2013年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案.doc

.2013年3月證券從業(yè)資格考試證券交易真題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)1、關(guān)于股票的交易，下列說法中錯誤的是（）。A股票交易必須在證券交易所進行B股票在上市交易后，可以暫停上市交易C股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動D股票交易可以在證券交易所進行也可以在場外交易市場進行2、 關(guān)于證券投資者，下列說法中錯誤的是（）。A投資者買賣證券的基本途徑之是直接進入交易場所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之是委托經(jīng)紀商代理買賣證券C投資者可以是自然人也可以是法人D投資者是買賣證券的客體3、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（）。A證券持有人名冊登記及權(quán)益登記B接受上市申請、安排證券上市C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券的存管和過戶4、 下列選項中,不屬于證券交易所會員權(quán)利的是（）。A參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務B對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D接受證券交易所的監(jiān)督5、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取定的措施，下列不屬于此類措施的是（）。A專項調(diào)查B暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務C暫停或者限制交易D提請中國證監(jiān)會處理6、 以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（）。A深圳證券交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用B通過交易單元，深圳證券交易所會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回C深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元D深圳證券交易所會員只可以用個網(wǎng)關(guān)進行個交易單元的交易申報7、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）作為第優(yōu)先原則。A時間優(yōu)先原則B價格優(yōu)先原則C數(shù)量優(yōu)先原則D客戶優(yōu)先原則8、 開立證券賬戶應堅持（）原則。A合法性與及時性B合法性與真實性C及時性與全面性D及時性與真實性9、 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的單位為（）及其整數(shù)倍。A1張B10張C100張D1 000張10、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（）。A以不含有應計利息的價格申報B以凈價價格為最后清算交割價格C以含利息的全價報價D價格固定，不隨行就市11、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價為1075元，時間為13：40；乙的買入價為1040元，時間為13：25；丙的買入價為1070元，時間為13：25；丁的買入價為1075元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲12、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為（）。A成交面額的0.075%B成交面額的0.05%C成交金額的0.05%D成交金額的0.1%13、 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A證券業(yè)協(xié)會B證券登記結(jié)算機構(gòu)C證券交易所D中國證監(jiān)會14、 （）年11月，深圳證券交易所頒布了中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。A2004B2005C2006D200715、 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A高效準確B簡便易用C公開透明D公平及時16、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）。A單只股票(基金)漲跌幅對應分類指數(shù)漲跌幅B(當日最高價格當日最低價格)當日最低價格100%C成交股數(shù)流通股數(shù)100%D單只股票漲跌點數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)17、 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的要素，下列說法中錯誤的是（）。A證券交易所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場B證券經(jīng)紀商，即經(jīng)紀人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人C證券投資者既可以是自然人，也可以是法人D委托人即證券投資者，是買賣證券的主體18、 王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應該（）。A代她購買B根據(jù)實際情況變通少買C如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買D不接受她的委托19、 證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（）完成交易。A自行對沖B向交易所申報競價C與委托人協(xié)商對沖D報交易所批準后對沖20、 境內(nèi)自然人申請開立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料有（）委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。A委托人簽字的B受委托人簽字的C經(jīng)紀人員審核的D經(jīng)公證的21、 （）是指細分市場在觀念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應有不同的反應。A差異性B可度量性C可行性D可接近性22、 “五緣”法中，（）通常是指通過各種商業(yè)活動認識的人。A地緣B業(yè)緣C神緣D物緣23、 營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項服務是（）。A售前服務B售中服務C有形服務D售后服務24、 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的（）。A政策風險B合規(guī)風險C管理風險D技術(shù)風險25、 下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連續(xù)性C經(jīng)濟性D公平性26、下列不符合上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的是（）。A每申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍B申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1且不得超過99 999.9萬股C同證券賬戶多次參與同只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第筆申購為有效申購。其余申購均為無效申購D新股申購經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷27、 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A配股公告日后天B配股登記日C配股公告日D配股登記日后天28、 權(quán)證存續(xù)期滿前（）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A10B5C1D329、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議C代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定30、 從事介紹業(yè)務的證券公司應當在（），公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。A交易所指定的信息披露媒體B證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站C其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站D證監(jiān)會指定的信息披露媒體31、 在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務的描述不正確的是（）。A使用自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)使用以自己名義開設的證券賬戶C需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準D不用繳納證券交易印花稅32、 根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法的規(guī)定，證券公司自營持有種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A10%B20%C5%D30%33、 （）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A以明示的方式約定與其他證券投資者在某時間內(nèi)共同買進某只股票B發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券C非內(nèi)幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券D上市公司與其他公司進行關(guān)聯(lián)交易34、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A3B5C20D1035、 中華人民共和國證券法規(guī)定，操縱證券市場的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上（）萬元以下的罰款。A60B100C200D30036、 證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務許可37、 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。A委托人B資產(chǎn)托管人C資產(chǎn)管理人D代理人38、 按照中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受的資產(chǎn)形式為（）。A現(xiàn)金資產(chǎn)B股票資產(chǎn)C國債資產(chǎn)D基金資產(chǎn)39、 按照中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定，個集合資產(chǎn)管理計劃投資于家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A10%B20%C30%D50%40、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（）。A證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模B證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易D證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務41、 下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險的是（）。A證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構(gòu)處罰造成損失B因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失C因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失D因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失42、 在融資融券業(yè)務中融資買入標的股票的流通股本應不少于（）或流通市值不低于5億元。A5 000萬股B1億股C2億股D3億股43、 證券公司應當按規(guī)定每月向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務的情況，其中包括對全體客戶和前（）名客戶的融資融券余額。A3B5C8D1044、 融資融券業(yè)務中的（），主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。A客戶信用風險B市場風險C業(yè)務規(guī)模及集中度風險D業(yè)務管理風險45、 下列不屬于信息技術(shù)風險控制內(nèi)容的是（）。A建立完善的融資融券業(yè)務信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務運行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應急處理預案B制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度，加強系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行C定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應急操作D制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關(guān)業(yè)務人員的培訓46、 （）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A證券交易所B負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D證券登記結(jié)算機構(gòu)47、（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A指定商業(yè)銀行B證券公司C證券登記結(jié)算機構(gòu)D證券交易所48、 證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬元以上10萬元以下B2萬元以上20萬元以下C3萬元以上30萬元以下D5萬元以上50萬元以下49、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30日和2003年1月3日50、 全國銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購業(yè)務包括（）。A股票B可轉(zhuǎn)換債券C權(quán)證D國債51、在債券回購交易中，融資方進行（）申報。A買入B賣出C先買入后賣出D先賣出后買入52、 （）可以使大量回購債券不被凍結(jié)，從而提高了債券的利用效率。A封閉式回購B抵押式回購C開放式回購D開放式回購和封閉式回購53、 全國銀行問債券市場規(guī)定進行買斷式回購，任何個市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（）。A5%B10%C1 5%D20%54、 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。AT日BT+1日(節(jié)假日不計入)CT+3日DT+2日55、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A投資者B基金托管人C基金管理人D證券交易所56、 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A結(jié)算B登記C過戶D收付57、 在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔的責任是（）。A每筆結(jié)算只計其應收、應付款項B證券或資金的交收責任C證券交付時方可給付資金D擔當買賣雙方結(jié)算交易對手58、 目前，中國結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息次。A每月B每季度C每半年D每年59、 中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的（）。A及時性B完整性C真實性D準確性60、 結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司滬深分公司申請劃出資金后，其資金交收賬戶余額（）最低備付要求。A不得高于B不得低于C必須高于D必須等于本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)61、 關(guān)于股票交易，以下說法中正確的有（）。A股票的柜臺交易是非法行為B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易C股票交易可以不在證券交易所進行D柜臺交易是大宗交易的唯類型62、 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A成交速度B成交價格C價格波動D成交數(shù)量63、 深圳證券交易所會員應承擔的義務包括（）。A維護投資者的合法權(quán)益B維護證券交易所的合法權(quán)益C派遣合格代表入場從事證券交易活動D按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊64、 下列關(guān)于交易席位轉(zhuǎn)讓的說法，正確的有（）。A席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓B會員轉(zhuǎn)讓席位的，應當將席位所屬權(quán)益并轉(zhuǎn)讓C會員轉(zhuǎn)讓席位，應當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請D對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請65、 根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（）。A當日委托B整數(shù)委托C市價委托D開市委托66、 我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有（）。A交易場所B賬戶用途C投資目的D標的性質(zhì)67、 關(guān)于限價委托，以下說法中正確的是（）。A在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券B在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券C在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券D在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券68、 按現(xiàn)行規(guī)定，在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（）。AST股票B*ST股票C基金類證券D未作特別處理的A股69、 下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是（）。A在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價格B如有兩個以上的價格滿足A選項中的條件，則依以下規(guī)則選取成交價格，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的買方或賣方至少有方能全部成交C如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格D如滿足以上條件的價格仍有多個，選取前日收盤價最近的價格70、 大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有（）。A證券代碼B證券賬號C買賣方向D成交價格71、 對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是（）。A停牌期間可以進行申報B停牌期間可以撤銷申報C停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易D復牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價72、 證券交易所交易結(jié)果出現(xiàn)異常的情形是指（）。A交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤B行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤C證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差D前交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯73、 合格投資者投資運作的般規(guī)定包括（）。A合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人B合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易C合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人D合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易74、 廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（）。A證券交易的專業(yè)性B證券交易方式的特殊性C交易規(guī)則的嚴密性D操作程序的復雜性75、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。A工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照B組織機構(gòu)代碼證C執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)D加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書76、 人口因素變量包括（）。A家庭規(guī)模B年齡C投資動機D家庭生命周期77、 證券公司直接營銷渠道包括（）。A證券公司營業(yè)部的直接銷售B通過郵寄宣傳單直接銷售C證券公司的營銷人員直接銷售D通過經(jīng)紀人銷售78、 證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。A法律、行政法規(guī)B監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件C行業(yè)規(guī)范D自律規(guī)則79、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于（）。A定價發(fā)行方式事先確定價格B競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者C競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價D定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者80、 下列有關(guān)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的敘述，正確的有（）。A申請材料送交日(T5日前)B中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日(T3目前)C向證券交易所提交公告申請日(T1日前)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)81、 在權(quán)證交易中，禁止的事項有（）。A權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證C禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益D禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權(quán)證的價格82、 下列關(guān)于股份報價轉(zhuǎn)讓“委托”環(huán)節(jié)的說法，錯誤的有（）。A委托的股份數(shù)量以股為單位B投資者證券賬戶某股份余額不足3萬股的，可以分次委托賣出C股份的報價單位為每百股價格D每筆委托股份數(shù)量應為3萬股以上83、 證券公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（）。A利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易B代客戶接收、保管交易密碼C直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資D代客戶下達交易指令84、 下列關(guān)于自營業(yè)務中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（）。A嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息B為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離C加強員工的內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票D在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序85、 下列說法中正確的有（）。A證券公司開展自營業(yè)務應每周向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況B中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理C中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務的資料D自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送的年檢報告的主要內(nèi)容之86、 客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的（）托管。A商業(yè)銀行B證券公司C中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)D基金公司87、 資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為有（）。A挪用客戶資產(chǎn)B未經(jīng)客戶允許。將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D接受單客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額88、 資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（）。A為單客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B為單客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務C為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務89、 證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)的職責為（）。A負責制定融資融券業(yè)務操作流程B選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)C確定對單客戶和單證券的授信額度、融資融券的期限和利率D確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類90、 證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令的內(nèi)容包括（）。A客戶的信用證券賬戶號碼B交易單元代碼C證券代碼D平倉標識91、 下列關(guān)于證券充抵保證金的計算錯誤的是（）。A上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過65%B交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%C國債折算率最高不超過90%D其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%92、 證券公司應當在每月結(jié)束后規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月的融資融券業(yè)務情況包括（）。A前交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息B客戶交存的擔保物種類和數(shù)量C強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額D有關(guān)風險控制指標值93、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求，正確的說法有（）。A上海證券交易所申報單位為手，1 000元標準券為1手B以每百元資金的到期年收益率進行報價C深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張D深圳證券交易所申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍94、 全國銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式，包括（）等交易步驟。A自主報價B格式化詢價C確認成交D清算與交收95、 全國銀行間債券市場買斷式回購的風險控制措施包括（）。A保證金制度B保證券制度C倉位限制D期限控制96、 在全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收過程中，債券回購雙方可以選擇的交收方式有（）。A見券付款B券款對付C見款付券D錢貨兩清97、關(guān)于股份登記，下列說法中正確的有（）。A上市公司應在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記B股份初始登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等C配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映D申請送股時，上市公司應確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合98、 清算與交收的原則包括（）。A實物交收原則B貨銀對付原則C凈額清算原則D分級結(jié)算原則99、 證券交收包括（）。A中國結(jié)算公司滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收B中國結(jié)算公司滬深分公司與客戶的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D客戶與客戶之間的證券交收100、 信用風險包括（）。A買方不能履行資金交收義務的風險B買方不能履行證券交收義務的風險C賣方不能履行證券交收義務的風險D賣方不能履行資金交收義務的風險101、 下列說法中正確的有（）。A在證券市場上，證券交易所是最主要的交易場所B對于實行會員制的證券交易所，投資者是通過交易所會員來代理買賣證券的C上海證券交易所采取會員制D深圳證券交易所采取公司制102、 中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)包括（）。A中證行業(yè)指數(shù)B中證風格指數(shù)C中證主題指數(shù)D中證海外指數(shù)103、 向基金會捐贈涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（）。A捐贈協(xié)議B捐贈人和基金會的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復印件C省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位對捐贈出具的確認文件D過戶登記申請104、 投資顧問服務協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A當事人的權(quán)利和義務B收費標準和支付方式C爭議或者糾紛解決方式D終止或者解除協(xié)議的條件和方式105、 下列說法中正確的有（）。A證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓B證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓C證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于60小時D證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時106、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有（）。A中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日為T5日前B公告刊登日為T日C最后交易日為T+3日D現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日107、 股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（）。A買方代理主辦券商B賣方代理主辦券商C成交數(shù)量D證券代碼108、 根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，證券自營業(yè)務運作管理重點主要有（）。A建立運作流程B確定運作原則C多人負責清算D控制運作風險109、 標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合的條件有（）。A上市交易超過3個月B近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元C基金持有戶數(shù)不少于4 000戶D日均成交額在5 000萬以上110、 下列說法中正確的有（）。A般情況下，通過證券交易所達成的交易需采取凈額清算方式B凈額清算又稱差額清算C凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算D清算證券時，只有在同清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算 本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)111、權(quán)證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）112、 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務是證券交易場所的作用之。（）113、 證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務，于每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。（）114、 從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（）115、 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端僅包括電子計算機。（）116、 當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。（）117、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。（）118、 目前我國證券市場采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（）119、 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未完成交收的證券。（）120、 對股票交易實行特別處理是對該上市公司的處罰。（）121、 對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，基金為其前日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）122、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不得高于該公司股份總數(shù)的30%。（）123、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（）124、 目前已有套公認有效的、相對固定的測定方式，對投資者的心理行為進行測定。（）125、 證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務時，為客戶所提供的有形服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）126、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有效手段。（）127、 證券公司應當自每會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。（）128、 股東配股繳款的過程是公司發(fā)行新股籌資的過程。（）129、 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。（）130、 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。（）131、 證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有風險性。（）132、 自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。（）133、 持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。（）134、 證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。（）135、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責之是安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（）136、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（）137、 客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算