2019企業(yè)風險評估工作模板-通用版(11月印刷).doc

企業(yè)安全風險分級管控工作模板（試行）（通用版）XXXXXX安全生產委員會辦公室2018年11月前 言根據(jù)的通知（中辦發(fā)20181號）、關于印發(fā)成都市城市安全風險評估試點工作方案的通知（成安委20188號）等文件精神，成都高新區(qū)積極展開了本區(qū)城市安全風險評估工作，并委托成都市安全生產科學技術服務中心作為技術支撐服務單位。為指導成都高新區(qū)科學、有序的開展城市安全風險評估工作，成都市安全生產科學技術服務中心結合成都市城市風險評估工作及成都市安監(jiān)局關于企業(yè)安全風險分級管控的相關要求，編制了企業(yè)風險評估工作指導模板，用于指導企業(yè)建立風險管控檔案，開展風險公告，并有助于重點行業(yè)企業(yè)在成都市風險信息網(wǎng)上系統(tǒng)填報風險信息。本企業(yè)安全風險分級管控工作模板（試行）（通用版）主要內容包括企業(yè)開展風險評估及分級管控工作的要點和需要企業(yè)建立的文件、記錄、表格、報告等工作臺帳的基礎模板，適用于高新區(qū)所有企業(yè)?；ぁ⒁苯?、機械、商場、酒店、學校、醫(yī)院、建筑項目等18大類68小類企業(yè)在風險評估及分級管控工作實施過程中，應按照各行業(yè)主管部門對安全生產風險分級管控工作的相關要求，參考本模板，完善相應臺帳資料。本模板為試行版本，可能存在不足，歡迎批評指正！成都高新區(qū)安全生產委員會辦公室，聯(lián)系人：張翼成都市安全生產科學技術服務中心，聯(lián)系人：陳倩目 錄一 企業(yè)開展安全風險分級管控工作要點1二 安全風險分級管控工作領導小組成立文件4三 安全風險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件5四 安全風險分級管控制度6五 安全風險分級管控責任制14六 初始風險調查表16七 安全風險分級管控工作方案18八 作業(yè)活動清單22九 設備設施清單22十 風險識別評價表22十一 風險分級管控清單29十二 風險分級效果自評表30十三 綜合風險等級評定表36十四 應急資源調查報告37十五 應急能力評估報告41十六 安全風險評估報告45十七 風險告知48十八 風險培訓檔案48一 企業(yè)開展安全風險分級管控工作要點（1） 基本概念1 風險源指存在風險的設備設施、部位、場所、區(qū)域及作業(yè)活動，有時候也叫風險點、危險源、危險點；2 安全風險指由安全風險源引發(fā)特定危害事件或事故的可能性，及其造成人員傷亡、經(jīng)濟損失等后果嚴重性的組合；3 安全風險評估是指通過安全風險辨識、安全風險分析、確定安全風險等級得到安全風險程度的過程，包括風險識別、風險分析、風險評價三個過程；4 安全風險分級管控是指通過全面辨識可能存在的安全風險，科學分析各種安全風險發(fā)生的可能性，以及承受或控制安全風險的能力，評估安全風險等級，采取相應控制措施，并實行分級管控的動態(tài)管理過程；5 安全風險等級從高到低分為重大、較大、一般和低四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。（2） 工作依據(jù)1 成都市安全風險管理實施辦法（試行）2 成都市安全風險評估基本規(guī)范（試行）3 成都市生產安全事故應急資源調查規(guī)范（試行）4 成都市生產安全事故應急能力評估規(guī)范（試行）5 四川省安全風險分級管控工作指南（川安辦201725號）6 成都市企業(yè)安全生產風險管理實施方案（成安監(jiān)201640號）（3） 工作流程企業(yè)安全風險分級管控工作流程見圖1。圖1企業(yè)安全生產風險分級管控工作流程圖（4） 工作成果1、 建立安全風險分級管控檔案，包括： 安全風險分級管控工作領導小組成立文件； 安全風險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件； 安全風險分級管控制度； 安全風險分級管控責任制； 安全風險分級管控工作方案； 風險培訓檔案； 初始風險調查表； 作業(yè)活動清單； 設備設施清單； 風險識別評價表； 風險分級管控清單； 綜合風險等級評定表； 風險分級效果自評表； 應急資源調查報告； 應急能力評估報告； 安全風險評估報告。2、 結合企業(yè)平面布置圖，繪制企業(yè)安全風險“紅、橙、黃、藍”四色等級圖。3、 采取多種形式開展風險告知，在現(xiàn)場設置醒目的風險告知牌（欄、卡）等。4、 在成都市風險信息系統(tǒng)上填報風險及應急資源信息。31二 安全風險分級管控工作領導小組成立文件關于成立安全風險分級管控領導小組的通知為推進我司安全風險分級管理體系建立，加強風險管理，提高安全生產管理水平，實現(xiàn) “縱深防御”和“關口前移”，有效預防事故發(fā)生，特成立安全生產風險分級管控領導小組和工作小組，現(xiàn)通知如下：一、成立安全生產風險分級管控領導小組。組 長：XXX（主要責任人）副組長：XXX（分管安全負責人）成 員：XXX、XXX等（其他各級管理人員及關鍵崗位員工）二、成立安全生產風險分級管控工作小組，工作小組辦公室設在安全監(jiān)督管理科。組 長：XXX（安全監(jiān)督管理科主要負責人）成 員：XXX、XXX等（各部門具體實施工作人員）。特此通知XXX（單位名稱）年 月 日 備注：建議本文件采用紅頭文件或其他正式文件發(fā)布。三 安全風險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件關于任命安全風險分級管控專（兼）職管理人員的通知為保障我司安全風險分級管控工作有序推進，進公司安全生產風險分級管控領導小組研究決定，特任命 同志為我司專（兼）職安全風險管理人員，負責我司安全生產風險分級管控工作實施過程中的具體組織、協(xié)調等日常事務工作。特此通知XXX（單位名稱）年 月 日備注：建議本文件采用紅頭文件或其他正式文件發(fā)布。四 安全風險分級管控制度安全風險分級管控制度1 目的為推進風險分級管控工作，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關口前移”，特制定本制度。2 范圍適用于我司生產、辦公、生活場所的所有人員（員工和相關方）、所有作業(yè)活動（常規(guī)和非常規(guī)）的風險識別、分析、評價、控制、處理及信息更新等。3 職責3.1風險分級管控領導小組負責我司風險分級管控全面部署和動員，審批風險分級管控工作建設實施方案，負責風險分級管控過程中重大事項的決策和協(xié)調，提供人、財、物等資源的必要支持，負責審批處風險分級管控工作獎懲考核結果。 3.2領導下組下設工作小組，負責我司風險管理培訓，建立、更新風險辨識檔案，定期進行風險信息更新。4 控制程序4.1風險的分級管理4.1.1風險源的風險等級原則上從高到低分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。4.1.2風險等級越高，管理等級越高，管理等級分為：公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。4.1.3企業(yè)應基于安全風險評估結果，判定本企業(yè)綜合安全風險等級，等級從高到低依次對應為級、級、級、級?？偡衷?0分以下的為級；60分（含）至75分的為級；75分（含）至90分的為級；90分（含）以上的為級。4.2 風險評估方法選擇采用頭腦風暴法進行風險識別，并采用風險矩陣法判定風險等級。4.3 評價準則風險矩陣法把風險度認為是事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，可能性按照表1選值，后果嚴重性按照表2取值，依據(jù)安全風險矩陣圖（圖2）判定安全風險等級。表1 可能性度量表指標釋義分級（P）可能性等級歷史發(fā)生概率全國范圍內同類風險過去N年發(fā)生此類突發(fā)事件（事故）的次數(shù)（頻率）為評判依據(jù)過去2年發(fā)生1次以上很可能E過去5年發(fā)生1次較可能D過去10年發(fā)生1次可能C過去10年以上發(fā)生1次較不可能B過去從未發(fā)生基本不可能A表2 后果嚴重性度量表指標釋義分級（S）后果嚴重性等級等效折算死亡人數(shù)（M）將安全風險源對人、經(jīng)濟、周邊重要目標、基礎設施的損失折算成等效死亡人數(shù)進行計算，其對應指標的等效死亡人數(shù)分別用M1、M2、M3、M4表示。10很大53-9（含）大42-3（含）一般31-2（含）小21很小1M=M1+M2+M3+M4備注：M1、M2、M3、M4各項指標計算說明如下：a評估領域人安全風險對人所造成的損失主要從安全風險源所在場所、位置的從業(yè)人員數(shù)量（用N表示）來衡量，從業(yè)人員數(shù)量（N）等效死亡人數(shù)（M1）具體計算如下式所示：b評估領域經(jīng)濟安全風險對經(jīng)濟所造成的損失主要從設備設施的資產總值來度量，經(jīng)濟損失（E）萬元等效死亡人數(shù)（M2）具體計算如下式所示：c評估領域社會安全風險對社會所造成的損失主要包括對周邊重要目標影響（T）、基礎設施損壞或中斷（I）兩個參數(shù)。周邊重要目標包括黨政機關、軍事管理區(qū)、文物保護單位、學校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、人員密集場所（如居民小區(qū)、大型城市綜合體、商場市場、賓館飯店、娛樂場所、體育場館、交通樞紐等）、主要道路橋梁等。周邊重要目標數(shù)量（T）等效死亡人數(shù)（M3）具體計算如下式所示：基礎設施損壞或中斷是指因安全風險引發(fā)的事故或突發(fā)事件造成供水、電力、燃氣、道路交通、通信的中斷?；A設施數(shù)量（I）等效死亡人數(shù)（M4）具體計算如下式所示：圖2安全風險矩陣圖風險等級后果嚴重性很小1小2一般3大4很大5可能性基本不可能A低低低一般較大較不可能 B低低一般較大重大可 能 C低一般一般較大重大較 可 能 D一般一般較大重大重大很 可 能 E一般較大重大重大重大4.4 風險分級管控活動的實施步驟安全生產風險分級管控主要分為策劃與準備、實施、體系資料完善及現(xiàn)場整改、風險公告與培訓、工作總結、信息填報等六個階段。4.4.1 策劃與準備階段1）在策劃與準備階段，主要負責人應成立風險管理領導小組與工作小組，并建立風險管理制度。2）制定風險管理工作方案，明確各職能部門（單位）和層次的職責和權限、工作方法和時間表、各職能部門（單位）在風險管理過程中的任務、可選用的風險評價方法、風險準則及風險管理過程中可能用到的相關表格。3）對我司安全生產管理和生產現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境等現(xiàn)狀進行排查，了解存在的主要安全生產風險和缺陷，以及現(xiàn)有控制措施，形成初始風險評估報告。4）開展全員培訓，調動全體員工積極參與風險評估工作。4.4.2 實施階段1）風險識別開展風險識別原則上應“自下而上”，即各崗位識別崗位風險上報至班組，班組匯總審核后上報至車間，車間匯總審核后上報至部門，部門匯總審核后上報至風險分級管控領導小組，核定之后再“自上而下”層層下發(fā)。風險識別一般采用定性的方法，如安全檢查法、工作危害分析法等。2）風險分析對識別出的危險有害因素進行定性或定量分析，分析過程中應全面考慮可能影響風險的后果或可能性的因素，包括“三種時態(tài)”、“三種狀態(tài)”、“可能導致的事故”以及危險有害因素現(xiàn)有的控制措施是否充分、適宜和有效。3）風險評價風險評價是將風險分析的結果與預先設定的風險準則相比較，或者在各種風險的分析結果之間進行比較，確定風險的可接受度，并劃分風險的等級及管理等級。風險評價可采用風險矩陣法。4）風險控制根據(jù)風險評估的結果，原則上對于較大及以上的風險應采取控制措施。按照可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性的原則，可選用以下風險控制措施，工程防護措施、管理措施、個體防護措施、應急管理措施。5）建立安全生產風險信息檔案在完成了風險識別、風險分析、風險評價、風險控制工作后，風險管理工作小組應建立安全生產風險信息檔案，安全生產風險信息檔案應包括：1 安全生產風險分級管控制度；2 安全生產風險分級管控責任制；3 安全生產風險分級管控工作方案；4 風險培訓檔案；5 風險評估基礎信息（作業(yè)活動清單、設備設施清單等）；6 風險識別評價表；7 安全生產風險分級管控清單；8 風險數(shù)據(jù)臺賬；9 定期評估報告及風險信息更新記錄等。6） 繪制風險等級一覽圖 根據(jù)風險評估的結果，結合平面布置圖，繪制“紅、橙、黃、藍”風險等級一覽圖。4.4.3 體系資料完善及現(xiàn)場整改階段1）修訂風險管理制度及可能影響風險管理績效的體系文件，如安全生產及風險分級管控目標、安全風險管理責任制等。2）整改初始風險評估中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場隱患，并及時在成都市隱患管理系統(tǒng)上進行填報。3）建立“一崗位一清單”?！耙粛徫灰磺鍐巍敝辽侔韵聝热荩簫徫话踩a職責、崗位隱患排查制度及隱患排查治理記錄、崗位適用的安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程、崗位風險識別記錄、崗位應急處置措施或方案。4.4.4 風險公告與培訓階段1）告知主要內容：主要安全生產風險、事故后果、事故預防及應急措施、報告電話等。2）告知對象：員工、相關方及外來人員。3）風險告知采取形式：在醒目位置或重點區(qū)域設置安全生產風險公告欄；在存在安全生產風險的崗位設置風險告知卡；在存在嚴重職業(yè)病危害的場所設置明顯標志；在有重大事故隱患和較大危險的場所和設施設備上設置明顯標志；在工作崗位標明安全操作要點或者安全操作規(guī)程；在重點崗位設置應急處置卡；辦公系統(tǒng)告知；發(fā)放文件。4） 組織在崗員工學習已識別出的崗位風險內容，熟悉控制措施，演練事故應急處置措施（方案）。4.4.5 工作總結階段對風險分級管控工作進行總結，形成風險分級效果自評表。4.4.6 信息填報階段在成都市風險信息系統(tǒng)上填報風險及應急資源信息，生成綜合風險等級評定表、應急資源調查報告、應急能力評估報告、安全風險評估報告。5 風險監(jiān)測和績效評估5.1風險分級管控工作小組定期對安全生產風險分級管控效果進行監(jiān)督檢查。5.2風險分級管控領導小組每半年至少組織一次對安全生產風險分級管控體系運行情況進行系統(tǒng)性評審。5.3風險分級管控工作小組對評審結果進行公示和公布。6 考核和獎懲為強化風險分級管控創(chuàng)建工作，如期實現(xiàn)創(chuàng)建目標，現(xiàn)特規(guī)定以下考核獎懲辦法：1）在創(chuàng)建工作中未按時間節(jié)點報送相關資料、不按要求及時整改者將按照我司目標績效考核辦法等相關文件進行處罰。2）對創(chuàng)建工作中不負責任、推諉扯皮、造成惡劣影響，或致使創(chuàng)建工作不符合要求的單位及其責任人，將按照我司目標績效考核辦法考核最高標準進行處罰，并追究行政責任。3）對創(chuàng)建工作中認真負責、成績突出的單位和個人予以表彰和獎勵。6 相關文件關于成立安全風險分級管控領導小組的通知關于任命安全風險分級管控專（兼）職管理人員的通知安全風險分級管控工作方案備注：本制度應結合企業(yè)實際進行修訂。五 安全風險分級管控責任制安全風險分級管控責任制為貫徹落實成都市生產經(jīng)營單位安全生產主體責任規(guī)范等文件精神，防范化解重大安全風險，我司各級單位及人員應落實風險管控職責，切實抓好風險管控工作。（一）風險分級管控領導小組職責1.負責公司風險管理全面部署和動員，審批風險管理工作建設實施方案；2.負責公司風險管理過程中重大事項的決策和協(xié)調，提供人、財、物等資源的必要支持；3.負責審批公司風險管理工作獎懲考核結果。（二）安全生產管理部門或專（兼）職安全管理人員主要職責負責安全生產風險分級管控工作實施過程中的具體組織、協(xié)調等日常事務工作，具體如下：1.編制體系文件；2.制定培訓計劃；3.定期向領導小組匯報工作；4.建立安全生產風險分級管控檔案；5.對安全生產風險分級管控體系運行過程進行監(jiān)督檢查等。（三）其他部門主要風險管控職責1.企業(yè)風險管控制度的培訓與宣導；2.企業(yè)風險管控方案的具體落實與實施。（四）主要負責人風險管控職責主要負責人應全面負責組織安全生產風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。（五）分管安全負責人風險管控職責分管安全負責人應協(xié)助主要負責人組織開展安全生產風險分級管控工作，對該項工作負綜合監(jiān)管領導責任。（六）其他各級管理人員風險管控職責其他各級管理人員應負責實施職責權限范圍內的安全生產風險分級管控工作。（七）從業(yè)人員風險管控職責從業(yè)人員應積極配合上級領導開展本崗位的安全生產風險分級管控工作，熟練掌握本崗位安全生產風險及其控制措施。備注：企業(yè)應根據(jù)實際情況進行修訂，也可與企業(yè)安全生產責任制結合。六 初始風險調查表企業(yè)名稱地址企業(yè)性質國有集體所有制私營聯(lián)營股份制外資其他經(jīng)營范圍所屬行業(yè)建設時間產權性質自有占地面積m2租賃占地面積m2員工人數(shù)/人職能部門數(shù)量/個初始風險調查內容序號評估項目評估依據(jù)評估記錄評估小結備注1員工是否具有較強的風險意識無查閱“三違”情況檢查記錄、事故檔案，抽問崗位員工本崗位風險及應急處置措施2組織機構是否健全，是否設有安全管理部門或配備專職安全管理人員安全生產法3是否配備注冊安全工程師或安全專業(yè)技術人員成都市企業(yè)安全生產主體責任規(guī)范4是否建立有較為健全的安全管理規(guī)章制度及操作規(guī)程，且執(zhí)行良好安全生產法企業(yè)自身管理制度查閱各項制度執(zhí)行記錄5企業(yè)經(jīng)濟狀況是否較好，安全投入是否充足企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法6生產場所是否涉及危險化學品（含“兩重點一重大”）、燃爆性粉塵、高溫液態(tài)金屬、煤氣、勞動密集法律法規(guī)7設備設施運行狀況是否良好，有無明顯缺陷，各項強檢設備是否按要求進行檢定法律法規(guī)8作業(yè)環(huán)境是否良好，職業(yè)危害因素檢測結果是否符合要求法律法規(guī)9作業(yè)活動是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程及各項審批手續(xù)，有無“三違”現(xiàn)象法律法規(guī)及企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程10安全管理可視化狀況是否良好法律法規(guī)初始風險評調查結論企業(yè)初始風險信息匯總安全生產風險分級管控工作重點和難點評估人員評估時間七 安全風險分級管控工作方案安全風險分級管控工作方案根據(jù)國家有關部門的統(tǒng)一部署，按照省、市有關部門的要求，為推進我司安全風險分級管控體系建立，加強風險管理，提高安全生產管理水平，實現(xiàn) “縱深防御”和“關口前移”，有效預防事故發(fā)生，特制定該實施方案。一、指導思想牢固樹立以人為本、安全發(fā)展的理念，堅持“安全第一，預防為主、綜合治理”的方針，以風險分級管控體系建設為平臺，探索和創(chuàng)新安全生產管理機制。以統(tǒng)籌安排、全面細致、務求實效為原則，強化風險管理、安全隱患整改，應急體系建設、夯實安全管理基礎，提高安全技能水平和本質安全度，實現(xiàn)風險管理工作規(guī)范運行，構筑不斷持續(xù)改進的安全生產長效機制。 二、工作目標建立風險分級管控制度，落實風險管理機構。保證風險識別覆蓋所有崗位，全員參加風險培訓，全員參與風險辨識，對不可接受風險進行全部整改，開展風險公告，建立“一崗位一清單”，保障安全設備設施完好，防患重特大事故的發(fā)生。三、組織機構成立安全風險分級管控領導小組，任命安全風險分級管控專（兼）職管理人員，人員名單詳見關于成立安全生產風險分級管控領導小組的通知、關于任命安全風險分級管控專（兼）職管理人員的通知。四、工作職責詳見我司安全風險分級管控責任制。五、工作時間要求及具體工作環(huán)節(jié) 本項工作計劃持續(xù)時間約5個月，分6個階段進行，具體時間節(jié)點及工作內容如下：表1 工作計劃及內容工作階段管理處及直屬我司創(chuàng)建工作安排時間安排工作目標工作內容第一階段策劃與準備1.建立風險管理機制XX年XX月-XX年XX月XX年XX月-XX年XX月2.進行初始風險評估 1）作業(yè)現(xiàn)場風險摸底XX年XX月-XX年XX月 2）結合現(xiàn)有的安全體系資料及風險摸底情況進行初始風險評估XX年XX月-XX年XX月3.制定具體風險管理方案XX年XX月-XX年XX月4.開展全員風險管理培訓XX年XX月-XX年XX月第二階段實施5.開展崗位風險識別XX年XX月-XX年XX月6.利用現(xiàn)有信息化平臺繪制“紅橙黃藍”四色分布圖XX年XX月-XX年XX月第三階段體系資料完善及現(xiàn)場整改階段7.修訂并完善風險管理體系資料XX年XX月-XX年XX月8.隱患整改XX年XX月-XX年XX月9.建立“一崗位一清單”XX年XX月-XX年XX月10.建立風險管理檔案XX年XX月-XX年XX月第四階段風險公告與培訓11.開展員工崗位風險培訓XX年XX月-XX年XX月12.開展風險公告XX年XX月-XX年XX月第五階段工作總結13. 完成工作總結報告XX年XX月-XX年XX月第六階段信息填報14.在成都市風險信息系統(tǒng)填報相關信息（每半年更新一次）XX年XX月-XX年XX月 六、工作要求（一）加強領導、真抓實干。風險管控工作是提升我司基礎管理的一個重要抓手，是我司持續(xù)發(fā)展的需要。各科室（所）一把手要高度重視此項工作，要以此為契機，完善崗位設置，培訓和提高人員素質。組織安排有責任心、素質高、能力強的人員真抓實干，在處室的統(tǒng)一組織領導下發(fā)揮其作用，切實提升本科室（所）抗風險能力，保持安全管理體系有效運行，使安全生產得到有效保障。（二）各單位要嚴格對照風險管理相關文件，認真組織宣貫，切實落實風險管控，確保風險管控工作有序推進。各單位要及時動員、傳達我司有關精神和要求，全員參與，積極做好每階段工作，確保按照計劃時間節(jié)點完成各項任務。 七、選用的風險評價方法及介紹采用頭腦風暴法進行風險識別，并采用風險矩陣法判定風險等級。8、 風險等級及風險管理等級的確定風險源安全風險等級從高到低分為重大、較大、一般和低四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。風險等級越高，管理等級越高，管理等級分為：公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。企業(yè)應基于安全風險評估結果，判定本企業(yè)綜合安全風險等級，等級從高到低依次對應為級、級、級、級?？偡衷?0分以下的為級；60分（含）至75分的為級；75分（含）至90分的為級；90分（含）以上的為級。九、考核和獎懲為強化風險分級管控創(chuàng)建工作，如期實現(xiàn)創(chuàng)建目標，現(xiàn)特規(guī)定以下考核獎懲辦法：（一）在創(chuàng)建工作中未按時間節(jié)點報送相關資料、不按要求及時整改者將按照我司目標績效考核辦法等相關文件進行處罰。（二）對創(chuàng)建工作中不負責任、推諉扯皮、造成惡劣影響，或致使創(chuàng)建工作不符合要求的單位及其責任人，特別是主要領導干部，將按照我司目標績效考核辦法考核最高標準進行處罰，并追究行政責任。（三）對創(chuàng)建工作中認真負責、成績突出的單位和個人予以表彰和獎勵。備注：本方案應結合企業(yè)實際進行修訂。八 作業(yè)活動清單序號場所/位置作業(yè)活動作業(yè)步驟備注1常規(guī)/非常規(guī)備注：企業(yè)應根據(jù)實際情況統(tǒng)計作業(yè)活動清單，應包括管理活動及操作活動，常規(guī)活動及非常規(guī)活動。九 設備設施清單序號場所/位置設備名稱備注1備注：企業(yè)應根據(jù)實際情況統(tǒng)計設備設施清單，清單盡量按照類別統(tǒng)計全面，如:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。十 風險識別評價表本表中僅列出部分項目的風險識別內容，作為企業(yè)開展風險識別的參考示例，化工、冶金、機械、商場、酒店、學校、醫(yī)院、建筑項目等18大類68小類企業(yè)開展風險識別應參考成都市政府及相關部門發(fā)布的風險清單，可能性度量、后果嚴重度量、風險等級及現(xiàn)有控制措施等內容可在成都市城市風險信息管理系統(tǒng)上根據(jù)企業(yè)實際情況填寫。序號場所/位置風險源風險描述可能造成的后果風險類型可能性度量值后果嚴重度量值風險等級現(xiàn)有控制措施1變配電室電源線路、電氣設備漏電、短路、過負荷、接觸電阻過大、線路、設備問題、變配電室環(huán)境問題、設備發(fā)熱等可能引發(fā)火災。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災電工進行巡檢、維護、停送電、倒閘等作業(yè)時，容易發(fā)生觸電事故。人員傷亡觸電油浸式變壓器出現(xiàn)漏油、嚴重過載、短路、絕緣損壞等情況時，絕緣油受到高溫或電弧作用，可能導致爆炸事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其他爆炸（化學品爆炸）、容器爆炸變配電設備產生的工頻電磁場，可能導致電磁輻射。人員傷亡其他傷害（電磁輻射）2污水處理場所污水處理設備電機、電纜及照明裝置等電器設備常年在戶外潮濕、腐蝕環(huán)境下運行，易造成絕緣層易老化引發(fā)觸電。人員傷亡觸電巡檢作業(yè)時，作業(yè)人員可能滑跌墜入集水池，尤其是在雨天和冰雪天氣易引發(fā)淹溺事故。人員傷亡淹溺污水處理過程中產生硫化氫、甲烷、一氧化碳、氯氣等氣體容易引起作業(yè)人員中毒、窒息。人員傷亡中毒和窒息污泥消化過程會釋放出甲烷，濃度過高遇火會引起火災。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災水處理過程使用酸堿，可能發(fā)生灼燙。人員傷亡灼燙3鍋爐房鍋爐鍋爐房內放置易燃物品和使用燃氣等可燃原料，可能引發(fā)火災。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災鍋爐本身存在缺陷；出氣閥被堵死，鍋爐仍在運行；超載運行；操作人員的失誤和儀表的失靈而造成超載；缺水運行；腐蝕失效；水垢未及時清除；鍋爐到期未檢驗，安全附件超期未檢或失效；司爐人員無證操作或脫崗等原因易造成鍋爐爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響鍋爐爆炸高溫高壓蒸汽和水，鍋爐燃燒設備、熱灰渣等溫度較高，可能引發(fā)灼燙事故。人員傷亡灼燙4壓力容器壓力容器壓力容器介質泄放氣化可能灼燙傷害現(xiàn)場人員。人員傷亡灼燙壓力容器中有毒介質可能發(fā)生泄漏事故。人員傷亡中毒和窒息壓力容器（或空氣壓縮機的儲氣罐）主要受壓元件缺陷（裂紋、鼓包、變形等）、壓力容器安全附件缺陷、接管或緊固件損壞等設備缺陷；使用過程中操作失誤、超溫、超壓、超負荷運行；充裝過量；壓力容器與管道發(fā)生嚴重震動等可能導致壓力容器爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響容器爆炸5作業(yè)場所用電設備1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災機械設備操作人員與旋轉部件、沖剪壓等設備接觸，易造成機械傷害事故。人員傷亡機械傷害6維修場所用電設備1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災機械設備操作人員與旋轉部件、沖剪壓等設備接觸，易造成機械傷害事故。人員傷亡機械傷害7庫房用電設備1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災物品堆碼物品堆碼過程可能發(fā)生物體打擊事故。人員傷亡物體打擊物品碼放不整齊可能導致坍塌事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失坍塌8高處作業(yè)場所高處作業(yè)物品從高處掉落，易發(fā)生物體打擊事故。人員傷亡物體打擊登高作業(yè)可能導致高處墜落事故。人員傷亡高處墜落9燃氣設施燃氣燃氣泄漏，可能導致中毒窒息。人員傷亡中毒和窒息燃氣存放、使用或調壓室內電器缺陷（如未防爆等）、燃氣管道缺陷（如未做防靜電跨接等）、存在明火等，一旦燃氣泄漏可能引發(fā)火災。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災10管道、管線輸送易燃易爆性物質的管道危險化學品管線輸送過程中易發(fā)生火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災蒸汽管線或閥門蒸汽管線破損或閥門損壞造成泄漏導致灼燙。人員傷亡灼燙壓力管道壓力管道存在缺陷（裂紋、鼓包、變形等）、安全附件缺陷、接管或緊固件損壞等設備缺陷；使用過程中操作失誤、超溫、超壓、超負荷運行等可能導致壓力管道爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響容器爆炸11危險化學品儲存、使用場所危險化學品庫房、儲罐區(qū)易燃易爆危險化學品儲存、使用過程中易發(fā)生火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災易燃易爆危險化學品儲存、使用過程中可能發(fā)生爆炸事故。、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其他爆炸（化學品爆炸）有毒有害危險化學品儲存、使用過程中可能發(fā)生中毒和窒息事故。人員傷亡中毒和窒息腐蝕性危險化學品儲存、使用過程中可能發(fā)生灼燙事故。人員傷亡灼燙危險化學品廢物危險化學品廢物在暫存、轉運處置過程中，容易發(fā)生危險化學品廢物泄漏和化學反應，引發(fā)環(huán)境影響和次生災害。人員傷亡、環(huán)境影響其它傷害12起重設施使用現(xiàn)場起重設施1、起重設備安裝、拆卸過程中的傾覆、倒塌事故；2、吊裝過程中導致的吊物墜落、機械故障所導致的物體打擊傷害；3、檢修作業(yè)人員可能因腳下滑動、障礙物絆倒或起重機突然啟動造成晃動，引發(fā)失穩(wěn)墜落；4、檢修作業(yè)可能發(fā)生檢修零部件或維修工具從起重機體上滑落，砸傷低面工作人員；5、室外作業(yè)遇裸露的高壓輸電線，可能發(fā)生起重機臂架和起升鋼絲繩擺動觸及高壓輸電線，造成操作人員或吊裝人員間接遭到高壓電擊傷。人員傷亡起重傷害13有限空間作業(yè)有限空間有限空間可能存在導致中毒和窒息的氣體，人員進入其中工作可能發(fā)生中毒和窒息。人員傷亡中毒和窒息14切割、焊接作業(yè)切割、焊接作業(yè)切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生火花引燃可燃物造成火災事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失火災切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生觸電事故。人員傷亡觸電切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生火花飛濺灼燙事故。人員傷亡灼燙切割、焊接作業(yè)過程中產生煙塵，可能導致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（粉塵傷害）電焊作業(yè)過程中產生弧光，可能導致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（弧光）15空調機房制冷機組設備制冷機組設備故障（如安全閥、壓力表故障、電器短路等），現(xiàn)場存在明火等，可能導致火災。人員傷亡、經(jīng)濟損失火災16電梯使用場所電梯設備電梯設備缺陷，人員操作失誤等可能引發(fā)電梯傷人事故。人員傷亡其它傷害17場內車輛使用場所機動車輛機動車輛在行駛中由于碰撞、碾軋、刮擦、翻車、墜車等引起人員傷亡或經(jīng)濟損失。人員傷亡、經(jīng)濟損失車輛傷害18產生粉塵的場所粉塵伴有鋁粉、鋅粉、鋁材加工研磨粉、各種塑料粉末、有機合成藥品的中間體、小麥粉、糖、木屑、染料、膠木灰、奶粉、茶葉粉末、煙草粉末、煤塵、植物纖維塵等產生的粉塵的生產加工場所易發(fā)生粉塵爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其它爆炸（粉塵爆炸）人員長期在存在煤粉、矽塵等場所工作而無防護，可能導致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（粉塵傷害）備注：風險源存在風險的設備設施、部位、場所、區(qū)域及作業(yè)活動； 風險描述描述危害事件產生的原因、條件等，可參考GB/T 13861生產過程危險和有害因素分類與代碼，從人、物、環(huán)境、管理等方面進行分析； 可能造成的后果主要指人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響； 風險類型按照企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-1986），將風險類型分為20種：1）物體打擊；2）車輛傷害；3）機械傷害；4）起重傷害；5）觸電；6）淹溺；7）灼燙；8）火災；9）高處墜落；10）坍塌；11）冒頂片幫；12）透水；13）放炮；14）火藥爆炸；15）瓦斯爆炸；16）鍋爐爆炸；17）容器爆炸；18）其它爆炸；19）中毒和窒息；20）其它傷害； 可能性度量值和后果嚴重度量值按照成都市安全風險評估基本規(guī)范（試行）的規(guī)定，對可能性和后果嚴重性進行度量取值； 風險等級按照成都市安全風險評估基本規(guī)范（試行）的規(guī)定，對風險等級按照風險矩陣來確定；現(xiàn)有控制措施企業(yè)目前已采取的措施。十一 風險分級管控清單序號風險源風險描述主要后果管控措施風險等級管控層級管控單位責任人備注：管控措施包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，應盡量具體詳實； 管控層級最高管控層級，分為公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。十二 風險分級效果自評表序號評審項目分值評分標準自評描述自評得分1.企業(yè)應制定明確的安全風險分級管控目標，層層分解，并定期考核。51. 未制定安全風險分級管控目標，不得分；2. 未將目標層層分解直至崗位的，扣3分；3. 未對目標完成情況定期考核的，扣3分。2.企業(yè)應成立由主要負責人、分管安全負責人、其他各級管理人員及關鍵崗位員工組成的安全生產風險分級管控領導小組，每季度定期召開一次安全生產風險分級管控工作會議，配備專（兼）職風險分級管控人員牽頭開展風險分級管控工作。51. 未成立安全生產風險分級管控領導小組或配備專（兼）職風險分級管控人員，不得分；2. 領導小組成員未包含主要負責人、分管安全負責人、其他各級管理人員及關鍵崗位員工的，扣2分；3. 未定期召開安全生產風險分級管控工作會議，扣2分。3.企業(yè)應建立健全安全生產風險分級管控責任制，明確各基層單位和人員的安全生產風險分級管控職責，并定期考核。101. 未建立全員安全風險分級管控責任制，不得分；2. 安全風險分級管控責任制不全，每缺一基層單位或人員，扣1分；3. 未對安全風險分級管控責任制履行情況定期考核，扣5分。4.企業(yè)應建立健全安全生產風險分級管控制度，明確制定、實施、考核等各環(huán)節(jié)內容。51. 未制定安全生產風險分級管控制度，不得分；2. 制度未明確制定、實施、考核等各環(huán)節(jié)內容，扣3分。5.企業(yè)應制定安全生產風險分級管控工作方案，明確各基層單位和人員的任務、工作程序、工作方法、時間安排以及安全生產風險分級管控過程中可能用到的各種記錄表格。51. 未制定工作方案，不得分；2. 工作方案內容不全，扣3分。6.企業(yè)應將安全生產風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握企業(yè)風險類別、風險評估方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。51. 未制定安全生產風險分級管控培訓計劃，扣2分；2. 未開展培訓并保留培訓記錄，不得分。7.企業(yè)應根據(jù)自身情況，確定風險評估范圍。風險評估范圍應全面，包含但不限于以下方面： 崗位作業(yè)活動，包括管理崗位和操作崗位的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)； 生產、辦公和生活場所，包括建構筑物、設備設施、物料等； 相關方作業(yè)活動。5風險評估范圍不全，每缺一方面扣1分。8.企業(yè)可根據(jù)功能分區(qū)或崗位作業(yè)活動劃分評估單元，各評估單元應相對獨立。51. 未劃分評估單元，不得分；2. 評估單元劃分不合理，扣3分。9.企業(yè)應定期組織全員對本單位安全風險進行全面、系統(tǒng)的識別、分析和評價。當下列情形發(fā)生時，企業(yè)應及時進行風險評估，更新風險信息。 法律法規(guī)、技術標準發(fā)生變化所引起風險的改變； 生產工藝或主要設備設施發(fā)生變化； 新建、改建、擴建項目； 事故或事件發(fā)生后； 組織機構和人員發(fā)生重大調整； 周邊環(huán)境發(fā)生較大變化。101. 未定期進行識別、分析和評價，不得分；2. 未全員參與，不得分；3. 發(fā)生重大變化未及時進行風險評估的，扣3分；4. 企業(yè)主要負責人沒有組織開展風險評估工作，或不了解安全風險評估工作情況，扣2分。10.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評估方法。常用的評估方法有： 頭腦風暴法(Brainstorming)； 工作危害分析法（JHA）； 安全檢查表分析法（SCL）； 預危險性分析法（PHA）； 危險與可操作性分析法（HAZOP）； 失效模式與影響分析法（FMEA）； 故障樹分析法（FTA）； 事件樹分析法（ETA）； 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）； 風險矩陣法（LS）等方法。51. 未規(guī)定選用何種風險評估方法，扣2分；2. 有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。11.企業(yè)應按照GB/T 13861的規(guī)定全面識別人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險和有害因素，并充分考慮可能影響人、財產和壞境三個方面的可能性和嚴重程度的因素，包括“三種時態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來）、“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）、“可能導致的事故”以及現(xiàn)有的控制措施及其有效性。51. 未識別人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險和有害因素，每缺一方面扣5分；2. 識別的風險與企業(yè)組織結構、崗位、作業(yè)場所、建構筑物等內容不符的，每處扣2分；3. 識別的風險未充分考慮可能影響人、財產和壞境三個方面的可能性和嚴重程度的因素，每處扣2分。12.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評估準則： 有關安全生產法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本單位的安全管理程序文件； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的合理訴求； 事故案例。51. 未制定風險評估準則，不得分；2. 未結合企業(yè)實際情況制定風險評估準則，扣2分；3. 評估準則未明確可能性、嚴重性、風險等級判定標準的，一項不符合扣2分。13.企業(yè)應將風險分析的結果與預先設定的風險評價準則相比較，或者在各種風險的分析結果之間進行比較，確定風險的等級，判定風險是否可接受，明確不可接受的風險及重大風險。以下情形應判定為重大風險： 存在重大安全隱患的，且無法立即整改的； 涉及危險化學品重大危險源的； 其他經(jīng)風險評價確定為重大風險的。101. 未確定風險等級，不得分；2. 未建立不可接受風險和重大風險清單，扣2分；3. 風險等級判定有誤，一處扣1分。14.企業(yè)應遵循風險越高管控層級越高的原則，明確評估出的各級風險的管控層級，逐級落實具體管控措施。企業(yè)在選擇風險控制措施時：1）應考慮： 可行性； 安全性； 可靠性。2）應包括： 工程技術措施； 管理措施； 個體防護措施； 應急措施。51. 風險未得到有效控制的，不得分；2. 未明確風險管控層級及相應責任部門或責任人，不得分；3. 未逐級制定并落實風險控制措施的，每處扣1分；4. 風險控制措施與企業(yè)實際情況不相符的，每處扣1分。15.企業(yè)應建立風險公告制度，及時將本企業(yè)（場所/崗位）存在的主要安全生產風險、事故后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容告知企業(yè)員工、相關方及外來人員。風險告知可采取以下形式： 在醒目位置或重點區(qū)域設置安全生產風險公告欄； 在存在安全生產風險的崗位設置風險告知卡； 在危險化學品重大危險源、存在嚴重職業(yè)病危害的場所設置明顯標志； 在有重大事故隱患