2019企業(yè)風(fēng)險評估工作模板-通用版(11月印刷).doc

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作模板（試行）（通用版）XXXXXX安全生產(chǎn)委員會辦公室2018年11月前 言根據(jù)的通知（中辦發(fā)20181號）、關(guān)于印發(fā)成都市城市安全風(fēng)險評估試點工作方案的通知（成安委20188號）等文件精神，成都高新區(qū)積極展開了本區(qū)城市安全風(fēng)險評估工作，并委托成都市安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)服務(wù)中心作為技術(shù)支撐服務(wù)單位。為指導(dǎo)成都高新區(qū)科學(xué)、有序的開展城市安全風(fēng)險評估工作，成都市安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)服務(wù)中心結(jié)合成都市城市風(fēng)險評估工作及成都市安監(jiān)局關(guān)于企業(yè)安全風(fēng)險分級管控的相關(guān)要求，編制了企業(yè)風(fēng)險評估工作指導(dǎo)模板，用于指導(dǎo)企業(yè)建立風(fēng)險管控檔案，開展風(fēng)險公告，并有助于重點行業(yè)企業(yè)在成都市風(fēng)險信息網(wǎng)上系統(tǒng)填報風(fēng)險信息。本企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作模板（試行）（通用版）主要內(nèi)容包括企業(yè)開展風(fēng)險評估及分級管控工作的要點和需要企業(yè)建立的文件、記錄、表格、報告等工作臺帳的基礎(chǔ)模板，適用于高新區(qū)所有企業(yè)?；?、冶金、機械、商場、酒店、學(xué)校、醫(yī)院、建筑項目等18大類68小類企業(yè)在風(fēng)險評估及分級管控工作實施過程中，應(yīng)按照各行業(yè)主管部門對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的相關(guān)要求，參考本模板，完善相應(yīng)臺帳資料。本模板為試行版本，可能存在不足，歡迎批評指正！成都高新區(qū)安全生產(chǎn)委員會辦公室，聯(lián)系人：張翼成都市安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)服務(wù)中心，聯(lián)系人：陳倩目 錄一 企業(yè)開展安全風(fēng)險分級管控工作要點1二 安全風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件4三 安全風(fēng)險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件5四 安全風(fēng)險分級管控制度6五 安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制14六 初始風(fēng)險調(diào)查表16七 安全風(fēng)險分級管控工作方案18八 作業(yè)活動清單22九 設(shè)備設(shè)施清單22十 風(fēng)險識別評價表22十一 風(fēng)險分級管控清單29十二 風(fēng)險分級效果自評表30十三 綜合風(fēng)險等級評定表36十四 應(yīng)急資源調(diào)查報告37十五 應(yīng)急能力評估報告41十六 安全風(fēng)險評估報告45十七 風(fēng)險告知48十八 風(fēng)險培訓(xùn)檔案48一 企業(yè)開展安全風(fēng)險分級管控工作要點（1） 基本概念1 風(fēng)險源指存在風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域及作業(yè)活動，有時候也叫風(fēng)險點、危險源、危險點；2 安全風(fēng)險指由安全風(fēng)險源引發(fā)特定危害事件或事故的可能性，及其造成人員傷亡、經(jīng)濟損失等后果嚴重性的組合；3 安全風(fēng)險評估是指通過安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險分析、確定安全風(fēng)險等級得到安全風(fēng)險程度的過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個過程；4 安全風(fēng)險分級管控是指通過全面辨識可能存在的安全風(fēng)險，科學(xué)分析各種安全風(fēng)險發(fā)生的可能性，以及承受或控制安全風(fēng)險的能力，評估安全風(fēng)險等級，采取相應(yīng)控制措施，并實行分級管控的動態(tài)管理過程；5 安全風(fēng)險等級從高到低分為重大、較大、一般和低四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。（2） 工作依據(jù)1 成都市安全風(fēng)險管理實施辦法（試行）2 成都市安全風(fēng)險評估基本規(guī)范（試行）3 成都市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急資源調(diào)查規(guī)范（試行）4 成都市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急能力評估規(guī)范（試行）5 四川省安全風(fēng)險分級管控工作指南（川安辦201725號）6 成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理實施方案（成安監(jiān)201640號）（3） 工作流程企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作流程見圖1。圖1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作流程圖（4） 工作成果1、 建立安全風(fēng)險分級管控檔案，包括： 安全風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件； 安全風(fēng)險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件； 安全風(fēng)險分級管控制度； 安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制； 安全風(fēng)險分級管控工作方案； 風(fēng)險培訓(xùn)檔案； 初始風(fēng)險調(diào)查表； 作業(yè)活動清單； 設(shè)備設(shè)施清單； 風(fēng)險識別評價表； 風(fēng)險分級管控清單； 綜合風(fēng)險等級評定表； 風(fēng)險分級效果自評表； 應(yīng)急資源調(diào)查報告； 應(yīng)急能力評估報告； 安全風(fēng)險評估報告。2、 結(jié)合企業(yè)平面布置圖，繪制企業(yè)安全風(fēng)險“紅、橙、黃、藍”四色等級圖。3、 采取多種形式開展風(fēng)險告知，在現(xiàn)場設(shè)置醒目的風(fēng)險告知牌（欄、卡）等。4、 在成都市風(fēng)險信息系統(tǒng)上填報風(fēng)險及應(yīng)急資源信息。31二 安全風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件關(guān)于成立安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知為推進我司安全風(fēng)險分級管理體系建立，加強風(fēng)險管理，提高安全生產(chǎn)管理水平，實現(xiàn) “縱深防御”和“關(guān)口前移”，有效預(yù)防事故發(fā)生，特成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，現(xiàn)通知如下：一、成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：XXX（主要責(zé)任人）副組長：XXX（分管安全負責(zé)人）成 員：XXX、XXX等（其他各級管理人員及關(guān)鍵崗位員工）二、成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作小組，工作小組辦公室設(shè)在安全監(jiān)督管理科。組 長：XXX（安全監(jiān)督管理科主要負責(zé)人）成 員：XXX、XXX等（各部門具體實施工作人員）。特此通知XXX（單位名稱）年 月 日 備注：建議本文件采用紅頭文件或其他正式文件發(fā)布。三 安全風(fēng)險分級管控工作專（兼）職管理人員配備文件關(guān)于任命安全風(fēng)險分級管控專（兼）職管理人員的通知為保障我司安全風(fēng)險分級管控工作有序推進，進公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，特任命 同志為我司專（兼）職安全風(fēng)險管理人員，負責(zé)我司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作實施過程中的具體組織、協(xié)調(diào)等日常事務(wù)工作。特此通知XXX（單位名稱）年 月 日備注：建議本文件采用紅頭文件或其他正式文件發(fā)布。四 安全風(fēng)險分級管控制度安全風(fēng)險分級管控制度1 目的為推進風(fēng)險分級管控工作，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”，特制定本制度。2 范圍適用于我司生產(chǎn)、辦公、生活場所的所有人員（員工和相關(guān)方）、所有作業(yè)活動（常規(guī)和非常規(guī)）的風(fēng)險識別、分析、評價、控制、處理及信息更新等。3 職責(zé)3.1風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)我司風(fēng)險分級管控全面部署和動員，審批風(fēng)險分級管控工作建設(shè)實施方案，負責(zé)風(fēng)險分級管控過程中重大事項的決策和協(xié)調(diào)，提供人、財、物等資源的必要支持，負責(zé)審批處風(fēng)險分級管控工作獎懲考核結(jié)果。 3.2領(lǐng)導(dǎo)下組下設(shè)工作小組，負責(zé)我司風(fēng)險管理培訓(xùn)，建立、更新風(fēng)險辨識檔案，定期進行風(fēng)險信息更新。4 控制程序4.1風(fēng)險的分級管理4.1.1風(fēng)險源的風(fēng)險等級原則上從高到低分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。4.1.2風(fēng)險等級越高，管理等級越高，管理等級分為：公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。4.1.3企業(yè)應(yīng)基于安全風(fēng)險評估結(jié)果，判定本企業(yè)綜合安全風(fēng)險等級，等級從高到低依次對應(yīng)為級、級、級、級。總分在60分以下的為級；60分（含）至75分的為級；75分（含）至90分的為級；90分（含）以上的為級。4.2 風(fēng)險評估方法選擇采用頭腦風(fēng)暴法進行風(fēng)險識別，并采用風(fēng)險矩陣法判定風(fēng)險等級。4.3 評價準則風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險度認為是事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，可能性按照表1選值，后果嚴重性按照表2取值，依據(jù)安全風(fēng)險矩陣圖（圖2）判定安全風(fēng)險等級。表1 可能性度量表指標釋義分級（P）可能性等級歷史發(fā)生概率全國范圍內(nèi)同類風(fēng)險過去N年發(fā)生此類突發(fā)事件（事故）的次數(shù)（頻率）為評判依據(jù)過去2年發(fā)生1次以上很可能E過去5年發(fā)生1次較可能D過去10年發(fā)生1次可能C過去10年以上發(fā)生1次較不可能B過去從未發(fā)生基本不可能A表2 后果嚴重性度量表指標釋義分級（S）后果嚴重性等級等效折算死亡人數(shù)（M）將安全風(fēng)險源對人、經(jīng)濟、周邊重要目標、基礎(chǔ)設(shè)施的損失折算成等效死亡人數(shù)進行計算，其對應(yīng)指標的等效死亡人數(shù)分別用M1、M2、M3、M4表示。10很大53-9（含）大42-3（含）一般31-2（含）小21很小1M=M1+M2+M3+M4備注：M1、M2、M3、M4各項指標計算說明如下：a評估領(lǐng)域人安全風(fēng)險對人所造成的損失主要從安全風(fēng)險源所在場所、位置的從業(yè)人員數(shù)量（用N表示）來衡量，從業(yè)人員數(shù)量（N）等效死亡人數(shù)（M1）具體計算如下式所示：b評估領(lǐng)域經(jīng)濟安全風(fēng)險對經(jīng)濟所造成的損失主要從設(shè)備設(shè)施的資產(chǎn)總值來度量，經(jīng)濟損失（E）萬元等效死亡人數(shù)（M2）具體計算如下式所示：c評估領(lǐng)域社會安全風(fēng)險對社會所造成的損失主要包括對周邊重要目標影響（T）、基礎(chǔ)設(shè)施損壞或中斷（I）兩個參數(shù)。周邊重要目標包括黨政機關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護單位、學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、人員密集場所（如居民小區(qū)、大型城市綜合體、商場市場、賓館飯店、娛樂場所、體育場館、交通樞紐等）、主要道路橋梁等。周邊重要目標數(shù)量（T）等效死亡人數(shù)（M3）具體計算如下式所示：基礎(chǔ)設(shè)施損壞或中斷是指因安全風(fēng)險引發(fā)的事故或突發(fā)事件造成供水、電力、燃氣、道路交通、通信的中斷。基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量（I）等效死亡人數(shù)（M4）具體計算如下式所示：圖2安全風(fēng)險矩陣圖風(fēng)險等級后果嚴重性很小1小2一般3大4很大5可能性基本不可能A低低低一般較大較不可能 B低低一般較大重大可 能 C低一般一般較大重大較 可 能 D一般一般較大重大重大很 可 能 E一般較大重大重大重大4.4 風(fēng)險分級管控活動的實施步驟安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主要分為策劃與準備、實施、體系資料完善及現(xiàn)場整改、風(fēng)險公告與培訓(xùn)、工作總結(jié)、信息填報等六個階段。4.4.1 策劃與準備階段1）在策劃與準備階段，主要負責(zé)人應(yīng)成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組與工作小組，并建立風(fēng)險管理制度。2）制定風(fēng)險管理工作方案，明確各職能部門（單位）和層次的職責(zé)和權(quán)限、工作方法和時間表、各職能部門（單位）在風(fēng)險管理過程中的任務(wù)、可選用的風(fēng)險評價方法、風(fēng)險準則及風(fēng)險管理過程中可能用到的相關(guān)表格。3）對我司安全生產(chǎn)管理和生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境等現(xiàn)狀進行排查，了解存在的主要安全生產(chǎn)風(fēng)險和缺陷，以及現(xiàn)有控制措施，形成初始風(fēng)險評估報告。4）開展全員培訓(xùn)，調(diào)動全體員工積極參與風(fēng)險評估工作。4.4.2 實施階段1）風(fēng)險識別開展風(fēng)險識別原則上應(yīng)“自下而上”，即各崗位識別崗位風(fēng)險上報至班組，班組匯總審核后上報至車間，車間匯總審核后上報至部門，部門匯總審核后上報至風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，核定之后再“自上而下”層層下發(fā)。風(fēng)險識別一般采用定性的方法，如安全檢查法、工作危害分析法等。2）風(fēng)險分析對識別出的危險有害因素進行定性或定量分析，分析過程中應(yīng)全面考慮可能影響風(fēng)險的后果或可能性的因素，包括“三種時態(tài)”、“三種狀態(tài)”、“可能導(dǎo)致的事故”以及危險有害因素現(xiàn)有的控制措施是否充分、適宜和有效。3）風(fēng)險評價風(fēng)險評價是將風(fēng)險分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險準則相比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風(fēng)險的可接受度，并劃分風(fēng)險的等級及管理等級。風(fēng)險評價可采用風(fēng)險矩陣法。4）風(fēng)險控制根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，原則上對于較大及以上的風(fēng)險應(yīng)采取控制措施。按照可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性的原則，可選用以下風(fēng)險控制措施，工程防護措施、管理措施、個體防護措施、應(yīng)急管理措施。5）建立安全生產(chǎn)風(fēng)險信息檔案在完成了風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制工作后，風(fēng)險管理工作小組應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險信息檔案，安全生產(chǎn)風(fēng)險信息檔案應(yīng)包括：1 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度；2 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控責(zé)任制；3 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作方案；4 風(fēng)險培訓(xùn)檔案；5 風(fēng)險評估基礎(chǔ)信息（作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單等）；6 風(fēng)險識別評價表；7 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單；8 風(fēng)險數(shù)據(jù)臺賬；9 定期評估報告及風(fēng)險信息更新記錄等。6） 繪制風(fēng)險等級一覽圖 根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，結(jié)合平面布置圖，繪制“紅、橙、黃、藍”風(fēng)險等級一覽圖。4.4.3 體系資料完善及現(xiàn)場整改階段1）修訂風(fēng)險管理制度及可能影響風(fēng)險管理績效的體系文件，如安全生產(chǎn)及風(fēng)險分級管控目標、安全風(fēng)險管理責(zé)任制等。2）整改初始風(fēng)險評估中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場隱患，并及時在成都市隱患管理系統(tǒng)上進行填報。3）建立“一崗位一清單”。“一崗位一清單”至少包含以下內(nèi)容：崗位安全生產(chǎn)職責(zé)、崗位隱患排查制度及隱患排查治理記錄、崗位適用的安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程、崗位風(fēng)險識別記錄、崗位應(yīng)急處置措施或方案。4.4.4 風(fēng)險公告與培訓(xùn)階段1）告知主要內(nèi)容：主要安全生產(chǎn)風(fēng)險、事故后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等。2）告知對象：員工、相關(guān)方及外來人員。3）風(fēng)險告知采取形式：在醒目位置或重點區(qū)域設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄；在存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置風(fēng)險告知卡；在存在嚴重職業(yè)病危害的場所設(shè)置明顯標志；在有重大事故隱患和較大危險的場所和設(shè)施設(shè)備上設(shè)置明顯標志；在工作崗位標明安全操作要點或者安全操作規(guī)程；在重點崗位設(shè)置應(yīng)急處置卡；辦公系統(tǒng)告知；發(fā)放文件。4） 組織在崗員工學(xué)習(xí)已識別出的崗位風(fēng)險內(nèi)容，熟悉控制措施，演練事故應(yīng)急處置措施（方案）。4.4.5 工作總結(jié)階段對風(fēng)險分級管控工作進行總結(jié)，形成風(fēng)險分級效果自評表。4.4.6 信息填報階段在成都市風(fēng)險信息系統(tǒng)上填報風(fēng)險及應(yīng)急資源信息，生成綜合風(fēng)險等級評定表、應(yīng)急資源調(diào)查報告、應(yīng)急能力評估報告、安全風(fēng)險評估報告。5 風(fēng)險監(jiān)測和績效評估5.1風(fēng)險分級管控工作小組定期對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控效果進行監(jiān)督檢查。5.2風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組每半年至少組織一次對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系運行情況進行系統(tǒng)性評審。5.3風(fēng)險分級管控工作小組對評審結(jié)果進行公示和公布。6 考核和獎懲為強化風(fēng)險分級管控創(chuàng)建工作，如期實現(xiàn)創(chuàng)建目標，現(xiàn)特規(guī)定以下考核獎懲辦法：1）在創(chuàng)建工作中未按時間節(jié)點報送相關(guān)資料、不按要求及時整改者將按照我司目標績效考核辦法等相關(guān)文件進行處罰。2）對創(chuàng)建工作中不負責(zé)任、推諉扯皮、造成惡劣影響，或致使創(chuàng)建工作不符合要求的單位及其責(zé)任人，將按照我司目標績效考核辦法考核最高標準進行處罰，并追究行政責(zé)任。3）對創(chuàng)建工作中認真負責(zé)、成績突出的單位和個人予以表彰和獎勵。6 相關(guān)文件關(guān)于成立安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知關(guān)于任命安全風(fēng)險分級管控專（兼）職管理人員的通知安全風(fēng)險分級管控工作方案備注：本制度應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際進行修訂。五 安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制為貫徹落實成都市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)范等文件精神，防范化解重大安全風(fēng)險，我司各級單位及人員應(yīng)落實風(fēng)險管控職責(zé)，切實抓好風(fēng)險管控工作。（一）風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.負責(zé)公司風(fēng)險管理全面部署和動員，審批風(fēng)險管理工作建設(shè)實施方案；2.負責(zé)公司風(fēng)險管理過程中重大事項的決策和協(xié)調(diào)，提供人、財、物等資源的必要支持；3.負責(zé)審批公司風(fēng)險管理工作獎懲考核結(jié)果。（二）安全生產(chǎn)管理部門或?qū)＃妫┞毎踩芾砣藛T主要職責(zé)負責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作實施過程中的具體組織、協(xié)調(diào)等日常事務(wù)工作，具體如下：1.編制體系文件；2.制定培訓(xùn)計劃；3.定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作；4.建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控檔案；5.對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系運行過程進行監(jiān)督檢查等。（三）其他部門主要風(fēng)險管控職責(zé)1.企業(yè)風(fēng)險管控制度的培訓(xùn)與宣導(dǎo)；2.企業(yè)風(fēng)險管控方案的具體落實與實施。（四）主要負責(zé)人風(fēng)險管控職責(zé)主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。（五）分管安全負責(zé)人風(fēng)險管控職責(zé)分管安全負責(zé)人應(yīng)協(xié)助主要負責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，對該項工作負綜合監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（六）其他各級管理人員風(fēng)險管控職責(zé)其他各級管理人員應(yīng)負責(zé)實施職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作。（七）從業(yè)人員風(fēng)險管控職責(zé)從業(yè)人員應(yīng)積極配合上級領(lǐng)導(dǎo)開展本崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，熟練掌握本崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險及其控制措施。備注：企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況進行修訂，也可與企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制結(jié)合。六 初始風(fēng)險調(diào)查表企業(yè)名稱地址企業(yè)性質(zhì)國有集體所有制私營聯(lián)營股份制外資其他經(jīng)營范圍所屬行業(yè)建設(shè)時間產(chǎn)權(quán)性質(zhì)自有占地面積m2租賃占地面積m2員工人數(shù)/人職能部門數(shù)量/個初始風(fēng)險調(diào)查內(nèi)容序號評估項目評估依據(jù)評估記錄評估小結(jié)備注1員工是否具有較強的風(fēng)險意識無查閱“三違”情況檢查記錄、事故檔案，抽問崗位員工本崗位風(fēng)險及應(yīng)急處置措施2組織機構(gòu)是否健全，是否設(shè)有安全管理部門或配備專職安全管理人員安全生產(chǎn)法3是否配備注冊安全工程師或安全專業(yè)技術(shù)人員成都市企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)范4是否建立有較為健全的安全管理規(guī)章制度及操作規(guī)程，且執(zhí)行良好安全生產(chǎn)法企業(yè)自身管理制度查閱各項制度執(zhí)行記錄5企業(yè)經(jīng)濟狀況是否較好，安全投入是否充足企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法6生產(chǎn)場所是否涉及危險化學(xué)品（含“兩重點一重大”）、燃爆性粉塵、高溫液態(tài)金屬、煤氣、勞動密集法律法規(guī)7設(shè)備設(shè)施運行狀況是否良好，有無明顯缺陷，各項強檢設(shè)備是否按要求進行檢定法律法規(guī)8作業(yè)環(huán)境是否良好，職業(yè)危害因素檢測結(jié)果是否符合要求法律法規(guī)9作業(yè)活動是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程及各項審批手續(xù)，有無“三違”現(xiàn)象法律法規(guī)及企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程10安全管理可視化狀況是否良好法律法規(guī)初始風(fēng)險評調(diào)查結(jié)論企業(yè)初始風(fēng)險信息匯總安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作重點和難點評估人員評估時間七 安全風(fēng)險分級管控工作方案安全風(fēng)險分級管控工作方案根據(jù)國家有關(guān)部門的統(tǒng)一部署，按照省、市有關(guān)部門的要求，為推進我司安全風(fēng)險分級管控體系建立，加強風(fēng)險管理，提高安全生產(chǎn)管理水平，實現(xiàn) “縱深防御”和“關(guān)口前移”，有效預(yù)防事故發(fā)生，特制定該實施方案。一、指導(dǎo)思想牢固樹立以人為本、安全發(fā)展的理念，堅持“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以風(fēng)險分級管控體系建設(shè)為平臺，探索和創(chuàng)新安全生產(chǎn)管理機制。以統(tǒng)籌安排、全面細致、務(wù)求實效為原則，強化風(fēng)險管理、安全隱患整改，應(yīng)急體系建設(shè)、夯實安全管理基礎(chǔ)，提高安全技能水平和本質(zhì)安全度，實現(xiàn)風(fēng)險管理工作規(guī)范運行，構(gòu)筑不斷持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制。 二、工作目標建立風(fēng)險分級管控制度，落實風(fēng)險管理機構(gòu)。保證風(fēng)險識別覆蓋所有崗位，全員參加風(fēng)險培訓(xùn)，全員參與風(fēng)險辨識，對不可接受風(fēng)險進行全部整改，開展風(fēng)險公告，建立“一崗位一清單”，保障安全設(shè)備設(shè)施完好，防患重特大事故的發(fā)生。三、組織機構(gòu)成立安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，任命安全風(fēng)險分級管控專（兼）職管理人員，人員名單詳見關(guān)于成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知、關(guān)于任命安全風(fēng)險分級管控專（兼）職管理人員的通知。四、工作職責(zé)詳見我司安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制。五、工作時間要求及具體工作環(huán)節(jié) 本項工作計劃持續(xù)時間約5個月，分6個階段進行，具體時間節(jié)點及工作內(nèi)容如下：表1 工作計劃及內(nèi)容工作階段管理處及直屬我司創(chuàng)建工作安排時間安排工作目標工作內(nèi)容第一階段策劃與準備1.建立風(fēng)險管理機制XX年XX月-XX年XX月XX年XX月-XX年XX月2.進行初始風(fēng)險評估 1）作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險摸底XX年XX月-XX年XX月 2）結(jié)合現(xiàn)有的安全體系資料及風(fēng)險摸底情況進行初始風(fēng)險評估XX年XX月-XX年XX月3.制定具體風(fēng)險管理方案XX年XX月-XX年XX月4.開展全員風(fēng)險管理培訓(xùn)XX年XX月-XX年XX月第二階段實施5.開展崗位風(fēng)險識別XX年XX月-XX年XX月6.利用現(xiàn)有信息化平臺繪制“紅橙黃藍”四色分布圖XX年XX月-XX年XX月第三階段體系資料完善及現(xiàn)場整改階段7.修訂并完善風(fēng)險管理體系資料XX年XX月-XX年XX月8.隱患整改XX年XX月-XX年XX月9.建立“一崗位一清單”XX年XX月-XX年XX月10.建立風(fēng)險管理檔案XX年XX月-XX年XX月第四階段風(fēng)險公告與培訓(xùn)11.開展員工崗位風(fēng)險培訓(xùn)XX年XX月-XX年XX月12.開展風(fēng)險公告XX年XX月-XX年XX月第五階段工作總結(jié)13. 完成工作總結(jié)報告XX年XX月-XX年XX月第六階段信息填報14.在成都市風(fēng)險信息系統(tǒng)填報相關(guān)信息（每半年更新一次）XX年XX月-XX年XX月 六、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)、真抓實干。風(fēng)險管控工作是提升我司基礎(chǔ)管理的一個重要抓手，是我司持續(xù)發(fā)展的需要。各科室（所）一把手要高度重視此項工作，要以此為契機，完善崗位設(shè)置，培訓(xùn)和提高人員素質(zhì)。組織安排有責(zé)任心、素質(zhì)高、能力強的人員真抓實干，在處室的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)揮其作用，切實提升本科室（所）抗風(fēng)險能力，保持安全管理體系有效運行，使安全生產(chǎn)得到有效保障。（二）各單位要嚴格對照風(fēng)險管理相關(guān)文件，認真組織宣貫，切實落實風(fēng)險管控，確保風(fēng)險管控工作有序推進。各單位要及時動員、傳達我司有關(guān)精神和要求，全員參與，積極做好每階段工作，確保按照計劃時間節(jié)點完成各項任務(wù)。 七、選用的風(fēng)險評價方法及介紹采用頭腦風(fēng)暴法進行風(fēng)險識別，并采用風(fēng)險矩陣法判定風(fēng)險等級。8、 風(fēng)險等級及風(fēng)險管理等級的確定風(fēng)險源安全風(fēng)險等級從高到低分為重大、較大、一般和低四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。風(fēng)險等級越高，管理等級越高，管理等級分為：公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。企業(yè)應(yīng)基于安全風(fēng)險評估結(jié)果，判定本企業(yè)綜合安全風(fēng)險等級，等級從高到低依次對應(yīng)為級、級、級、級?？偡衷?0分以下的為級；60分（含）至75分的為級；75分（含）至90分的為級；90分（含）以上的為級。九、考核和獎懲為強化風(fēng)險分級管控創(chuàng)建工作，如期實現(xiàn)創(chuàng)建目標，現(xiàn)特規(guī)定以下考核獎懲辦法：（一）在創(chuàng)建工作中未按時間節(jié)點報送相關(guān)資料、不按要求及時整改者將按照我司目標績效考核辦法等相關(guān)文件進行處罰。（二）對創(chuàng)建工作中不負責(zé)任、推諉扯皮、造成惡劣影響，或致使創(chuàng)建工作不符合要求的單位及其責(zé)任人，特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部，將按照我司目標績效考核辦法考核最高標準進行處罰，并追究行政責(zé)任。（三）對創(chuàng)建工作中認真負責(zé)、成績突出的單位和個人予以表彰和獎勵。備注：本方案應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際進行修訂。八 作業(yè)活動清單序號場所/位置作業(yè)活動作業(yè)步驟備注1常規(guī)/非常規(guī)備注：企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況統(tǒng)計作業(yè)活動清單，應(yīng)包括管理活動及操作活動，常規(guī)活動及非常規(guī)活動。九 設(shè)備設(shè)施清單序號場所/位置設(shè)備名稱備注1備注：企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況統(tǒng)計設(shè)備設(shè)施清單，清單盡量按照類別統(tǒng)計全面，如:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。十 風(fēng)險識別評價表本表中僅列出部分項目的風(fēng)險識別內(nèi)容，作為企業(yè)開展風(fēng)險識別的參考示例，化工、冶金、機械、商場、酒店、學(xué)校、醫(yī)院、建筑項目等18大類68小類企業(yè)開展風(fēng)險識別應(yīng)參考成都市政府及相關(guān)部門發(fā)布的風(fēng)險清單，可能性度量、后果嚴重度量、風(fēng)險等級及現(xiàn)有控制措施等內(nèi)容可在成都市城市風(fēng)險信息管理系統(tǒng)上根據(jù)企業(yè)實際情況填寫。序號場所/位置風(fēng)險源風(fēng)險描述可能造成的后果風(fēng)險類型可能性度量值后果嚴重度量值風(fēng)險等級現(xiàn)有控制措施1變配電室電源線路、電氣設(shè)備漏電、短路、過負荷、接觸電阻過大、線路、設(shè)備問題、變配電室環(huán)境問題、設(shè)備發(fā)熱等可能引發(fā)火災(zāi)。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)電工進行巡檢、維護、停送電、倒閘等作業(yè)時，容易發(fā)生觸電事故。人員傷亡觸電油浸式變壓器出現(xiàn)漏油、嚴重過載、短路、絕緣損壞等情況時，絕緣油受到高溫或電弧作用，可能導(dǎo)致爆炸事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其他爆炸（化學(xué)品爆炸）、容器爆炸變配電設(shè)備產(chǎn)生的工頻電磁場，可能導(dǎo)致電磁輻射。人員傷亡其他傷害（電磁輻射）2污水處理場所污水處理設(shè)備電機、電纜及照明裝置等電器設(shè)備常年在戶外潮濕、腐蝕環(huán)境下運行，易造成絕緣層易老化引發(fā)觸電。人員傷亡觸電巡檢作業(yè)時，作業(yè)人員可能滑跌墜入集水池，尤其是在雨天和冰雪天氣易引發(fā)淹溺事故。人員傷亡淹溺污水處理過程中產(chǎn)生硫化氫、甲烷、一氧化碳、氯氣等氣體容易引起作業(yè)人員中毒、窒息。人員傷亡中毒和窒息污泥消化過程會釋放出甲烷，濃度過高遇火會引起火災(zāi)。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)水處理過程使用酸堿，可能發(fā)生灼燙。人員傷亡灼燙3鍋爐房鍋爐鍋爐房內(nèi)放置易燃物品和使用燃氣等可燃原料，可能引發(fā)火災(zāi)。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)鍋爐本身存在缺陷；出氣閥被堵死，鍋爐仍在運行；超載運行；操作人員的失誤和儀表的失靈而造成超載；缺水運行；腐蝕失效；水垢未及時清除；鍋爐到期未檢驗，安全附件超期未檢或失效；司爐人員無證操作或脫崗等原因易造成鍋爐爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響鍋爐爆炸高溫高壓蒸汽和水，鍋爐燃燒設(shè)備、熱灰渣等溫度較高，可能引發(fā)灼燙事故。人員傷亡灼燙4壓力容器壓力容器壓力容器介質(zhì)泄放氣化可能灼燙傷害現(xiàn)場人員。人員傷亡灼燙壓力容器中有毒介質(zhì)可能發(fā)生泄漏事故。人員傷亡中毒和窒息壓力容器（或空氣壓縮機的儲氣罐）主要受壓元件缺陷（裂紋、鼓包、變形等）、壓力容器安全附件缺陷、接管或緊固件損壞等設(shè)備缺陷；使用過程中操作失誤、超溫、超壓、超負荷運行；充裝過量；壓力容器與管道發(fā)生嚴重震動等可能導(dǎo)致壓力容器爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響容器爆炸5作業(yè)場所用電設(shè)備1、臨電系統(tǒng)敷設(shè)、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設(shè)備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)機械設(shè)備操作人員與旋轉(zhuǎn)部件、沖剪壓等設(shè)備接觸，易造成機械傷害事故。人員傷亡機械傷害6維修場所用電設(shè)備1、臨電系統(tǒng)敷設(shè)、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設(shè)備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)機械設(shè)備操作人員與旋轉(zhuǎn)部件、沖剪壓等設(shè)備接觸，易造成機械傷害事故。人員傷亡機械傷害7庫房用電設(shè)備1、臨電系統(tǒng)敷設(shè)、使用過程可能造成觸電事故；2、用電設(shè)備安裝、使用過程可能造成觸電事故；3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。人員傷亡觸電可燃物作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)物品堆碼物品堆碼過程可能發(fā)生物體打擊事故。人員傷亡物體打擊物品碼放不整齊可能導(dǎo)致坍塌事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失坍塌8高處作業(yè)場所高處作業(yè)物品從高處掉落，易發(fā)生物體打擊事故。人員傷亡物體打擊登高作業(yè)可能導(dǎo)致高處墜落事故。人員傷亡高處墜落9燃氣設(shè)施燃氣燃氣泄漏，可能導(dǎo)致中毒窒息。人員傷亡中毒和窒息燃氣存放、使用或調(diào)壓室內(nèi)電器缺陷（如未防爆等）、燃氣管道缺陷（如未做防靜電跨接等）、存在明火等，一旦燃氣泄漏可能引發(fā)火災(zāi)。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)10管道、管線輸送易燃易爆性物質(zhì)的管道危險化學(xué)品管線輸送過程中易發(fā)生火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)蒸汽管線或閥門蒸汽管線破損或閥門損壞造成泄漏導(dǎo)致灼燙。人員傷亡灼燙壓力管道壓力管道存在缺陷（裂紋、鼓包、變形等）、安全附件缺陷、接管或緊固件損壞等設(shè)備缺陷；使用過程中操作失誤、超溫、超壓、超負荷運行等可能導(dǎo)致壓力管道爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響容器爆炸11危險化學(xué)品儲存、使用場所危險化學(xué)品庫房、儲罐區(qū)易燃易爆危險化學(xué)品儲存、使用過程中易發(fā)生火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響火災(zāi)易燃易爆危險化學(xué)品儲存、使用過程中可能發(fā)生爆炸事故。、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其他爆炸（化學(xué)品爆炸）有毒有害危險化學(xué)品儲存、使用過程中可能發(fā)生中毒和窒息事故。人員傷亡中毒和窒息腐蝕性危險化學(xué)品儲存、使用過程中可能發(fā)生灼燙事故。人員傷亡灼燙危險化學(xué)品廢物危險化學(xué)品廢物在暫存、轉(zhuǎn)運處置過程中，容易發(fā)生危險化學(xué)品廢物泄漏和化學(xué)反應(yīng)，引發(fā)環(huán)境影響和次生災(zāi)害。人員傷亡、環(huán)境影響其它傷害12起重設(shè)施使用現(xiàn)場起重設(shè)施1、起重設(shè)備安裝、拆卸過程中的傾覆、倒塌事故；2、吊裝過程中導(dǎo)致的吊物墜落、機械故障所導(dǎo)致的物體打擊傷害；3、檢修作業(yè)人員可能因腳下滑動、障礙物絆倒或起重機突然啟動造成晃動，引發(fā)失穩(wěn)墜落；4、檢修作業(yè)可能發(fā)生檢修零部件或維修工具從起重機體上滑落，砸傷低面工作人員；5、室外作業(yè)遇裸露的高壓輸電線，可能發(fā)生起重機臂架和起升鋼絲繩擺動觸及高壓輸電線，造成操作人員或吊裝人員間接遭到高壓電擊傷。人員傷亡起重傷害13有限空間作業(yè)有限空間有限空間可能存在導(dǎo)致中毒和窒息的氣體，人員進入其中工作可能發(fā)生中毒和窒息。人員傷亡中毒和窒息14切割、焊接作業(yè)切割、焊接作業(yè)切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生火花引燃可燃物造成火災(zāi)事故。人員傷亡、經(jīng)濟損失火災(zāi)切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生觸電事故。人員傷亡觸電切割、焊接作業(yè)過程中可能發(fā)生火花飛濺灼燙事故。人員傷亡灼燙切割、焊接作業(yè)過程中產(chǎn)生煙塵，可能導(dǎo)致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（粉塵傷害）電焊作業(yè)過程中產(chǎn)生弧光，可能導(dǎo)致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（弧光）15空調(diào)機房制冷機組設(shè)備制冷機組設(shè)備故障（如安全閥、壓力表故障、電器短路等），現(xiàn)場存在明火等，可能導(dǎo)致火災(zāi)。人員傷亡、經(jīng)濟損失火災(zāi)16電梯使用場所電梯設(shè)備電梯設(shè)備缺陷，人員操作失誤等可能引發(fā)電梯傷人事故。人員傷亡其它傷害17場內(nèi)車輛使用場所機動車輛機動車輛在行駛中由于碰撞、碾軋、刮擦、翻車、墜車等引起人員傷亡或經(jīng)濟損失。人員傷亡、經(jīng)濟損失車輛傷害18產(chǎn)生粉塵的場所粉塵伴有鋁粉、鋅粉、鋁材加工研磨粉、各種塑料粉末、有機合成藥品的中間體、小麥粉、糖、木屑、染料、膠木灰、奶粉、茶葉粉末、煙草粉末、煤塵、植物纖維塵等產(chǎn)生的粉塵的生產(chǎn)加工場所易發(fā)生粉塵爆炸。人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響其它爆炸（粉塵爆炸）人員長期在存在煤粉、矽塵等場所工作而無防護，可能導(dǎo)致職業(yè)病。人員傷亡其他傷害（粉塵傷害）備注：風(fēng)險源存在風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域及作業(yè)活動； 風(fēng)險描述描述危害事件產(chǎn)生的原因、條件等，可參考GB/T 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼，從人、物、環(huán)境、管理等方面進行分析； 可能造成的后果主要指人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響； 風(fēng)險類型按照企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-1986），將風(fēng)險類型分為20種：1）物體打擊；2）車輛傷害；3）機械傷害；4）起重傷害；5）觸電；6）淹溺；7）灼燙；8）火災(zāi)；9）高處墜落；10）坍塌；11）冒頂片幫；12）透水；13）放炮；14）火藥爆炸；15）瓦斯爆炸；16）鍋爐爆炸；17）容器爆炸；18）其它爆炸；19）中毒和窒息；20）其它傷害； 可能性度量值和后果嚴重度量值按照成都市安全風(fēng)險評估基本規(guī)范（試行）的規(guī)定，對可能性和后果嚴重性進行度量取值； 風(fēng)險等級按照成都市安全風(fēng)險評估基本規(guī)范（試行）的規(guī)定，對風(fēng)險等級按照風(fēng)險矩陣來確定；現(xiàn)有控制措施企業(yè)目前已采取的措施。十一 風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險源風(fēng)險描述主要后果管控措施風(fēng)險等級管控層級管控單位責(zé)任人備注：管控措施包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，應(yīng)盡量具體詳實； 管控層級最高管控層級，分為公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級。十二 風(fēng)險分級效果自評表序號評審項目分值評分標準自評描述自評得分1.企業(yè)應(yīng)制定明確的安全風(fēng)險分級管控目標，層層分解，并定期考核。51. 未制定安全風(fēng)險分級管控目標，不得分；2. 未將目標層層分解直至崗位的，扣3分；3. 未對目標完成情況定期考核的，扣3分。2.企業(yè)應(yīng)成立由主要負責(zé)人、分管安全負責(zé)人、其他各級管理人員及關(guān)鍵崗位員工組成的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，每季度定期召開一次安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作會議，配備專（兼）職風(fēng)險分級管控人員牽頭開展風(fēng)險分級管控工作。51. 未成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組或配備專（兼）職風(fēng)險分級管控人員，不得分；2. 領(lǐng)導(dǎo)小組成員未包含主要負責(zé)人、分管安全負責(zé)人、其他各級管理人員及關(guān)鍵崗位員工的，扣2分；3. 未定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作會議，扣2分。3.企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控責(zé)任制，明確各基層單位和人員的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控職責(zé)，并定期考核。101. 未建立全員安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制，不得分；2. 安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制不全，每缺一基層單位或人員，扣1分；3. 未對安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制履行情況定期考核，扣5分。4.企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度，明確制定、實施、考核等各環(huán)節(jié)內(nèi)容。51. 未制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度，不得分；2. 制度未明確制定、實施、考核等各環(huán)節(jié)內(nèi)容，扣3分。5.企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作方案，明確各基層單位和人員的任務(wù)、工作程序、工作方法、時間安排以及安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控過程中可能用到的各種記錄表格。51. 未制定工作方案，不得分；2. 工作方案內(nèi)容不全，扣3分。6.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓(xùn)，使其掌握企業(yè)風(fēng)險類別、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。51. 未制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，扣2分；2. 未開展培訓(xùn)并保留培訓(xùn)記錄，不得分。7.企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況，確定風(fēng)險評估范圍。風(fēng)險評估范圍應(yīng)全面，包含但不限于以下方面： 崗位作業(yè)活動，包括管理崗位和操作崗位的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)； 生產(chǎn)、辦公和生活場所，包括建構(gòu)筑物、設(shè)備設(shè)施、物料等； 相關(guān)方作業(yè)活動。5風(fēng)險評估范圍不全，每缺一方面扣1分。8.企業(yè)可根據(jù)功能分區(qū)或崗位作業(yè)活動劃分評估單元，各評估單元應(yīng)相對獨立。51. 未劃分評估單元，不得分；2. 評估單元劃分不合理，扣3分。9.企業(yè)應(yīng)定期組織全員對本單位安全風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)的識別、分析和評價。當(dāng)下列情形發(fā)生時，企業(yè)應(yīng)及時進行風(fēng)險評估，更新風(fēng)險信息。 法律法規(guī)、技術(shù)標準發(fā)生變化所引起風(fēng)險的改變； 生產(chǎn)工藝或主要設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化； 新建、改建、擴建項目； 事故或事件發(fā)生后； 組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整； 周邊環(huán)境發(fā)生較大變化。101. 未定期進行識別、分析和評價，不得分；2. 未全員參與，不得分；3. 發(fā)生重大變化未及時進行風(fēng)險評估的，扣3分；4. 企業(yè)主要負責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險評估工作，或不了解安全風(fēng)險評估工作情況，扣2分。10.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評估方法。常用的評估方法有： 頭腦風(fēng)暴法(Brainstorming)； 工作危害分析法（JHA）； 安全檢查表分析法（SCL）； 預(yù)危險性分析法（PHA）； 危險與可操作性分析法（HAZOP）； 失效模式與影響分析法（FMEA）； 故障樹分析法（FTA）； 事件樹分析法（ETA）； 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）； 風(fēng)險矩陣法（LS）等方法。51. 未規(guī)定選用何種風(fēng)險評估方法，扣2分；2. 有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險評價方法，1人次扣1分。11.企業(yè)應(yīng)按照GB/T 13861的規(guī)定全面識別人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險和有害因素，并充分考慮可能影響人、財產(chǎn)和壞境三個方面的可能性和嚴重程度的因素，包括“三種時態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來）、“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）、“可能導(dǎo)致的事故”以及現(xiàn)有的控制措施及其有效性。51. 未識別人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險和有害因素，每缺一方面扣5分；2. 識別的風(fēng)險與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、崗位、作業(yè)場所、建構(gòu)筑物等內(nèi)容不符的，每處扣2分；3. 識別的風(fēng)險未充分考慮可能影響人、財產(chǎn)和壞境三個方面的可能性和嚴重程度的因素，每處扣2分。12.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準則： 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準； 本單位的安全管理程序文件； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等； 相關(guān)方的合理訴求； 事故案例。51. 未制定風(fēng)險評估準則，不得分；2. 未結(jié)合企業(yè)實際情況制定風(fēng)險評估準則，扣2分；3. 評估準則未明確可能性、嚴重性、風(fēng)險等級判定標準的，一項不符合扣2分。13.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險評價準則相比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風(fēng)險的等級，判定風(fēng)險是否可接受，明確不可接受的風(fēng)險及重大風(fēng)險。以下情形應(yīng)判定為重大風(fēng)險： 存在重大安全隱患的，且無法立即整改的； 涉及危險化學(xué)品重大危險源的； 其他經(jīng)風(fēng)險評價確定為重大風(fēng)險的。101. 未確定風(fēng)險等級，不得分；2. 未建立不可接受風(fēng)險和重大風(fēng)險清單，扣2分；3. 風(fēng)險等級判定有誤，一處扣1分。14.企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，明確評估出的各級風(fēng)險的管控層級，逐級落實具體管控措施。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：1）應(yīng)考慮： 可行性； 安全性； 可靠性。2）應(yīng)包括： 工程技術(shù)措施； 管理措施； 個體防護措施； 應(yīng)急措施。51. 風(fēng)險未得到有效控制的，不得分；2. 未明確風(fēng)險管控層級及相應(yīng)責(zé)任部門或責(zé)任人，不得分；3. 未逐級制定并落實風(fēng)險控制措施的，每處扣1分；4. 風(fēng)險控制措施與企業(yè)實際情況不相符的，每處扣1分。15.企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險公告制度，及時將本企業(yè)（場所/崗位）存在的主要安全生產(chǎn)風(fēng)險、事故后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容告知企業(yè)員工、相關(guān)方及外來人員。風(fēng)險告知可采取以下形式： 在醒目位置或重點區(qū)域設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄； 在存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置風(fēng)險告知卡； 在危險化學(xué)品重大危險源、存在嚴重職業(yè)病危害的場所設(shè)置明顯標志； 在有重大事故隱患