發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范探析.docx

發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范探析(注：國有發(fā)電企業(yè)從隸屬關(guān)系來講屬于垂直的“條條”管理，但從地理位置上來講又脫離不了“塊塊”。在長期的生產(chǎn)和經(jīng)營活動中，常常受制于地方，為地方的無理干擾所困擾，經(jīng)常發(fā)生一些糾紛。比如大唐淮北發(fā)電廠35年來受地方農(nóng)民的沖擊多達(dá)20多次，嚴(yán)重地影響了正常生產(chǎn)和經(jīng)營。其實在發(fā)電成本最大因素的電煤價格和質(zhì)量上，吃得虧就更大，多以數(shù)十萬、數(shù)百萬計。謂予不信，請對發(fā)電企業(yè)作一個普遍的調(diào)查。由于地方政府狹隘的本位主義，高層的政府部門大都睜一只眼閉一只眼。而基層的政府部門則暗中默許或慫恿農(nóng)民鬧事，一些煤販子公然的摻雜使假也得不到應(yīng)有的干預(yù)或制裁。這樣蒙受損失的都是發(fā)電企業(yè)，在這樣的環(huán)境下，發(fā)電企業(yè)常常處于劣勢地位。因此說，在國體清政的今天，發(fā)電企業(yè)應(yīng)該勇于揚起法律的利刃，樹立起強烈的法律意識，健全自身的法律組織體系，以保護(hù)企業(yè)的切身利益和權(quán)益。本文針對發(fā)電企業(yè)與地方多年難以理清的糾葛，提出對“企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行防范”的論點，以期能對我們所有的發(fā)電企業(yè)有所啟示，有所借鑒。)發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險的防范作者：王建設(shè)法律風(fēng)險防范的重要性自國有企業(yè)法律顧問管理辦法首提“企業(yè)法律風(fēng)險”概念以來，法律風(fēng)險防范的問題愈來愈得到企業(yè)的關(guān)注和重視。但從整個的工業(yè)企業(yè)來看，為國有為主體的發(fā)電企業(yè)卻相對滯后，比如一些發(fā)電企業(yè)法律體系的不健全迄今沒有一套完整的法律規(guī)章制度和能夠維權(quán)的組織；法律風(fēng)險防范意識的淡漠不少發(fā)電企業(yè)的管理人員、甚至高層管理者仍處于法盲、半法盲的水平，談起法來懵懵懂懂，不知其然；從法人員力量的薄弱多數(shù)的發(fā)電企業(yè)僅配置1名專職法律工作者，有些勢單力薄。更有甚者沒有自己的專職人員，出了問題全靠外聘；維權(quán)的不力多少年來，發(fā)電企業(yè)在依法維權(quán)等法律糾紛中，總是居于下風(fēng)，使企業(yè)無端端地蒙受了不應(yīng)有的損失。當(dāng)前社會上有句俗語“發(fā)電部門是屬豬的，誰都想啃一口”，非常形象地說明了，電力企業(yè)尤其是廣大的發(fā)電企業(yè)在維權(quán)上的弱勢地位。因此，發(fā)電企業(yè)提升全員法律意識，強化員工法制觀念，組建能夠切實維權(quán)的組織體系，已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。發(fā)電企業(yè)之所以也應(yīng)重視對法律風(fēng)險的防范，這一方面是客觀的需要，拌隨著國內(nèi)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化，發(fā)電企業(yè)所面臨的市場環(huán)境也發(fā)生了深刻的變化。市場競爭也給予發(fā)電企業(yè)帶來了諸多的風(fēng)險。另一方面，作為廣大發(fā)電企業(yè)自身，也經(jīng)常處于有風(fēng)險的生產(chǎn)和經(jīng)營狀態(tài)之中。多少年來，由于對法律風(fēng)險估計不足或處理不當(dāng)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)上的損失，甚至造成了嚴(yán)重的法律后果的事例屢見不鮮。目前，相對于廣大的生產(chǎn)有形產(chǎn)品企業(yè)而言，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險防范還是比較脆弱的。因此，充分認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險，建立健全法律風(fēng)險防范體系是適應(yīng)市場競爭、實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的最基本要求，也是發(fā)電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。準(zhǔn)確認(rèn)知相關(guān)的法律風(fēng)險國有企業(yè)法律顧問管理辦法第一次正式提出了“企業(yè)法律風(fēng)險”的概念。所謂“企業(yè)法律風(fēng)險”，是指在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的、與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果所發(fā)生的可能性。由這個定義推導(dǎo)，法律風(fēng)險不等于違法風(fēng)險，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險的行為都具有不規(guī)范性。企業(yè)法律風(fēng)險也屬于企業(yè)風(fēng)險的范疇，凡有生產(chǎn)經(jīng)營活動，就有風(fēng)險，凡是有風(fēng)險，就蘊涵著相應(yīng)的法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險是客觀存在的，同時也是可以通過一定的有效機(jī)制加以防范。這是就一般的企業(yè)而言。針對發(fā)電企業(yè)的實際進(jìn)行梳理排列，發(fā)電生產(chǎn)所面對的風(fēng)險可以概括為財務(wù)風(fēng)險，如稅務(wù)登記變更、納稅申報，納稅籌劃、工商登記等；投資風(fēng)險，如新建項目、發(fā)電設(shè)備技術(shù)改造等；社會風(fēng)險，包括社會關(guān)系、公益活動、環(huán)境保護(hù)、消防衛(wèi)生安全；資產(chǎn)管理風(fēng)險，包括貨物運輸、工程發(fā)包、建筑物管護(hù)不當(dāng)、水電氣資產(chǎn)管理、倉儲保管、托運、物流、資產(chǎn)投保等；人力資源管理風(fēng)險、包括特殊工種員工、工資、勞務(wù)、員工解雇聘、跳槽、辭退、工傷事故、自然減員和法律風(fēng)險等。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險的因素來源，又可分為發(fā)電企業(yè)外部環(huán)境法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。所謂外部環(huán)境法律風(fēng)險，是指由于發(fā)電企業(yè)自身以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。包括立法的不完備；執(zhí)法的不公正；發(fā)電電價受政策的嚴(yán)格規(guī)約而發(fā)電電煤價格卻在無規(guī)制的攀升，致使發(fā)電企業(yè)不堪重負(fù)，嚴(yán)重虧損；合同相對人失信、違約、欺詐等。譬如占發(fā)電生產(chǎn)成本最大份額的燃料采購而帶來的虧噸虧卡、生產(chǎn)廠區(qū)外圍貯灰場及深井泵的人為糾紛、大宗常用耗材采購的品質(zhì)及到貨率等，由于引發(fā)因素不是發(fā)電企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)很難從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法行為等。如企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、日常管理以及人力資源管理帶來的法律風(fēng)險。目前發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范中問題存在的根源在于，企業(yè)的風(fēng)險管理與法律環(huán)境變化之間存在著差距，由于外部引發(fā)因素企業(yè)難以掌控，所以發(fā)電企業(yè)外部法律風(fēng)險應(yīng)是防范與研究的重點。就目前我國的國情而言，國有發(fā)電企業(yè)的經(jīng)營行為與一般意義上的企業(yè)有所不同，一般意義上的企業(yè)在本質(zhì)上表現(xiàn)為單純追求謀利，而國有發(fā)電企業(yè)除追求利潤外，還由于生產(chǎn)流程及產(chǎn)品與一般企業(yè)不同，更重要的還要有一種強烈的社會責(zé)任。因之，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險較之一般企業(yè)又有其特殊性。發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險與其生產(chǎn)和經(jīng)營活動并存，如影隨形。生產(chǎn)經(jīng)營活動終結(jié)了，法律風(fēng)險也就自行消失。構(gòu)建務(wù)實的防范體系為防范法律風(fēng)險，我們首先應(yīng)弄清發(fā)電企業(yè)的發(fā)律風(fēng)險防范體系。所謂發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險防范體系，是指根據(jù)法律風(fēng)險的特性，建立起由發(fā)電公司（廠）決策層、二級管理部門和執(zhí)行層員工共同參與的，在生產(chǎn)運行管理的各個環(huán)節(jié)中，通過識別、評估法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略，對法律風(fēng)險進(jìn)行防范、控制和化解的一整套制度和流程。從防范法律風(fēng)險的角度構(gòu)筑發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及若干子系統(tǒng)：即發(fā)電企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；發(fā)電企業(yè)合同風(fēng)險防范體系；發(fā)電企業(yè)人力資源法律保障體系；發(fā)電企業(yè)重大重組項目風(fēng)險防范體系；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險救助機(jī)制；法律培訓(xùn)；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險年度評估等。它的內(nèi)涵應(yīng)體現(xiàn)以下幾點：防范體系的相融性。法律風(fēng)險防范體系與發(fā)電自身的管理體系相融合，并且滲透于管理的每一環(huán)節(jié)，成為企業(yè)管理的一個組成部分，以促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目的為最終目標(biāo)。發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建要根據(jù)成本與效益相一致原則，在防范法律風(fēng)險的同時，旨在提高發(fā)電生產(chǎn)效益與社會效益。防范體系的系統(tǒng)性。法律風(fēng)險防范體系應(yīng)涉及發(fā)電企業(yè)各項管理制度、工作流程，注重各個環(huán)節(jié)、各項內(nèi)容及發(fā)電企業(yè)各個實施部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，只有建立理順的法律風(fēng)險防范系統(tǒng)，才能有效實現(xiàn)事先防范和過程控制的目標(biāo)。防范體系的可操作性。法律風(fēng)險防范體系要注重與發(fā)電企業(yè)自身固有的經(jīng)營目標(biāo)、管理模式及人員素質(zhì)相結(jié)合，以確保其具有可操作性。同時注意，一旦企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，法律風(fēng)險的防范體系也要進(jìn)行動態(tài)的調(diào)整。為保障法律風(fēng)險防范的科學(xué)性和有效性，構(gòu)建體系應(yīng)遵循以下原則：1、預(yù)先防范事先防范是基礎(chǔ)。法律實踐證明，事先防范與事后補救相比，事后補救的成本高、效果差。事后補救往往是訴訟或者仲裁，由于第三方介入爭議裁決，增加了解決爭議的成本，自然會超過正常的交易成本。第三方裁決為事后補救，其結(jié)果具有不確定性。事前防范的投入與事后救濟(jì)的投入是成反比的。事前防范投入成本大，事后救濟(jì)投入的成本就?。皇虑胺婪锻度氤杀拘?，事后救濟(jì)投入的成本就大，一般取得的效果還比較差。2、過程控制過程控制是發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范的重心，是法律風(fēng)險防范的關(guān)鍵因素。過程控制貫徹并滲透到企業(yè)運作的整個過程，關(guān)系到企業(yè)的每個部門，甚至每一個崗位。因此，一是利用各種有效手段對法律風(fēng)險加以防范和控制，應(yīng)教育引導(dǎo)全體員工形成本企業(yè)法律風(fēng)險防范的共識，進(jìn)一步完善企業(yè)的各項規(guī)章制度和崗位要求；二是建立和完善法律工作機(jī)制，主動規(guī)避風(fēng)險，應(yīng)把企業(yè)決策中的法律風(fēng)險防范作為重中之重，進(jìn)一步規(guī)范決策程序，嚴(yán)格法律審核把關(guān)，發(fā)揮法律顧問的作用，努力從源頭上防范法律風(fēng)險。應(yīng)深入分析發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)管理中面臨的各種法律風(fēng)險，建立健全防范法律風(fēng)險的各項規(guī)章制度、相關(guān)議事規(guī)則、合同管理、債權(quán)債務(wù)管理、資產(chǎn)處置、招投標(biāo)管理、糾紛案件管理等各項規(guī)章制度，力爭將制度建設(shè)全方位、全過程地貫穿于發(fā)電生產(chǎn)各個子系統(tǒng)管理的各個環(huán)節(jié)；三是建立健全工作程序，實現(xiàn)對各項風(fēng)險的全方位防范和動態(tài)化監(jiān)控。過程得到有效控制，法律風(fēng)險防范體系得以運轉(zhuǎn)正常，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)