供應商選擇和退出控制程序.doc

供應商導入與退出控制程序供應商導入與退出控制程序文件編號Doc.No.：文件類型 Doc. Type ：質(zhì)量作業(yè)文件頁數(shù) Page ：版本 Version ：1.0文件名稱供應商導入與退出控制程序編制者Alan.zhang審核人簽字確認 業(yè)務管理總監(jiān) 集團總經(jīng)理歷次修正記錄序號變更日期原因變更摘要版本提出者批準12011-11-22新文件新文件發(fā)布1.0Alan目 錄1重點說明32目的33適用范圍34編制依據(jù)35執(zhí)行原則351 部門權責36. 術語、定義、圖釋361 專業(yè)術語362 圖釋37. 執(zhí)行流程471 供應商選擇流程圖472 供應商退出流程圖78關聯(lián)文件及記錄清單99結(jié)束91 重點說明審批人不在時，應該有授權人代簽；沒有指定授權人時，應電話聯(lián)系審批人，取得審批人同意后由聯(lián)系人代簽；沒有指定授權人，電話也聯(lián)系不到審批人時，應找該審批人的上級領導審批（上級領導不在時，找再上一級領導，直至最高領導）。2 目的明確物料供應商的考核、退出程序，規(guī)范供應商管理，確保供應商供貨符合公司要求。3 適用范圍適用于所有物料供應商的管理。4 編制依據(jù)依據(jù)公司現(xiàn)有機制，對供應商考核與退出管理的規(guī)范。5 執(zhí)行原則以結(jié)果為導向，以實時性和效率為基準，嚴格按流程貫徹執(zhí)行，并在實施過程中，不斷總結(jié)流程中存在的優(yōu)缺點，以漸進、穩(wěn)妥地方式逐步完善流程。51 部門權責采購部：對供應商交期、價格及配合度的考核。供應商質(zhì)量管理部權責：對供應商質(zhì)量水平、配合度的考核。研發(fā)相關部門：對供應商技術能力評估與送樣承認配合的評估。供應商評估小組：組長：供應商質(zhì)量管理部代表 組員：研發(fā)相關部門代表 采購部代表。負責新供應商的調(diào)查、考核與評估。6 術語、定義、圖釋61 專業(yè)術語 無62 圖釋執(zhí)行框，用于描述活動判斷框，用于描述判斷分支文檔框，用于描述文檔以及生成文檔的活動終結(jié)符框，用于表示流程或過程的結(jié)束動態(tài)連接線/流程流向線，用于表示流程執(zhí)行的順序或方向注釋框，用于添加注釋和描述7 執(zhí)行流程71 供應商導入文字說明001：供應鏈中心尋求資源；002：供應商篩選；003：對供應商基本情況的調(diào)查填寫組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照稅務登記證品牌資質(zhì)證明供應商基本情況調(diào)查表；004：組織供應商質(zhì)量管理部、研發(fā)部、采購部、以及相關部門對供應商進行評審填寫供應商現(xiàn)場考察報告；005：采購部最終對各部門的評審狀況分數(shù)進行綜合匯總，評選結(jié)果分為A/B/C級并將結(jié)果提報到上海集團總部；006：集團總部對供應商審核報告做出最終處理結(jié)果并將處理結(jié)果知會各部門 ；007：采購部將處理結(jié)果知會供應商和供應商質(zhì)量管理部；008：供應商審核處于B級狀態(tài)的有問題但是問題不是很大需要供應商改善，由相關部門在規(guī)定時間內(nèi)進行復審；009：供應商水平已經(jīng)達到我司要求的水平復審合格，采購部下訂單給供應商進行小批量試產(chǎn)010：試產(chǎn)由研發(fā)部門評估物料試用結(jié)果，各部門進行對物料試用結(jié)果進行評審并將結(jié)果匯總給采購部；011：采購部根據(jù)各部門評審的結(jié)果將合格的試產(chǎn)結(jié)果做合格供應商來往，并建立合格供應商檔案012：供應商與我司已經(jīng)建立合作者之間的關系之后，后續(xù)由供應商質(zhì)量管理部與供應商簽訂物料供應商質(zhì)量保證協(xié)議并定期進行考核并輸出供應商月度考核表、供應商季度考核表、供應商年度考核表、供應商考核表； 7.2 供應商退出流程 001：供應商質(zhì)量管理部收集相關數(shù)據(jù)提交相關月度來料評審批次狀況產(chǎn)線物料異常狀況客訴履歷表月度供應商考核季度供應商考核年度供應商考核； 002：質(zhì)量中心、上海業(yè)務管理部、負責審批，集團總部做出最終批示 003：供應商管理部跟蹤并關閉處理結(jié)果，并將結(jié)果反饋供應鏈中心 ； 003：供應鏈中心根據(jù)供應商質(zhì)量管理部處理的結(jié)果，停止向不合格的供應商繼續(xù)下單，并啟用備用供應商；一 供應商考核的組織：供應商的考核分為月度、季度和年度考核相結(jié)合的方式。1 供應商月度考核的組織由供應商質(zhì)量管理部和采購部、研發(fā)組成，供應商質(zhì)量管理部主導。1.1 供應商質(zhì)量管理部負責供應商供應物料質(zhì)量表現(xiàn)及質(zhì)量配合方面的考核。1.2 采購部負責供應商訂單交貨及時性、完成率、價格以及配合等方面的考核。1.3 研發(fā)部負責供應商技術能力評估與送樣承認配合及試產(chǎn)物料配合方面的評估。2 供應商年度考核的組織由供應商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關部門組成，供應商質(zhì)量管理部主導。二供應商的考核：1 供應商的月度考核：1.1 考核周期：當月1日至31日為一個考核周期。1.2 質(zhì)量部的考核：1.2.1 供應商來料批次合格率（來料合格批次/來料總批次*100%）統(tǒng)計。1.2.2 生產(chǎn)制程物料異常批次數(shù)統(tǒng)計。1.2.3 質(zhì)量方面配合度。1.3 采購部的考核：1.3.1 訂單準時交貨率（準時交貨訂單數(shù)/訂單總數(shù)*100%）統(tǒng)計。1.3.2 價格的競爭力與是否持續(xù)降價。1.3.3 交期、補/退貨、降價等方面的配合。1.3.4 交期、價格、異常問題處理方面的配合度。 1.4 研發(fā)部考核1.4.1 供應商技術支持1.4.2 樣品送樣驗證1.4.3 研發(fā)小批試產(chǎn)采購支持1.4.4 送樣承認、試料采購、技術去持方面的配合度1.5 部門考核的權重分布為質(zhì)量部50%、采購部40%、研發(fā)10%，各部門分項目的考核權重由供應商月度考核績效表界定。1.6 價格的考核由采購價格管理流程界定。1.7 質(zhì)量部、采購部、研發(fā)考核項目的評分方法以供應商月度績效考評表為依據(jù)。1.8 特別的罰分：1.8.1 因物料因素導致終端客戶出現(xiàn)一定比例的不良，每次扣除質(zhì)量考核項目分數(shù)的50%。1.8.2 因物料因素導致終端客戶出現(xiàn)批量性不良，每次扣除質(zhì)量考核項目分數(shù)的100%。1.9 考核結(jié)果于每月5日前提供給SQE工程師（研發(fā)部考核意見由研發(fā)采購匯總后于每月5日前提供給供應商質(zhì)量管理部）。由其匯總報供應商質(zhì)量管理部和采購部經(jīng)理會簽，物流事業(yè)部總經(jīng)理審批。1.10 SQE工程師將考核結(jié)果以供應商月度考核評定通知書的形式發(fā)于各供應商。1.11 SQE工程師列出供應商年度審核計劃，并由其組織采購部及研發(fā)相關部門人員依計劃進行對供應商的年度審核。1.12 審核的內(nèi)容及評分方法依據(jù)供應商評估表。1.13 審核完成，相關部門進行評分。由質(zhì)量部IQC工程師匯總審核評分數(shù)據(jù)報部門經(jīng)理、物流事業(yè)部總經(jīng)理審批后，公告相關部門及供應商。三考核結(jié)果的獎懲、供應商稽核/輔導及供應商評級：1 考核結(jié)果的獎懲：1.1 SQE工程師在每個考核周期依據(jù)供應商供貨及質(zhì)量配合狀況對供應商進行排名評比，每個考核周期排出優(yōu)秀供應商的前5名和較差供應商的后5名（優(yōu)秀供應商及較差供應商排名時，該供應商月度供貨不少于5批次）。1.2 連續(xù)三個考核周期均排優(yōu)秀供應商前5名且無不良供貨記錄的，由質(zhì)量部發(fā)出表揚信進行鼓勵。1.3 年度排名最優(yōu)秀的5名供應商，由公司發(fā)出獎狀、獎杯進行表揚。1.4 每個考核周期排名最后的5名供應商，由質(zhì)量部發(fā)出批評信進行批評、召開改善會議進行檢討并重點稽核、通知采購部減少訂單量、調(diào)整付款周期等方式進行處罰。2 供應商的稽核與輔導： 2.1 供應商的稽核由供應商質(zhì)量管理部主導完成，需要時采購部進行協(xié)助。2.2 供應商的稽核有例行性稽核與發(fā)生質(zhì)量問題時的異?；藘刹糠纸M成。2.3 供應商質(zhì)量管理部SQE工程師每個季度列出例行性供應商輔導計劃，經(jīng)部門經(jīng)理批準后按期執(zhí)行輔導動作。2.4 每月評分排名在最后5名的供應商,SQE工程師執(zhí)行輔導/稽核動作。2.5 生產(chǎn)制程中出現(xiàn)因物料問題導致的重大異常時，SQE工程師和相關研發(fā)工程師針對異常部分對供應商進行異常輔導/稽核動作。2.6 終端客戶因物料問題產(chǎn)生抱怨時，SQE工程師和相關研發(fā)工程師針對異常部分進行異常輔導/稽核動作。3 供應商的評級：44.1 供應商的評級依據(jù)質(zhì)量部與采購部對供應商的月度考核結(jié)果進行評定。4.2 供應商評定等級按考核評分分為A、B、C三級：A級優(yōu)秀供應商（90分以上），B級合格供應商（70-90分），C級不合格供應商（70分以下）。4.3 如果單個供應商供貨有多種不同類別的物料，可以按不同的物料分類評比。4.4 如果供應商在考核周期內(nèi)無業(yè)務往來，則考核得分等于上個考核周期得分；如果連續(xù)2個考核周期無業(yè)務往來，則列入備用（休眠）供應商名單中。4.5 供應商在采購部、供應商質(zhì)量管理部、研發(fā)部門考核的合格是他們各考核項滿分的60%以上，若其中一項未達標，則需直接考慮給予不合格級（C級）。4.6 *供應商的評級應作為優(yōu)勝劣汰的重要依據(jù)。4.7 特殊供應商需特殊對待。四供應商的退出：1 供應商退出的條件：1.1 月度考核連續(xù)2個考核周期被評為不合格供應商（C級）時。1.2 年度考核不合格，在指定整改期過后復核未達到要求時。1.3 在例行性稽核中存在重大質(zhì)量保證缺失，指定整改期過后復核不符合要求時。1.4 生產(chǎn)制程異常、客戶抱怨時進行異?；藭r發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量保證缺失，在指定整改期過后復核不符合要求時。1.5 極不配合供應商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關部門工作，經(jīng)積極協(xié)調(diào)仍未改善時。1.6 供貨物料質(zhì)量不符合設計要求，在短期內(nèi)無法改善時。1.7 在一個考核周期內(nèi)發(fā)生3次或以上供貨質(zhì)量事故時（不包括標識異常、生產(chǎn)拋料等問題）。1.8 供應商清楚所供物料存在質(zhì)量隱患仍進行供貨，對事故的處理態(tài)度惡劣者。1.9 弄虛作假，供貨為假冒偽劣者。1.10 違反商業(yè)道德，行賄以得到不正當利益者。1.11 拒不執(zhí)行簽訂的物料供應商質(zhì)量保證協(xié)議者。2 供應商退出的方式：2.1 當供應商符合退出條件時，由供應商質(zhì)量管理部、采購部或研發(fā)相關部門責任人提交供應商退出審批表，由供應商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關部門經(jīng)理會簽完成，報物流事業(yè)部總經(jīng)理審批。2.2 供應商退出審批表由物流事業(yè)部總經(jīng)理批準后，采購部通知該供應商停止后期合作。采購員停止下訂單，已下訂單但未交貨的同樣需要取消。2.3 供應商符合退出條件，但因特殊原因還需供貨的，需要物流事業(yè)部總經(jīng)理做特別批準。此特批仍需規(guī)定一個時間段。2.4 供應商退出后在1年時間內(nèi)不得再次供貨。1年期限過后整改合格，需按新物料新供應商導入流程重新評估。2.5 供應商的退出方式依實際情況分為2種：供應商整個退出供貨資格及供應商退出部分物料供貨資格。71 供應商選擇流程圖7.2 供應商退出流程圖8 關聯(lián)文件及記錄清單文件名稱責任部門抄送歸檔負責部門合格供應商名單采購部抄送研發(fā)采購部IQC來料檢驗匯總表供應商質(zhì)量管理部供應商質(zhì)量管理部外協(xié)加工廠制程物料異常匯總表供應商質(zhì)量管理部供應商質(zhì)量管理部供應