供應(yīng)商選擇和退出控制程序.doc

供應(yīng)商導(dǎo)入與退出控制程序供應(yīng)商導(dǎo)入與退出控制程序文件編號(hào)Doc.No.：文件類型 Doc. Type ：質(zhì)量作業(yè)文件頁數(shù) Page ：版本 Version ：1.0文件名稱供應(yīng)商導(dǎo)入與退出控制程序編制者Alan.zhang審核人簽字確認(rèn) 業(yè)務(wù)管理總監(jiān) 集團(tuán)總經(jīng)理歷次修正記錄序號(hào)變更日期原因變更摘要版本提出者批準(zhǔn)12011-11-22新文件新文件發(fā)布1.0Alan目 錄1重點(diǎn)說明32目的33適用范圍34編制依據(jù)35執(zhí)行原則351 部門權(quán)責(zé)36. 術(shù)語、定義、圖釋361 專業(yè)術(shù)語362 圖釋37. 執(zhí)行流程471 供應(yīng)商選擇流程圖472 供應(yīng)商退出流程圖78關(guān)聯(lián)文件及記錄清單99結(jié)束91 重點(diǎn)說明審批人不在時(shí)，應(yīng)該有授權(quán)人代簽；沒有指定授權(quán)人時(shí)，應(yīng)電話聯(lián)系審批人，取得審批人同意后由聯(lián)系人代簽；沒有指定授權(quán)人，電話也聯(lián)系不到審批人時(shí)，應(yīng)找該審批人的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不在時(shí)，找再上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，直至最高領(lǐng)導(dǎo)）。2 目的明確物料供應(yīng)商的考核、退出程序，規(guī)范供應(yīng)商管理，確保供應(yīng)商供貨符合公司要求。3 適用范圍適用于所有物料供應(yīng)商的管理。4 編制依據(jù)依據(jù)公司現(xiàn)有機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商考核與退出管理的規(guī)范。5 執(zhí)行原則以結(jié)果為導(dǎo)向，以實(shí)時(shí)性和效率為基準(zhǔn)，嚴(yán)格按流程貫徹執(zhí)行，并在實(shí)施過程中，不斷總結(jié)流程中存在的優(yōu)缺點(diǎn)，以漸進(jìn)、穩(wěn)妥地方式逐步完善流程。51 部門權(quán)責(zé)采購部：對(duì)供應(yīng)商交期、價(jià)格及配合度的考核。供應(yīng)商質(zhì)量管理部權(quán)責(zé)：對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量水平、配合度的考核。研發(fā)相關(guān)部門：對(duì)供應(yīng)商技術(shù)能力評(píng)估與送樣承認(rèn)配合的評(píng)估。供應(yīng)商評(píng)估小組：組長(zhǎng)：供應(yīng)商質(zhì)量管理部代表 組員：研發(fā)相關(guān)部門代表 采購部代表。負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的調(diào)查、考核與評(píng)估。6 術(shù)語、定義、圖釋61 專業(yè)術(shù)語 無62 圖釋執(zhí)行框，用于描述活動(dòng)判斷框，用于描述判斷分支文檔框，用于描述文檔以及生成文檔的活動(dòng)終結(jié)符框，用于表示流程或過程的結(jié)束動(dòng)態(tài)連接線/流程流向線，用于表示流程執(zhí)行的順序或方向注釋框，用于添加注釋和描述7 執(zhí)行流程71 供應(yīng)商導(dǎo)入文字說明001：供應(yīng)鏈中心尋求資源；002：供應(yīng)商篩選；003：對(duì)供應(yīng)商基本情況的調(diào)查填寫組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記證品牌資質(zhì)證明供應(yīng)商基本情況調(diào)查表；004：組織供應(yīng)商質(zhì)量管理部、研發(fā)部、采購部、以及相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審填寫供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告；005：采購部最終對(duì)各部門的評(píng)審狀況分?jǐn)?shù)進(jìn)行綜合匯總，評(píng)選結(jié)果分為A/B/C級(jí)并將結(jié)果提報(bào)到上海集團(tuán)總部；006：集團(tuán)總部對(duì)供應(yīng)商審核報(bào)告做出最終處理結(jié)果并將處理結(jié)果知會(huì)各部門 ；007：采購部將處理結(jié)果知會(huì)供應(yīng)商和供應(yīng)商質(zhì)量管理部；008：供應(yīng)商審核處于B級(jí)狀態(tài)的有問題但是問題不是很大需要供應(yīng)商改善，由相關(guān)部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行復(fù)審；009：供應(yīng)商水平已經(jīng)達(dá)到我司要求的水平復(fù)審合格，采購部下訂單給供應(yīng)商進(jìn)行小批量試產(chǎn)010：試產(chǎn)由研發(fā)部門評(píng)估物料試用結(jié)果，各部門進(jìn)行對(duì)物料試用結(jié)果進(jìn)行評(píng)審并將結(jié)果匯總給采購部；011：采購部根據(jù)各部門評(píng)審的結(jié)果將合格的試產(chǎn)結(jié)果做合格供應(yīng)商來往，并建立合格供應(yīng)商檔案012：供應(yīng)商與我司已經(jīng)建立合作者之間的關(guān)系之后，后續(xù)由供應(yīng)商質(zhì)量管理部與供應(yīng)商簽訂物料供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議并定期進(jìn)行考核并輸出供應(yīng)商月度考核表、供應(yīng)商季度考核表、供應(yīng)商年度考核表、供應(yīng)商考核表； 7.2 供應(yīng)商退出流程 001：供應(yīng)商質(zhì)量管理部收集相關(guān)數(shù)據(jù)提交相關(guān)月度來料評(píng)審批次狀況產(chǎn)線物料異常狀況客訴履歷表月度供應(yīng)商考核季度供應(yīng)商考核年度供應(yīng)商考核； 002：質(zhì)量中心、上海業(yè)務(wù)管理部、負(fù)責(zé)審批，集團(tuán)總部做出最終批示 003：供應(yīng)商管理部跟蹤并關(guān)閉處理結(jié)果，并將結(jié)果反饋供應(yīng)鏈中心 ； 003：供應(yīng)鏈中心根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量管理部處理的結(jié)果，停止向不合格的供應(yīng)商繼續(xù)下單，并啟用備用供應(yīng)商；一 供應(yīng)商考核的組織：供應(yīng)商的考核分為月度、季度和年度考核相結(jié)合的方式。1 供應(yīng)商月度考核的組織由供應(yīng)商質(zhì)量管理部和采購部、研發(fā)組成，供應(yīng)商質(zhì)量管理部主導(dǎo)。1.1 供應(yīng)商質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)供應(yīng)商供應(yīng)物料質(zhì)量表現(xiàn)及質(zhì)量配合方面的考核。1.2 采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商訂單交貨及時(shí)性、完成率、價(jià)格以及配合等方面的考核。1.3 研發(fā)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商技術(shù)能力評(píng)估與送樣承認(rèn)配合及試產(chǎn)物料配合方面的評(píng)估。2 供應(yīng)商年度考核的組織由供應(yīng)商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關(guān)部門組成，供應(yīng)商質(zhì)量管理部主導(dǎo)。二供應(yīng)商的考核：1 供應(yīng)商的月度考核：1.1 考核周期：當(dāng)月1日至31日為一個(gè)考核周期。1.2 質(zhì)量部的考核：1.2.1 供應(yīng)商來料批次合格率（來料合格批次/來料總批次*100%）統(tǒng)計(jì)。1.2.2 生產(chǎn)制程物料異常批次數(shù)統(tǒng)計(jì)。1.2.3 質(zhì)量方面配合度。1.3 采購部的考核：1.3.1 訂單準(zhǔn)時(shí)交貨率（準(zhǔn)時(shí)交貨訂單數(shù)/訂單總數(shù)*100%）統(tǒng)計(jì)。1.3.2 價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)力與是否持續(xù)降價(jià)。1.3.3 交期、補(bǔ)/退貨、降價(jià)等方面的配合。1.3.4 交期、價(jià)格、異常問題處理方面的配合度。 1.4 研發(fā)部考核1.4.1 供應(yīng)商技術(shù)支持1.4.2 樣品送樣驗(yàn)證1.4.3 研發(fā)小批試產(chǎn)采購支持1.4.4 送樣承認(rèn)、試料采購、技術(shù)去持方面的配合度1.5 部門考核的權(quán)重分布為質(zhì)量部50%、采購部40%、研發(fā)10%，各部門分項(xiàng)目的考核權(quán)重由供應(yīng)商月度考核績(jī)效表界定。1.6 價(jià)格的考核由采購價(jià)格管理流程界定。1.7 質(zhì)量部、采購部、研發(fā)考核項(xiàng)目的評(píng)分方法以供應(yīng)商月度績(jī)效考評(píng)表為依據(jù)。1.8 特別的罰分：1.8.1 因物料因素導(dǎo)致終端客戶出現(xiàn)一定比例的不良，每次扣除質(zhì)量考核項(xiàng)目分?jǐn)?shù)的50%。1.8.2 因物料因素導(dǎo)致終端客戶出現(xiàn)批量性不良，每次扣除質(zhì)量考核項(xiàng)目分?jǐn)?shù)的100%。1.9 考核結(jié)果于每月5日前提供給SQE工程師（研發(fā)部考核意見由研發(fā)采購匯總后于每月5日前提供給供應(yīng)商質(zhì)量管理部）。由其匯總報(bào)供應(yīng)商質(zhì)量管理部和采購部經(jīng)理會(huì)簽，物流事業(yè)部總經(jīng)理審批。1.10 SQE工程師將考核結(jié)果以供應(yīng)商月度考核評(píng)定通知書的形式發(fā)于各供應(yīng)商。1.11 SQE工程師列出供應(yīng)商年度審核計(jì)劃，并由其組織采購部及研發(fā)相關(guān)部門人員依計(jì)劃進(jìn)行對(duì)供應(yīng)商的年度審核。1.12 審核的內(nèi)容及評(píng)分方法依據(jù)供應(yīng)商評(píng)估表。1.13 審核完成，相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)分。由質(zhì)量部IQC工程師匯總審核評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)報(bào)部門經(jīng)理、物流事業(yè)部總經(jīng)理審批后，公告相關(guān)部門及供應(yīng)商。三考核結(jié)果的獎(jiǎng)懲、供應(yīng)商稽核/輔導(dǎo)及供應(yīng)商評(píng)級(jí)：1 考核結(jié)果的獎(jiǎng)懲：1.1 SQE工程師在每個(gè)考核周期依據(jù)供應(yīng)商供貨及質(zhì)量配合狀況對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行排名評(píng)比，每個(gè)考核周期排出優(yōu)秀供應(yīng)商的前5名和較差供應(yīng)商的后5名（優(yōu)秀供應(yīng)商及較差供應(yīng)商排名時(shí)，該供應(yīng)商月度供貨不少于5批次）。1.2 連續(xù)三個(gè)考核周期均排優(yōu)秀供應(yīng)商前5名且無不良供貨記錄的，由質(zhì)量部發(fā)出表揚(yáng)信進(jìn)行鼓勵(lì)。1.3 年度排名最優(yōu)秀的5名供應(yīng)商，由公司發(fā)出獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)杯進(jìn)行表揚(yáng)。1.4 每個(gè)考核周期排名最后的5名供應(yīng)商，由質(zhì)量部發(fā)出批評(píng)信進(jìn)行批評(píng)、召開改善會(huì)議進(jìn)行檢討并重點(diǎn)稽核、通知采購部減少訂單量、調(diào)整付款周期等方式進(jìn)行處罰。2 供應(yīng)商的稽核與輔導(dǎo)： 2.1 供應(yīng)商的稽核由供應(yīng)商質(zhì)量管理部主導(dǎo)完成，需要時(shí)采購部進(jìn)行協(xié)助。2.2 供應(yīng)商的稽核有例行性稽核與發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)的異?；藘刹糠纸M成。2.3 供應(yīng)商質(zhì)量管理部SQE工程師每個(gè)季度列出例行性供應(yīng)商輔導(dǎo)計(jì)劃，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后按期執(zhí)行輔導(dǎo)動(dòng)作。2.4 每月評(píng)分排名在最后5名的供應(yīng)商,SQE工程師執(zhí)行輔導(dǎo)/稽核動(dòng)作。2.5 生產(chǎn)制程中出現(xiàn)因物料問題導(dǎo)致的重大異常時(shí)，SQE工程師和相關(guān)研發(fā)工程師針對(duì)異常部分對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行異常輔導(dǎo)/稽核動(dòng)作。2.6 終端客戶因物料問題產(chǎn)生抱怨時(shí)，SQE工程師和相關(guān)研發(fā)工程師針對(duì)異常部分進(jìn)行異常輔導(dǎo)/稽核動(dòng)作。3 供應(yīng)商的評(píng)級(jí)：44.1 供應(yīng)商的評(píng)級(jí)依據(jù)質(zhì)量部與采購部對(duì)供應(yīng)商的月度考核結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。4.2 供應(yīng)商評(píng)定等級(jí)按考核評(píng)分分為A、B、C三級(jí)：A級(jí)優(yōu)秀供應(yīng)商（90分以上），B級(jí)合格供應(yīng)商（70-90分），C級(jí)不合格供應(yīng)商（70分以下）。4.3 如果單個(gè)供應(yīng)商供貨有多種不同類別的物料，可以按不同的物料分類評(píng)比。4.4 如果供應(yīng)商在考核周期內(nèi)無業(yè)務(wù)往來，則考核得分等于上個(gè)考核周期得分；如果連續(xù)2個(gè)考核周期無業(yè)務(wù)往來，則列入備用（休眠）供應(yīng)商名單中。4.5 供應(yīng)商在采購部、供應(yīng)商質(zhì)量管理部、研發(fā)部門考核的合格是他們各考核項(xiàng)滿分的60%以上，若其中一項(xiàng)未達(dá)標(biāo)，則需直接考慮給予不合格級(jí)（C級(jí)）。4.6 *供應(yīng)商的評(píng)級(jí)應(yīng)作為優(yōu)勝劣汰的重要依據(jù)。4.7 特殊供應(yīng)商需特殊對(duì)待。四供應(yīng)商的退出：1 供應(yīng)商退出的條件：1.1 月度考核連續(xù)2個(gè)考核周期被評(píng)為不合格供應(yīng)商（C級(jí)）時(shí)。1.2 年度考核不合格，在指定整改期過后復(fù)核未達(dá)到要求時(shí)。1.3 在例行性稽核中存在重大質(zhì)量保證缺失，指定整改期過后復(fù)核不符合要求時(shí)。1.4 生產(chǎn)制程異常、客戶抱怨時(shí)進(jìn)行異常稽核時(shí)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量保證缺失，在指定整改期過后復(fù)核不符合要求時(shí)。1.5 極不配合供應(yīng)商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關(guān)部門工作，經(jīng)積極協(xié)調(diào)仍未改善時(shí)。1.6 供貨物料質(zhì)量不符合設(shè)計(jì)要求，在短期內(nèi)無法改善時(shí)。1.7 在一個(gè)考核周期內(nèi)發(fā)生3次或以上供貨質(zhì)量事故時(shí)（不包括標(biāo)識(shí)異常、生產(chǎn)拋料等問題）。1.8 供應(yīng)商清楚所供物料存在質(zhì)量隱患仍進(jìn)行供貨，對(duì)事故的處理態(tài)度惡劣者。1.9 弄虛作假，供貨為假冒偽劣者。1.10 違反商業(yè)道德，行賄以得到不正當(dāng)利益者。1.11 拒不執(zhí)行簽訂的物料供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議者。2 供應(yīng)商退出的方式：2.1 當(dāng)供應(yīng)商符合退出條件時(shí)，由供應(yīng)商質(zhì)量管理部、采購部或研發(fā)相關(guān)部門責(zé)任人提交供應(yīng)商退出審批表，由供應(yīng)商質(zhì)量管理部、采購部和研發(fā)相關(guān)部門經(jīng)理會(huì)簽完成，報(bào)物流事業(yè)部總經(jīng)理審批。2.2 供應(yīng)商退出審批表由物流事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，采購部通知該供應(yīng)商停止后期合作。采購員停止下訂單，已下訂單但未交貨的同樣需要取消。2.3 供應(yīng)商符合退出條件，但因特殊原因還需供貨的，需要物流事業(yè)部總經(jīng)理做特別批準(zhǔn)。此特批仍需規(guī)定一個(gè)時(shí)間段。2.4 供應(yīng)商退出后在1年時(shí)間內(nèi)不得再次供貨。1年期限過后整改合格，需按新物料新供應(yīng)商導(dǎo)入流程重新評(píng)估。2.5 供應(yīng)商的退出方式依實(shí)際情況分為2種：供應(yīng)商整個(gè)退出供貨資格及供應(yīng)商退出部分物料供貨資格。71 供應(yīng)商選擇流程圖7.2 供應(yīng)商退出流程圖8 關(guān)聯(lián)文件及記錄清單文件名稱責(zé)任部門抄送歸檔負(fù)責(zé)部門合格供應(yīng)商名單采購部抄送研發(fā)采購部IQC來料檢驗(yàn)匯總表供應(yīng)商質(zhì)量管理部供應(yīng)商質(zhì)量管理部外協(xié)加工廠制程物料異常匯總表供應(yīng)商質(zhì)量管理部供應(yīng)商質(zhì)量管理部供應(yīng)