組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性研究.doc

組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性研究*此項(xiàng)研究得到國家社科基金資助（00CJL010）沈坤榮 李劍*沈坤榮，1963年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、中國社科院博士后?，F(xiàn)為南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。李劍，1978年生，南京大學(xué)商學(xué)院碩士生。地址：南京市漢口路22號(hào)：南京大學(xué)國際商學(xué)院 郵編：210093電話: (025)3602215 Email: （南京大學(xué)商學(xué)院, 210093）摘要 組織結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是由經(jīng)濟(jì)中占支配地位的生產(chǎn)要素決定。這種要素之所以占支配地位，是因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力。本文通過分析經(jīng)濟(jì)增長的兩個(gè)階段（Solow階段和Romer階段），指出經(jīng)濟(jì)增長階段的變化具有內(nèi)生性，且不同的增長階段有不同的推動(dòng)力。因此支配要素的變化也具有內(nèi)生性，從而證明了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。關(guān)鍵詞 組織結(jié)構(gòu) 資本 知識(shí) Romer階段 Solow階段1 引言現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的組織結(jié)構(gòu)和過去傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代的組織結(jié)構(gòu)已有很大的不同，但是對(duì)于組織結(jié)構(gòu)的這種變化的研究卻大都停留在變化結(jié)果和趨勢(shì)的探索上，并沒有深入研究變化的內(nèi)在動(dòng)力。例如，眾多文獻(xiàn)立足于西方發(fā)達(dá)國家呈現(xiàn)的信息化趨勢(shì)，概括了幾條組織結(jié)構(gòu)變化的趨勢(shì)，諸如扁平化、柔性化和網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)。至于信息和知識(shí)到底怎樣促使組織結(jié)構(gòu)變化，這些文獻(xiàn)都沒有探討。所以，一些認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)可能是泡沫的學(xué)者進(jìn)而懷疑組織結(jié)構(gòu)變化的這些趨勢(shì)是否具有現(xiàn)實(shí)性和普遍性。本文則從最基本的生產(chǎn)技術(shù)出發(fā)，揭示了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展過程中會(huì)出現(xiàn)兩種不同的階段：Solow階段和Romer階段。這兩個(gè)階段的增長動(dòng)力分別來自資本積累和知識(shí)創(chuàng)新。因而從邏輯上推出資本在Solow階段占支配地位，知識(shí)在Romer階段占支配地位。在此基礎(chǔ)上，文章闡述了當(dāng)經(jīng)濟(jì)體跨越不同發(fā)展階段的時(shí)候，支配要素的變化引起了組織結(jié)構(gòu)變化。從而論證了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動(dòng)力是源于經(jīng)濟(jì)體自身，即組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。2 Solow 階段和Romer階段 此處所用分析框架主要來自Kiminori Matsuyama(1999)。為了證明一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中資本和知識(shí)要素的支配地位的變化，我們使用了一些通常的假設(shè)：整個(gè)社會(huì)只生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品。它可以被消費(fèi)，也可以被投資；勞動(dòng)力在每期都具有無彈性的供給L；如用Kt-1表示t-1期沒有被消費(fèi)的最終產(chǎn)品，則Kt-1將被轉(zhuǎn)化為在t期的投資。為了考察知識(shí)要素在生產(chǎn)中的地位，我們不能使資本Kt-1直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，而用一系列的中間產(chǎn)品代替資本Kt-1進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)。中間產(chǎn)品的種類增加就代表了知識(shí)和技術(shù)的進(jìn)步。因而，生產(chǎn)函數(shù)可以寫成以下形式 (1)其中（1，+）；Y(t)為t期的最終產(chǎn)品的產(chǎn)出；L為勞動(dòng)投入；X(t, j)為t期第j種專業(yè)化中間產(chǎn)品的投入；N(t)為t期的中間產(chǎn)品的種類。類似地， N(t-1)為t-1期的中間產(chǎn)品的種類。因而，N(t)-N(t-1)就是t期的知識(shí)進(jìn)步所表現(xiàn)出來的新創(chuàng)造的中間產(chǎn)品的種類。假定中間產(chǎn)品可以用共同的物質(zhì)單位來度量，則由于中間產(chǎn)品是對(duì)稱進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的，故生產(chǎn)函數(shù)可以簡(jiǎn)化為如下形式 (2)如果每一種中間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為a單位資本，創(chuàng)新的成本為常數(shù)q 0，資本的價(jià)格為常數(shù)r。創(chuàng)新者的新產(chǎn)品隨著時(shí)間的變化會(huì)被別的競(jìng)爭(zhēng)者模仿。因而最初新產(chǎn)品的壟斷地位會(huì)逐漸喪失而變成完全競(jìng)爭(zhēng)。在此模型中，從1到N(t-1)種中間產(chǎn)品已成為完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品。但是，t期新創(chuàng)造的N(t)-N(t-1)種中間產(chǎn)品卻處于壟斷地位。因此我們研究的外部環(huán)境是一個(gè)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)復(fù)合的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在這種復(fù)合市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的生產(chǎn)函數(shù)可以分為兩部分 （3）其中Xc(t)表示在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上一種中間產(chǎn)品的數(shù)量，共N(t-1)種；Xm(t)表示在壟斷市場(chǎng)上一種中間產(chǎn)品的數(shù)量，共N(t)-N(t-1)種。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，根據(jù)MR=MC，可以得到Xc(t)的價(jià)格為Pc=ar。在壟斷市場(chǎng)上，創(chuàng)新者制定壟斷價(jià)格Pm以追求壟斷產(chǎn)品的未來利潤貼現(xiàn)值最大化。一種創(chuàng)新產(chǎn)品的未來壟斷利潤貼現(xiàn)值為 （4） 最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者的利潤為 （5）由于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者是處于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，故視工資和資本的價(jià)格為給定。根據(jù)邊際產(chǎn)品等于要素價(jià)格，我們可以得到 （6） （7）將（7）式代入（4）式，對(duì)V(t)最大化就可以得到創(chuàng)新者制定的壟斷價(jià)格 （8）根據(jù)式（6）、（7）和（8），我們可以得到 （9）創(chuàng)新者在t期的壟斷利潤為PmXm(t)raXm(t)+q，如果t期的壟斷利潤為負(fù)，即 (10)創(chuàng)新者就沒有足夠的刺激去創(chuàng)新，因而N(t)N(t1)=0；當(dāng)出現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的時(shí)候即N(t)N(t-1)，自由市場(chǎng)的力量使得創(chuàng)新者處在臨界點(diǎn)，超額利潤為零，即 把上述條件總結(jié)一下就是 （11）在t期的資源約束條件為 （12） 利用（9）和（11）式，該約束條件就可以寫成 （13）其中=（1-1/）1-，在1，e取值。根據(jù)（11）和（13）式生產(chǎn)函數(shù)就可寫成 （14）我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)，相對(duì)于已有的中間產(chǎn)品種類而言，經(jīng)濟(jì)資源K(t1) 顯得太小，因而沒有知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，從其生產(chǎn)函數(shù)來看，經(jīng)濟(jì)體具有典型的Solow特征，增長主要推動(dòng)力是要素的積累。這種情況對(duì)應(yīng)于傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段。這一階段中資本的積累起著關(guān)鍵作用，因而資本要素在傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段占據(jù)支配地位。當(dāng)時(shí) ，相對(duì)于已有的中間產(chǎn)品種類而言，經(jīng)濟(jì)資源K(t1) 足以支撐知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新。因此創(chuàng)新活動(dòng)盛行。從其生產(chǎn)函數(shù)來看，經(jīng)濟(jì)體的增長具有內(nèi)生性。增長的源泉為知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新，因而具有典型的Romer特征。這種情況對(duì)應(yīng)于現(xiàn)代一些發(fā)達(dá)國家（如美國）以知識(shí)和創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)階段。這一階段中知識(shí)要素起著關(guān)鍵作用，因而知識(shí)要素在這一經(jīng)濟(jì)階段占據(jù)支配地位。在不同的國家中，由于經(jīng)濟(jì)參數(shù)的不同，支配要素的轉(zhuǎn)變特征也不同。而且即使在同一個(gè)國家，支配要素的支配地位也不是不變的。正如下文所分析，支配要素的變化必然引起組織結(jié)構(gòu)的變化。 3經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)變化引起的組織結(jié)構(gòu)變化為了分析組織結(jié)構(gòu)的變化,我們將組織結(jié)構(gòu)分解成制度結(jié)構(gòu)、層級(jí)結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)。制度結(jié)構(gòu)用來描述整個(gè)群體共有的正式關(guān)系;層級(jí)結(jié)構(gòu)用來描述組織中個(gè)體之間的正式關(guān)系；文化結(jié)構(gòu)用來描述組織中的非正式關(guān)系 陳傳明(1999) 。我們假定積累率為一個(gè)固定常數(shù)s。根據(jù)Kiminori Matsuyama（1999）的研究，經(jīng)濟(jì)體動(dòng)態(tài)變化有三種情況：1. s1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer階段；2. s1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow階段； 3. 1s1時(shí)，經(jīng)濟(jì)體的穩(wěn)態(tài)在Romer階段。因此，經(jīng)濟(jì)體如果最初處在資本主宰的Solow階段，由于積累率s比較高，因而能支撐后續(xù)的巨大創(chuàng)新成本。經(jīng)濟(jì)體的內(nèi)在力量會(huì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer階段。所以，資本的支配地位最終被知識(shí)自然取代，所以組織制度結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化。因?yàn)槠髽I(yè)中不同參與者通過提供企業(yè)經(jīng)營所必需的某種要素實(shí)現(xiàn)他們對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)，而要素的相對(duì)重要性就決定了制度結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。所以占支配地位的要素決定了制度結(jié)構(gòu)最本質(zhì)的特點(diǎn)。因而經(jīng)濟(jì)體的這種演變決定了支配要素的演變，進(jìn)而制度結(jié)構(gòu)也發(fā)生自然演變。這表現(xiàn)為知識(shí)所有者取代了資本所有者的統(tǒng)治地位，分配重心也轉(zhuǎn)向了知識(shí)所有者。從直觀上看，當(dāng)知識(shí)向資本挑戰(zhàn)時(shí)，資本只能接受知識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)。因?yàn)槿绻Y本拒絕接受知識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)，那么知識(shí)就會(huì)尋找別的自愿被領(lǐng)導(dǎo)的資本。在Romer階段，知識(shí)的喪失是無法和資本的本性相融的。因?yàn)橘Y本的本性就是增殖。經(jīng)濟(jì)體從Solow階段單調(diào)收斂于Romer階段的過程同樣引起了層級(jí)結(jié)構(gòu)的變化。層級(jí)結(jié)構(gòu)是描述和反映組織中個(gè)體之間的正式關(guān)系。個(gè)體之間最重要的關(guān)系是信息的流動(dòng)。Solow階段（如傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代）的層級(jí)結(jié)構(gòu)是金字塔形的。它呈現(xiàn)出的主要特點(diǎn)是：直線指揮，分層授權(quán)；分工細(xì)致，權(quán)責(zé)明確；標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，關(guān)系正式。這些特征表明信息在金字塔中的流動(dòng)不可能是迅速而及時(shí)的。這種缺陷在工業(yè)時(shí)代并沒有特別顯著地表現(xiàn)出來。這是因?yàn)樾畔⒌木徛鲃?dòng)和Solow階段資本的緩慢積累并不矛盾。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)體收斂到Romer階段后，知識(shí)占居支配地位，企業(yè)獲得知識(shí)的速度以及知識(shí)創(chuàng)新的速度對(duì)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了決定性的作用。因此在Romer階段，信息的流動(dòng)呈現(xiàn)出高速特征。這種高速特征要求原先的層級(jí)結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的變化。因此金字塔型的層級(jí)結(jié)構(gòu)就開始出現(xiàn)扁平化趨勢(shì)、柔性化趨勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)。 “扁平化趨勢(shì)”是指管理層次的減少和管理幅度的擴(kuò)大。 扁平化使得企業(yè)大大縮減了組織中原有的信息傳輸和處理的中間層次，以減少信息流動(dòng)的障礙?！叭嵝曰厔?shì)”表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)上不設(shè)立固定的和正式的組織結(jié)構(gòu)，而代之以臨時(shí)性的、以任務(wù)為導(dǎo)向的團(tuán)隊(duì)式組織。顯然柔性化使得企業(yè)組織對(duì)外界環(huán)境的變化更具有適應(yīng)能力。企業(yè)的信息處理中心也從原先的一元化（金字塔結(jié)構(gòu)的信息處理中心在塔頂）轉(zhuǎn)向多元化（網(wǎng)絡(luò)組織的特征），以便能對(duì)千變?nèi)f化的信息進(jìn)行及時(shí)處理，這便是“網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)”。從資本到知識(shí)的內(nèi)生性轉(zhuǎn)變還引起了組織文化結(jié)構(gòu)的變化。 文化是用來指導(dǎo)組織成員的非正式關(guān)系。它是在制度和層級(jí)不能觸及的地方發(fā)揮作用。組織文化的這種性質(zhì)就決定了它的作用必須和制度結(jié)構(gòu)、層級(jí)結(jié)構(gòu)保持一致，而不可能是背道而馳的。因?yàn)樗鼈兌急仨毞从持湟厮姓叩囊庵尽Ｔ赟olow階段，資本占支配地位以及金字塔結(jié)構(gòu)特征使得組織文化呈現(xiàn)出一元化和記憶型特征。組織文化結(jié)構(gòu)的一元化是指在歷史上形成的組織文化倡導(dǎo)一種被共同認(rèn)可的價(jià)值觀以及由這種價(jià)值觀所決定的行為準(zhǔn)則。異種價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則是被排斥的。這種一元化特征是和工業(yè)時(shí)代中的等級(jí)指揮、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)相呼應(yīng)；記憶型特征是指組織文化基本上反映了企業(yè)組織的記憶，是通過歲月流逝逐漸積累而成的。這種記憶型特征是和工業(yè)時(shí)代中資本的緩慢積累和信息緩慢流通一致的。但是當(dāng)知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力后，信息的高速流動(dòng)使得企業(yè)不能再像傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代中那樣緩慢積累而形成企業(yè)文化，企業(yè)必須積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)其他的文化，必須不斷創(chuàng)新。這就使組織文化由記憶型轉(zhuǎn)向了學(xué)習(xí)型。學(xué)習(xí)型特征表明組織文化不再具有排它性，因此也不再具有一元化特征。所以組織文化也由一元化轉(zhuǎn)向多元化。當(dāng)s1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow階段。經(jīng)濟(jì)體不能收斂于Romer階段最主要的原因是積累率s太小。因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)的成本q通常是非常大的，太小的積累率無法支撐創(chuàng)新活動(dòng)的巨大成本。所以經(jīng)濟(jì)體永遠(yuǎn)也不會(huì)進(jìn)入Romer階段。這就決定了經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)要素資本永遠(yuǎn)占支配地位，組織結(jié)構(gòu)不會(huì)發(fā)生本質(zhì)的變化，它永遠(yuǎn)體現(xiàn)資本所有者的利益。當(dāng)1s1時(shí),經(jīng)濟(jì)體在Solow階段和Romer階段之間徘徊，不存在穩(wěn)態(tài)。這其中的原因是積累率不是太小，沒有低到s1，因而資本還沒有雄厚到的足以支撐長期的創(chuàng)新活動(dòng)，在一段時(shí)期的經(jīng)濟(jì)資源消耗后，經(jīng)濟(jì)體又會(huì)從Romer階段走向Solow階段。如此不斷徘徊。這種不穩(wěn)定的特征決定了支配要素會(huì)產(chǎn)生周期性的變化，所以組織結(jié)構(gòu)也會(huì)產(chǎn)生周期性的變化。至此，我們論證了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中要復(fù)雜得多，不同的領(lǐng)域就可能有不同的收斂特征。有一些傳統(tǒng)領(lǐng)域可能會(huì)收斂在Solow階段，一些高新技術(shù)領(lǐng)域可能會(huì)收斂在Romer階段，還有一些領(lǐng)域則可能出現(xiàn)徘徊。因而整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的組織結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生多種多樣的變化。所以有一些人懷疑新經(jīng)濟(jì)中組織結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)的現(xiàn)實(shí)性是可以理解的，因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)的徘徊也是有可能的。這不是人造的泡沫，而是經(jīng)濟(jì)體自身驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。4 結(jié)論本文主要揭示了復(fù)合市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性，即組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生的。這是由于經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展過程存在兩種不同的階段：Solow階段和Romer階段。它們分別以資本積累和知識(shí)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)增長的源動(dòng)力。所以資本在Solow階段占支配地位，知識(shí)在Romer階段占支配地位。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體跨越不同發(fā)展階段的時(shí)候，支配要素的變化引起了組織結(jié)構(gòu)變化。所以經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)變化就決定了組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，而動(dòng)態(tài)變化的特征則與經(jīng)濟(jì)參數(shù)有關(guān)：當(dāng)s1時(shí)，經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer階段，組織結(jié)構(gòu)最終將具有Romer階段的特征。當(dāng)s1時(shí), 經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow階段，組織結(jié)構(gòu)最終將具有 Solow階段的特征。當(dāng)1s1時(shí), 經(jīng)濟(jì)體在Solow階段和Romer階段之間徘徊，組織結(jié)構(gòu)會(huì)呈現(xiàn)出徘徊的特征。參考文獻(xiàn)1 陳傳明. 知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)組織的結(jié)構(gòu)化調(diào)整.經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué), 1999(4)2 顧衛(wèi)東.管理組織結(jié)構(gòu)理論與實(shí)踐的新發(fā)展.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1999(12)3 Kiminori Matsuyama. Growing Through Cycle.Econometrics,1999, 67(2):335-3474 羅伯特 J. 巴羅，哈維爾薩拉伊馬丁.經(jīng)濟(jì)增長.中國社會(huì)科學(xué)出版社,20005 沈坤榮.體制轉(zhuǎn)軌期的中國經(jīng)濟(jì)增長.南京大學(xué)出版社,1999A Research On Endogenous Change Of Structures Of OrganizationShen Kunrong Li Jian（School of Business, Nanjing University, 210093）Abstract It is the dominating production factor in the economy that determines the essence of structures of organization, because this kind of factor is the impetus of economic growt