nèi)部審核和管理評審情況；5）規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系。.3 第二階段評估審核應在申請企業(yè)現(xiàn)場進行。 發(fā)生以下情況時，評估審核組應中止評估審核，并向評定機構報告：1） 申請企業(yè)對評估審核活動不予配合，評估審核活動無法進行；2） 申請企業(yè)的兩化融合管理體系有重大缺陷，不符合信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求標準的要求；3） 兩化融合管理體系文件不符合申請企業(yè)實際運行情況；4） 發(fā)現(xiàn)申請企業(yè)存在嚴重違法違規(guī)的行為；5） 其他導致評估審核程序無法完成的情況。6.1.4 形成評估審核報告 第二階段評估審核結束后，評估審核組應對第一階段和第二階段的評估審核活動形成書面的評估審核報告。評估審核報告由評估審核組組長組織編寫并簽字確認。評估審核報告應準確、簡明和清晰地描述評估審核活動的主要內(nèi)容，至少包括：1）評定機構；2）申請企業(yè)的名稱和地址及其管理者代表；3）評估審核類型（例如初次、監(jiān)督或再評定）；4）評估審核準則；5）評估審核目的；6）評估審核范圍；7）評估審核組組長、評估審核組成員及任何與評估審核組同行的人員；8）評估審核活動的實施日期和地點；9）與評估審核類型的要求一致的評估審核證據(jù)、評估審核發(fā)現(xiàn)和評估審核結論；10）已識別出的不符合項和任何未解決的問題。 評估審核報告應附必要的用于證明相關事實的證據(jù)或記錄，并提交至評定管理平臺。 評定機構應將評估審核報告的副本送交申請企業(yè)。 對中止評估審核的項目，評估審核組應將已開展的工作情況形成報告，評定機構應將此報告及中止評估審核的原因提交申請企業(yè)，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。6.1.5 不符合項的糾正和糾正措施驗證 對評估審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，評定機構應要求申請企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)分析原因并采取措施進行糾正，并說明為消除不符合項所采取的糾正和糾正措施。 對申請企業(yè)已對不符合項完成的糾正，評定機構應采取適當方式對申請企業(yè)所采取的糾正和糾正措施的有效性進行驗證。6.1.6 給出評定結論 評定機構根據(jù)評估審核報告及相關驗證結果，結合其他相關信息進行綜合評價，給出評定結論，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。 評估審核組成員不得參與給出所評估審核項目的評定結論。 評定機構在給出評定結論前應確認：1）評估審核報告及相關驗證結果能夠滿足評定的需要；2）對于所有反映以下問題的不符合項，評定機構已評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性：a）未能滿足兩化融合管理體系標準的一項或多項要求；b）對兩化融合目標的實現(xiàn)具有重要影響的關鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關鍵點的報告或評審記錄不完整或無效；c）在持續(xù)改進兩化融合管理體系的有效性方面存在缺陷，實現(xiàn)兩化融合目標有重大疑問。3）對于任何其他不符合項，評定機構已評審并接受了申請企業(yè)計劃采取的糾正和糾正措施。 在滿足條的要求的基礎上，評定機構有充分的客觀證據(jù)證明申請企業(yè)滿足下列要求的，給出該申請企業(yè)符合評定要求的評定結論：1）申請企業(yè)的兩化融合管理體系符合標準要求且運行有效；2）評定范圍覆蓋的業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)要求；3）申請企業(yè)按照評定合同規(guī)定履行了相關義務。申請企業(yè)不滿足上述要求的，給出該申請企業(yè)不符合評定要求的評定結論，以書面的形式告知申請企業(yè)并說明原因。6.1.7 評定決定 評定工作委員會對評定過程中所提交的文件和記錄進行合規(guī)性審查，確認相關材料完整、齊全、合理。對于材料不符合要求的，由評定機構補充完善。 必要時，評定工作委員組織專家對評定機構的評定結論進行復核，未能通過復核的，予以駁回。 對于評定機構評定合格，且通過評定工作委員會審查或復核的企業(yè)，在評定管理平臺進行為期15個工作日的公示。 對于公示后無異議的企業(yè)，由評定機構頒發(fā)兩化融合管理體系評定證書（簡稱評定證書）。6.2 監(jiān)督審核6.2.1 評定機構應對頒發(fā)評定證書的企業(yè)（簡稱獲證企業(yè)）進行有效的跟蹤監(jiān)督，確保其兩化融合管理體系持續(xù)符合評定要求。6.2.2 評定機構應在初次評定的第二階段評估審核后至少12個月內(nèi)進行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月。6.2.3 在達到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。6.2.4 監(jiān)督審核應至少包含以下內(nèi)容：1）上次評估審核以來兩化融合管理體系覆蓋的范圍及運行體系的資源是否有變更；2）對上次評估審核中確定的不符合項采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效；3）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效；4）是否針對內(nèi)部審核和管理評審發(fā)現(xiàn)的問題策劃并實施了持續(xù)改進；5）兩化融合目標及分解目標是否實現(xiàn)，未實現(xiàn)的原因；6）兩化融合管理體系覆蓋的業(yè)務活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關規(guī)定；7）獲證企業(yè)對評定證書和標志的使用是否符合相關規(guī)定。6.2.5 評估審核組根據(jù)監(jiān)督審核情況形成書面的監(jiān)督審核報告，并提交至評定管理平臺。監(jiān)督審核報告至少應按6.2.4列明的評估審核要求逐項描述評估審核證據(jù)、評估審核發(fā)現(xiàn)和評估審核結論等，并提出是否繼續(xù)保持評定證書的推薦性意見。6.2.6 評定機構根據(jù)監(jiān)督審核報告和掌握的其他相關信息，給出繼續(xù)保持或暫停、撤銷評定證書的結論，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。6.3 再評定6.3.1 獲證企業(yè)應在證書期滿前3個月內(nèi)提出再評定申請，不提出再評定申請或再評定不合格的，其兩化融合管理體系評定證書到期自動失效。6.3.2 再評定的評估審核程序與6.1中規(guī)定的程序一致。若再評定的范圍保持不變，且獲證企業(yè)的兩化融合管理體系及獲證企業(yè)的內(nèi)部或外部環(huán)境無重大變更時，再評定可省略第一階段評估審核。7 評定證書7.1 評定證書的有效期評定證書自頒發(fā)之日起有效期為3年。7.2 評定證書要求評定證書應至少包含以下信息：1） 企業(yè)名稱、地址；2） 授予、變更評定的日期；3） 評定有效期；4） 證書編號；5） 兩化融合管理體系評定范圍；6） 兩化融合管理體系符合信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求標準的表述，包括版次和（或）修訂號；7） 評定工作委員會的標志和評定機構的名稱、簽印、地址、標志；8） 關于證書信息查詢方式的說明：“本證書信息可在兩化融合管理體系評定管理平臺（）查詢”。7.3 評定證書的暫停7.3.1 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時，評定機構應在獲得相關信息并調查核實后15個工作日內(nèi)向評定工作委員會申請暫停其評定證書，評定工作委員會應在收到申請15個工作日內(nèi)作出答復：1）兩化融合管理體系持續(xù)或嚴重不滿足評定要求，包括對兩化融合管理體系運行有效性的要求；2）沒有按照本辦法規(guī)定的頻次實施監(jiān)督審核；3）不承擔、履行評定合同約定的監(jiān)督審核過程中的責任和義務；4）不履行評定合同約定的信息通報義務；5）主動請求暫停；6）獲證企業(yè)被有關行政監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓；7）其他需要暫停評定證書的情況。7.3.2 評定證書暫停期不應超過6個月。7.3.3 暫停評定證書時，應及時在評定管理平臺上公布相關信息；評定機構應采取有效監(jiān)督措施避免無效評定證書被繼續(xù)使用。7.3.4 暫停評定證書的信息應明確暫停的起止日期，聲明在暫停期間獲證企業(yè)不得以任何方式使用評定證書或引用評定信息。7.4 評定證書的撤銷7.4.1 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時，評定機構應在獲得相關信息并調查核實后15個工作日內(nèi)向評定工作委員會申請撤消其評定證書，評定工作委員會應在收到申請15個工作日內(nèi)作出答復：1）被注銷或吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；2）拒絕配合評定工作委員會開展監(jiān)督工作，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息；3）有嚴重違反法律法規(guī)的行為或者業(yè)務活動不符合法定要求并造成嚴重影響；4）暫停評定證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正；5）沒有運行兩化融合管理體系或者已不具備運行的條件；6）不按相關規(guī)定正確使用和宣傳評定信息，評定機構已要求其糾正但超過6個月仍未糾正，或者造成嚴重影響或后果；7）其他需要撤銷評定證書的情況。7.4.2 撤銷評定證書前，應告知有關企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯。7.4.3 撤銷評定證書后，應及時在評定管理平臺上公布相關信息；評定機構應收回撤銷的評定證書，若無法收回，應及時在相關媒體上公布或聲明，并采取有效監(jiān)督措施避免無效評定證書被繼續(xù)使用。7.5 評定證書的變更評定證書有效期內(nèi)，獲證企業(yè)發(fā)生下列（但不限于）變化時，應及時通報評定機構，評定機構根據(jù)實際情況決定是否需要重新評估審核，并根據(jù)評估審核結果作出變更證書或撤銷證書的決定：1） 企業(yè)名稱；2） 聯(lián)系地址和場所；3） 獲得評定的兩化融合管理體系覆蓋的運行范圍；4）兩化融合管理體系及其過程的重大變更。7.6 評定證書的使用獲證企業(yè)應在評定范圍內(nèi)正確使用評定證書和評定標志，標志或所附文字不應使人對評定對象和發(fā)證機構產(chǎn)生歧義。評定機構應對獲證企業(yè)使用評定證書、評定標志等評定信息的情況實施有效跟蹤調查，對誤用和未按規(guī)定使用評定證書和評定標志的，應要求獲證企業(yè)采取有效的糾正措施。8 監(jiān)督與管理8.1 信息保留與公開8.1.1 依托評定管理平臺對兩化融合管理體系評定