2016年三體系內(nèi)審檢查表(設(shè)計院)

福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 結(jié)果判定9001 條款 及要求 14001 條款 及要求 18001 條款 及要求 檢查內(nèi)容 是否 4 1 理解 組織及其 環(huán)境 4 1 理解組 織及其所 處的環(huán)境 Q 1 詢問高管層 公司確定的對 經(jīng)營和戰(zhàn)略方向有影響的內(nèi) 外部 因素主要有哪些 對這些內(nèi) 外部因素的相關(guān)信息如 何進(jìn)行監(jiān)視和評審的 E S 有無制定相關(guān)的公司經(jīng)營環(huán)境 有關(guān)文件 行業(yè)地方的新的法規(guī)要 求 E 組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況 有哪 些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機(jī)遇 相關(guān)的會議紀(jì)要 在策劃和建立質(zhì)量 環(huán)境管理 體系時考慮了以下內(nèi)容 影響 的外部因素有 目前造成影響 的外部因素有 行業(yè)環(huán)境 供 應(yīng)廠家 競爭對手 替代品 外部環(huán)境 外部有 法律法規(guī) 經(jīng)濟(jì) 社會人口 技術(shù)和自然 生態(tài) 內(nèi)部有 價值 文件 資源因素和能力因素 有形成 內(nèi)外部環(huán)境識別控制表 列 出了有影響的內(nèi)外部因素 并 制定了方案和措施 在管理評審會議和季度總結(jié)會 上有進(jìn)行了討論 對措施的有 效性進(jìn)行評價和分析 已基本識別理解所處環(huán)境 能 運用到管理體系中 Y 4 2 理解 相關(guān)方的 需求和期 望 4 2 理解相 關(guān)方的需 求和期望 Q 與組織質(zhì)量管理體系有關(guān)的相 關(guān)方有哪些 相關(guān)方有哪些要求 對相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評審如 何 E 與 QEOH 有關(guān)的相關(guān)方是誰 這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪 些 這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù) 是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行 有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān) 信息進(jìn)行監(jiān)視和評審 查 相關(guān)方需求和期望識別清 單 公司的相關(guān)方包括 政府 顧客 供方 居民 股東 員 工等 相關(guān)方需求和期望有 環(huán)境符 合法律法規(guī)要求 環(huán)境達(dá)標(biāo)排 放 工作環(huán)境舒適 職業(yè)健康 安全 業(yè)務(wù)穩(wěn)定等 并確定了 環(huán)境符合法律法規(guī)要求 環(huán)境 達(dá)標(biāo)排放作為合規(guī)性義務(wù) 有識別這些要求 通過會議進(jìn) 行監(jiān)視和評審 并加以關(guān)注 Y 4 3 確定 質(zhì)量管理 體系的范 圍 4 3 確定環(huán) 境管理體 系的范圍 4 1 總要求 Q 1 公司是否有明確的質(zhì)量管理 體系的邊界和范圍 并且該范圍和 邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素 相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù) 2 公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形 成文件 并得到保持 E S 組織有無界定管理體系的范圍 的文件 E S 確定的地理邊界和管理邊界有 哪些 表述是否準(zhǔn)確 S 有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立 實施 保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理 系統(tǒng)的文件 公司基于內(nèi) 外部環(huán)境影響和 相關(guān)方要求 結(jié)合公司產(chǎn)品和 服務(wù) 在管理手冊中確定了管 理體系的邊界和范圍 覆蓋以 下場所 廈門市思明區(qū)軟件園 二期望海路 12 號之一 4 層 家 具的銷售 環(huán)境和安全管理體系 規(guī)劃 工程建筑 景觀 和市政有關(guān) 的設(shè)計服務(wù) 確定邊界和范圍時考慮了內(nèi)外 部因素和相關(guān)方的要求及確定 的合規(guī)性義務(wù) 未使用到監(jiān)視和測量設(shè)備 故 對 7 1 5 條款 監(jiān)視和測量資源 不適用 公司確定體系范圍符合標(biāo)準(zhǔn)要 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 求 4 4 質(zhì)量 管理體系 及其過程 4 4 1 4 4 環(huán)境管 理體系 公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個 過程 包括 是否確定這些過程所 需的輸入和期望的輸出 是否確定 這些過程的順序和相互作用 是否 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法 包 括監(jiān)視 測量和相關(guān)績效指標(biāo) 以確保這些過程有效的運行和控制 是否確定這些過程所需的資源并確 保其可用性 是否分派這些過程的 職責(zé)和權(quán)限 是否按照 6 1 的要求 所確定的風(fēng)險和機(jī)遇 是否對前述 過程進(jìn)行評價 是否按實實施變更 以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果 是否有改進(jìn)過程 查有按照標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)實際 策劃了質(zhì)量 環(huán)境體系所需的 過程 有制定產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖 其中包括 業(yè)務(wù)過程 研發(fā)過 程 采購過程 評審過程等 公司質(zhì)量 環(huán)境和安全管理體 系包括實現(xiàn)過程 支持過程 績效評價 和改進(jìn)過程 采用 過程方法加以運作和控制 支持過程 主要有人力資源 外部供方 工 作環(huán)境 內(nèi)外部 溝通 文件控制等 Y 4 4 2 Q 1 公司是否形成質(zhì)量管理體系 文件以支持體系運行 2 公司是否保留各類記錄以證明體 系的正常運行 有策劃了過程運行的程序文件 服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)范 售后服務(wù) 作業(yè)指導(dǎo)書等及相關(guān)的記錄表 單 5 1 領(lǐng)導(dǎo) 作用與承 諾 5 1 1 總則 5 1 領(lǐng)導(dǎo)作 用與承諾 4 2 職業(yè)健 康安全方 針 Q 最高管理者是否能證實對質(zhì)量 管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 包括 確保體系的方針 目標(biāo) 并與組織 環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致 體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程 促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險的思 維 確保體系所需資源的可用性 溝通管理體系的重要性和有效性 確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果 促進(jìn) 指導(dǎo)和支持人員為體系的有 效性做出貢獻(xiàn) 推動改進(jìn) 公司主要是通過標(biāo)語 會議 文件學(xué)習(xí) 培訓(xùn) 等方式 向 全體人員傳達(dá)將環(huán)境質(zhì)量 環(huán) 境管理體系要求融入業(yè)務(wù)過程 符合質(zhì)量 環(huán)境 安全管理體 系要求重要性 遵守環(huán)保法規(guī) 滿足顧客要求和法律法規(guī)的重 要性等 管理層批準(zhǔn)了質(zhì)量 環(huán)境 和安全方針與目標(biāo) 提供的資 源 環(huán)境能滿足公司質(zhì)量 環(huán) 境環(huán)境管理體系運行要求 本 年度已按公司計劃有效組織實 施了管理評審 已提供管理承 諾的相關(guān)證據(jù) Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 5 1 2 以 顧客為關(guān) 注焦點 4 4 1Q 最高管理者是否能通過確保以 下方面 證實其以顧客為關(guān)注焦點 的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 a 確定 理解并持續(xù)地滿足顧客要 求以及適用的法律法規(guī)要求 b 確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù) 的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的 風(fēng)險和機(jī)遇 c 始終致力于增強(qiáng)顧客滿意 最高管理者通過確定和評審顧 客要求 法律法規(guī)要求 通過 風(fēng)險和顧客需求的辨識 通過 滿意度監(jiān)視 評審等活動 通 過及時處理顧客反饋 以證實 以顧客為關(guān)注焦點 Y 5 2 方針 5 2 1 制 定質(zhì)量方 針 5 2 2 溝 通質(zhì)量方 針 5 2 環(huán)境方 針 Q 1 最高管理者是否制定質(zhì)量方 針 是否形成文件 a 適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其 戰(zhàn)略方向 b 為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架 c 包括滿足適用要求的承諾 d 包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系承諾 是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境 履行合規(guī)義務(wù) 持續(xù)改進(jìn) 是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全體系有效性承諾 是否有對組織員工 職能人員及利 益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通 確 保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于 整個組織 查 公司制訂了文件化的質(zhì)量 環(huán)境和安全方針 創(chuàng)新設(shè)計 綠色生態(tài) 以人為本 持續(xù)發(fā) 展 方針適應(yīng)組織的宗旨和環(huán) 境并支持其戰(zhàn)略方向 為制定 質(zhì)量 環(huán)境環(huán)境目標(biāo)提供框架 包括滿足適用要求的承諾 包 括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 環(huán)境環(huán)境管 理體系的承諾 通過標(biāo)語 會議 文件學(xué) 習(xí) 培訓(xùn)等方式加以溝通和理 解 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 管理評審報告認(rèn)為質(zhì)量 環(huán)境 和安全方針適宜 繼續(xù)保持和 實施 Y 5 3 組織 的崗位 職責(zé)和權(quán) 限 5 3 組織的 崗位 職 責(zé)和權(quán)限 4 4 1 資源 作用 職 責(zé) 責(zé)任 和權(quán)限 Q 公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確 權(quán)限分派 溝通和理解是否適宜 各職責(zé)間關(guān)系是否明確 E S 查看部門職責(zé)與權(quán)限 各部門 職責(zé)是否有重疊或真空 權(quán)限是否 明確 理解是否清晰 是否分派職責(zé)和權(quán)限 以包括確保 體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求 確保各過程獲 得預(yù)期效果 向最高管理者報告 QEOH 的績效和改進(jìn)機(jī)會 在組織 推動以顧客為關(guān)注焦點 在策劃和 實施管理體系變更時保持完整性 是否任命最高管理者中的成員承擔(dān) 特定的職業(yè)健康安全職責(zé) 按標(biāo)準(zhǔn) 建立 實施和保持職業(yè)健康安全管 理體系 向最高管理者報告職業(yè)健 康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的 需求 被任命者是否被公開 所有 管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn) 并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任 查公司質(zhì)量 環(huán)境和職業(yè)健康 安全管理手冊 公司有劃分組 織架構(gòu)圖 包括 市場部 綜 合部 設(shè)計院 明確了各部門 的職責(zé) 權(quán)限 通過文件加以 規(guī)定和溝通 公司任命副部胡志華擔(dān)任 QES 管理者代表 任命練全勝 擔(dān)任公司環(huán)境和職業(yè)健康安全 事務(wù)代表 經(jīng)詢問 管代能了 解其職責(zé)和權(quán)限并履行 如按 策劃組織開展了內(nèi)審和管理評 審活動等 查 崗位職責(zé)管理規(guī)范文件 有明確總經(jīng)理 各部門主管和 銷售員等崗位職責(zé) 權(quán)限 符 合職能分配表 規(guī)定合理 完 整 詢問 3 名銷售和綜合部人 員了解其職責(zé)和權(quán)限 管理層 有組織開展了公司內(nèi)審 管理 評審活動和外部聯(lián)絡(luò)工作 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 6 1 應(yīng)對 風(fēng)險和機(jī) 遇的措施 6 1 1 6 1 應(yīng)對風(fēng) 險和機(jī)遇 的措施 6 1 1 總 則 Q 企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng) 對的風(fēng)險和機(jī)遇 為確定需要應(yīng)對 的風(fēng)險和機(jī)遇 1 公司在策劃質(zhì)量管理體系時 是 否考慮內(nèi)部和外部因素 2 公司在策劃質(zhì)量管理體系時 是 否有理解相關(guān)方需求 E 策劃環(huán)境管理體系時 是否考慮 到 4 1 和 4 2 中所提及的問題 有無 指出環(huán)境管理體系的范圍 是否確 定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇 以及潛 在的緊急情況 有無相應(yīng)的需要應(yīng) 對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息 Y 6 1 2 6 1 2 環(huán)境 因素 4 3 1 危險 源辨識 風(fēng)險評價 和控制措 施的確定 Q 1 公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī) 遇的措施 這些措施可能是產(chǎn)品及 服務(wù)的檢查 監(jiān)視和測量 校準(zhǔn) 產(chǎn)品及過程設(shè)計 糾正措施 規(guī)定 方法和工作指導(dǎo)書 培訓(xùn)及使用有 能力人員等方面 2 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否得到 實施和評價措施的有效性 E S 有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因 素 如何進(jìn)行環(huán)境影響評價 環(huán)境 因素信息是否及時更新 E S 外部相關(guān)方如何施加影響 查有制定 風(fēng)險與機(jī)遇識別控 制表 重要環(huán)境因素清單 法律法規(guī)清單 考慮了 企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境 有影 響的環(huán)境因素 風(fēng)險或機(jī)遇 制定有控制措施等 其中措施包括 法律法規(guī)變動 時 及時組織相關(guān)人員進(jìn)行合 規(guī)性評價 與相關(guān)方保持信息 溝通 對相關(guān)方的環(huán)境保護(hù)方 面的需求進(jìn)行評估 并制定相 應(yīng)的應(yīng)對措施等措施 有通過檢查和目標(biāo)考核等方式 進(jìn)行措施有效性的評價 效果 有效 減少了風(fēng)險 Y 6 1 3 合規(guī) 義務(wù) 4 3 2 法律 法規(guī)和其 他要求 E S 與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義 務(wù)有哪些 有無形成文件的信息 其他要求的適用性如何 版本是否及時更新 判斷是否準(zhǔn)確 現(xiàn)場驗證其適用性 查看部門的法律法規(guī)符合性評 價表 有對法規(guī)符合性進(jìn)行評 價 Y 6 1 4 措施 的策劃 E 策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程 相融合 如何評價這些措施的有效性 有在管理評審和工作例會中加 以評審措施有效性并加以改進(jìn) Y 6 2 質(zhì)量 目標(biāo)及其 實現(xiàn)的策 劃 6 2 1 6 2 2 6 3 變更 的策劃 6 2 環(huán)境目 標(biāo)及其實 現(xiàn)的策劃 6 2 1 環(huán)境 目標(biāo) 6 2 2 實現(xiàn) 環(huán)境目標(biāo) 的策劃 4 3 3 目標(biāo) 和方案 Q 1 公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方 針保持一致 2 質(zhì)量目標(biāo)是否可測量 3 質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司 4 質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格 以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān) 5 是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視 6 是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行 溝通 7 質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新 8 質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存 E S 是否建立 QEOH 目標(biāo) 目標(biāo)是 否圍繞職責(zé) 是否圍繞部門確定的 重要環(huán)境因素 合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng) 險和機(jī)遇 目標(biāo)值 目標(biāo)項適當(dāng)時 是否提供 目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?查 制定了公司和各職能部門 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量目標(biāo)包括滿足 產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容 可測量 與質(zhì)量方針保持一致 有明確 了目標(biāo) 考核方法 完成時間 等 查目標(biāo)統(tǒng)計達(dá)成情況 制訂的公司質(zhì)量目標(biāo) 具體 見公司目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計表 經(jīng)查以上目標(biāo)均達(dá)成 查看其 它月份目標(biāo)統(tǒng)計均能達(dá)成 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 數(shù)來量化評價 如何溝通 E 通過哪些方法實現(xiàn)目標(biāo) 評價目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些 7 1 資源 7 1 1 總則 7 1 資源4 4 1 資源 作用 職 責(zé) 責(zé)任 和權(quán)限 Q 1 公司是否有對為滿足質(zhì)量管 理體系要求的人力資源 材料 能 力 信息 設(shè)施等進(jìn)行評估 2 公司是否識別各種現(xiàn)有制約 即 為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什 么 以及需要什么措施 E S 組織為建立 實施 保持和持 續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些 是否配備所需的人員 基礎(chǔ)設(shè)施 如何確定 提供并維護(hù)所需的環(huán)境 是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的 知識 并在必要的范圍內(nèi)可得到 現(xiàn)場查看 組織已策劃并按文 件要求提供質(zhì)量 環(huán)境和安全 運行過程有關(guān)的資源 包括人 力資源 設(shè)施 硬件 軟件 信息 專項技術(shù) 工作環(huán)境和 財務(wù)資源 公司為實施 保持 質(zhì)量 環(huán)境 安全管理體系并 持續(xù)改進(jìn)其有效性 增強(qiáng)顧客 滿意 對資源的需求予以識別 并及時給予提供 Y 7 1 2 人員 Q 1 是否對從事影響質(zhì)量活動的 部門 層次 人員進(jìn)行了識別 2 是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工 作人員所必需的能力 是否對影響 產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否 進(jìn)行了評價和考核 查已確定了影響質(zhì)量管理體系 運行的人員 如設(shè)計技術(shù)人員 市場銷售人員 人力資源等 目前人員可滿足要求 Y 7 1 3 基礎(chǔ) 設(shè)施 Q 1 組織在質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康 安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品 服務(wù)過 程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為 實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施 2 基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物 工作場所 和相關(guān)設(shè)施 過程設(shè)備 硬件和軟 件 等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù) 并 能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性 3 支持性服務(wù)如運輸或通訊等是否 能確定和提供 查 設(shè)備臺帳 主要設(shè)備有 電腦 打印機(jī) 傳真機(jī) 空調(diào) 設(shè)計軟件 檔案柜等 配備了 辦公室 會議室等基礎(chǔ)設(shè)施 抽查 2017 年 1 2 月設(shè)計部 綜合部電腦等日常有清理 殺 毒 打印機(jī) 復(fù)印機(jī)日常有維 護(hù) 現(xiàn)場查看辦公設(shè)施運行良 好 可以滿足要求 特種設(shè)備 無 Y 7 1 4 過程 運行環(huán)境 Q 1 公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán) 境 2 公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會 3 公司是否合理安排工作 預(yù)防人 員筋疲力盡 現(xiàn)場查看公司辦公現(xiàn)場 清潔 明亮 通風(fēng) 定置存放 標(biāo)識 清楚 配置消防器材 通道暢 通 員工有空調(diào) 凈水機(jī) 休 息室等 環(huán)境適宜 能滿足要求 Y 7 1 5 監(jiān)視 和測量資 源 4 5 1 績效 測量和監(jiān) 視 Q 1 公司是否具備測量設(shè)備 測 量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn) 2 監(jiān)視和測量是否有計劃 記錄是 否保存 E S 如何管理監(jiān)視和測量資源 公司未使得到監(jiān)視和測量設(shè)備 不適用此條款 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 7 1 6 組 織的知識 Q 公司是否定期總結(jié)并收集各項 管理經(jīng)驗 并進(jìn)行交流 以確保經(jīng) 驗知識的積累 獲取組織內(nèi)部人 員的知識和經(jīng)驗 從顧客 供應(yīng)商 和合作伙伴方面收集知識 獲取組 織內(nèi)部存在的知識 隱性的和顯性 的 與競爭對手比較 與相關(guān)方 分享組織知識 根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更 新必要的組織知識 在 崗位職責(zé)管理制度 中明 確了每個與質(zhì)量 環(huán)境管理體 系運行有關(guān)的崗位所需的知識 及能力 抽查 3 名 技術(shù)員 檢驗員所 需產(chǎn)品知識等 有收集相關(guān)的文件 視頻 圖 紙 在公司內(nèi)部有組織學(xué)習(xí)和 可以借閱 通過內(nèi)部會議 就失敗和成功 經(jīng)驗教訓(xùn) 經(jīng)歷獲得知識等進(jìn) 行分享 Y 7 2 能力 7 2 能力 Q 1 是否對從事影響質(zhì)量活動的 部門 層次 崗位人員進(jìn)行了識別 對各類人員所需的教育 培訓(xùn) 技 能和經(jīng)驗提出了要求 2 針對需求是否提出了培訓(xùn)計劃 包括特殊工種 工作人員 或采 取其他措施并組織實施 3 通過何種方式宣傳 培訓(xùn)確保員 工意識到所從事活動的相關(guān)性和重 要性 并為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出 貢獻(xiàn) 4 是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?培訓(xùn) 技能 經(jīng)驗的記錄 5 查培訓(xùn)需求是否合理 是否按計 劃實施 通過查相關(guān)記錄驗證計劃 完成情況 抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價記 錄 有編制 人力資源管理程序 明確了人員招聘 培訓(xùn) 考核 處置等要求 編制了 崗位職責(zé)管理規(guī)范 對市場銷售人員 設(shè)計人員等 能力要求進(jìn)行了規(guī)定 經(jīng)查有 從教育 培訓(xùn) 技能 經(jīng)驗等 方面進(jìn)行了規(guī)定 規(guī)定合理 查提供的 2016 年培訓(xùn)計劃 有 對培訓(xùn)內(nèi)容 時間等進(jìn)行了策劃 查 2016 10 21 實施的管理體 系文件培訓(xùn)記錄 培訓(xùn)項目 ISO9001 2015 和 ISO4001 和 GB T28001 標(biāo)準(zhǔn) 參加人員 行政綜合部 業(yè)務(wù)和采購等共 7 人 經(jīng)過提問考核合格 7 3 意識 7 3 意識 4 4 2 能力 意識和培 訓(xùn) Q 1 公司員工及各相關(guān)方是否知曉 公司質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 2 公司員工及各相關(guān)方是否明確 可接受 產(chǎn)品和 不合格 產(chǎn)品和服 務(wù)的知識和理解 以及當(dāng)產(chǎn)品和服 務(wù)不滿足規(guī)范時 該如何去做 3 公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過 程 E S 員工是否知曉與工作相關(guān)的重 要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響 是否知曉其對管理體系的貢獻(xiàn) 抽查市場部 采購部 行政綜 合部各 2 名員工 詢問質(zhì)量 環(huán)境方針和目標(biāo) 能了解 能 明白他們對管理體系有效性的 貢獻(xiàn) 包括改進(jìn)質(zhì)量 環(huán)境環(huán) 境績效的益處 不符合質(zhì)量 環(huán)境環(huán)境管理體系要求的后果 7 4 溝通 7 4 信息交 流 4 4 3 溝通 參與和協(xié) 商 Q 1 組織是否確定與質(zhì)量環(huán)境管 理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通包括 哪些方面 是否包括 溝通的職責(zé) 溝通對象 溝通內(nèi)容 溝通時機(jī) 溝通方式 E S 組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通 如何策劃內(nèi)外部溝通的過程 有哪些記錄來證明 重要環(huán)境因素 環(huán)境績效 合規(guī)義 務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息 經(jīng)查閱管理手冊 明確了內(nèi) 外部信息交流和溝通的職責(zé) 溝通對象 溝通內(nèi)容 溝通時 機(jī) 溝通方式 抽查 2016 12 16 等內(nèi)外部協(xié) 商與溝通記錄表 已通過書面溝通等方式與綜合 部等部門進(jìn)行溝通 稱目前溝 通順暢 查外部溝通 已通過電話 郵 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 E 內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮?和層次 是否包括員工提出的合理 化建議 外部信息交流的內(nèi)容 正面的 負(fù) 面的 如投訴 是否及時給出清 晰回復(fù) 是否涉及績效的改進(jìn) 件等與客戶 供方和政府部門 就環(huán)境管理體系和安全方面進(jìn) 行有效溝通 7 5 形成 文件的信 息 7 5 1 總 則 7 5 2 創(chuàng) 建和更新 7 5 3 形成 文件的信 息的控制 7 5 文件化 的信息 7 5 1 總則 7 5 2 創(chuàng)建 和更新 7 5 3 文件 化信息的 控制 4 4 4 文件 4 4 5 文件 控制 4 5 4 記錄 控制 Q 組織質(zhì)量管理體系包括哪些文 件 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求和確保質(zhì)量管 理體系有效性的需要 在創(chuàng)建和更新文件時 是否確保了 適當(dāng)?shù)?a 標(biāo)識和說明 b 格式和媒介 c 評審和批準(zhǔn) 以確保適宜性和充 分性 如何控制文件和記錄 是否在需要時和需要的地方可獲得 相關(guān)文件 是否采取了措施防止泄密 不當(dāng)使 用和不完整 是否關(guān)注下列活動 a 分發(fā) 訪問 檢索和使用 b 存儲和防護(hù) 包括保持可讀性 c 更改控制 d 保留和處置 識別的外來文件有哪些 如何對外 來文件進(jìn)行控制 是否對記錄實施了保護(hù) 防止非預(yù) 期的更改 有建立了 受控文件清單 其 中包括了 產(chǎn)品設(shè)計控制程序 內(nèi)部審核控制程序 等 由 綜合部收集 識別將有關(guān)信息傳 達(dá)給相關(guān)部門和人員 外來文件 歸檔保存妥當(dāng) 見文件有專用的文件夾存放于 文件柜內(nèi) 標(biāo)識清晰 易于查 詢 未能提供設(shè)計有關(guān)適用的法律 法規(guī)清單 查 有在 QES 手冊和 記錄管 理程序 文件 規(guī)定由綜合部 歸口管理 明確了記錄的編制 審批 填寫 標(biāo)識 貯存 保 護(hù) 檢索 保存和處置等要求 明確了記錄的標(biāo)識 歸檔 保 存 處置等要求 有建立了 記錄一覽表 其中 明確了表單名稱 保管部門 等 查 2016 年 10 12 月 環(huán)境 及安全檢查記錄 有編號 保 存期三年 危險源調(diào)查評價 表 有編號 保存期三年 由 行政部保存 按先后順序存檔 記錄填寫清楚 保存妥當(dāng) 現(xiàn)場查看 記錄填寫清楚 方 便識別和檢索 保存妥當(dāng) 有 專門的文件夾和文件柜進(jìn)行記 錄的歸檔和存放 能防潮防雨 N 8 1 運行 的策劃和 控制 8 1 運行策 劃和控制 4 4 6 運行 控制 Q 1 在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時 公司是否考慮如下因素 顧客和法 律法規(guī)要求 組織戰(zhàn)略要求 利益 相關(guān)方的相關(guān)要求 2 是否建立過程控制 產(chǎn)品和服務(wù) 驗收的準(zhǔn)則 公司是否考慮 風(fēng)險 和機(jī)會 質(zhì)量目標(biāo) 產(chǎn)品和服務(wù)要 求 3 根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì) 和復(fù)雜度 公司是否確定所需的資 源以及現(xiàn)有資源是否充足 4 公司是否制定有效措施 用于控 制 確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則 交付了預(yù)期 的輸出 識別了需要改進(jìn)的區(qū)域 查公司有策劃了設(shè)計過程有關(guān) 的風(fēng)險和措施 并提供了實現(xiàn) 所需的資源 明確了設(shè)計過程 控制的文件和監(jiān)視方法 綜合部有對本部門的需控制的 重要環(huán)境因素和需控制危險源 有編制了以下程序 工作文件規(guī) 定了以上重要環(huán)境因素及須控 制危險源的控制要求 運行控制程序 應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)控制程序 應(yīng)急預(yù)案 相關(guān)方管理控制程序 安 全操作管理制度 消防安全 管理制度 等以上文件規(guī)定 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 5 公司是否形成并保持 保留準(zhǔn)則 及支持準(zhǔn)則的運行的成文信息 E S 組織有哪些運行控制 根據(jù)運 行的性質(zhì) 識別出風(fēng)險和機(jī)遇 重 要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪 些運行控制要求 有無明確運行準(zhǔn) 則 對變更的控制 異常情況的評 審 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信 息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的 環(huán)境要求 采購過程的控制 對外 部供方的控制的類型與程度 運輸 交付 使用 最終處置等 現(xiàn)場驗 證控制是否有效 噪聲控制 化學(xué) 品控制 廢棄物控制 污水控制 廢氣控制 能源資源控制 職業(yè)病 防治管理等 具有針對性 可操作性 現(xiàn)場查火災(zāi) 觸電控制和查固 廢排放控制和節(jié)約水電控等符 合文件要求 綜合部辦公室每月組織相關(guān)部 門主管對環(huán)境運行情況檢查并 記錄 已從生命周期觀點出發(fā) 在采 購 與供方接洽時就產(chǎn)品噪聲 環(huán)保方面進(jìn)行溝通 8 2 應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng) 4 4 7 應(yīng)急 準(zhǔn)備與響 應(yīng) E S 有無應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案 應(yīng)急準(zhǔn)備 物資是否齊全 現(xiàn)場有效性如何 響應(yīng)的管理 是否進(jìn)行了預(yù)案演練 是否定期評審響應(yīng)措施 是否發(fā)生 過緊急情況 是否進(jìn)行糾正措施 是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn) 潛在事件 事故是否遺漏 預(yù)防手 段如何保持 應(yīng)急程序是否有驗證 如火災(zāi) 報警 滅火整個過程是否 按規(guī)定去做 查 建立有 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 控制程序 火災(zāi)事故應(yīng)急 控制預(yù)案 突發(fā)事故應(yīng)急 控制預(yù)案 規(guī)定了對火災(zāi) 觸電等緊急狀態(tài)的應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)要求 編制應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案 并準(zhǔn)備相關(guān)物資 定期進(jìn)行檢 查 每年組織培訓(xùn)和演習(xí) 查有按計劃實施了 2017 年 火災(zāi)和突發(fā)事件的應(yīng)急演練 符合 Y 詢問負(fù)責(zé)人目前主要通過電話 拜訪 投標(biāo) 產(chǎn)品 網(wǎng)頁 樣 品 電話簡介等方式向顧客介 紹產(chǎn)品信息 通過與客戶訂單 確認(rèn)回傳進(jìn)行售前溝通 通過 電話和 E MAIL 與顧客溝 Y 8 2 產(chǎn)品 和服務(wù)的 要求 8 2 1 顧客 溝通 內(nèi)容包括 8 2 2 產(chǎn)品 和服務(wù)要 求的確定 8 2 3 產(chǎn)品 和服務(wù)要 求的評審 8 2 4 產(chǎn)品 和服務(wù)要 求的更改 與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些 是否 包括 a 提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息 b 處理問詢 合同或訂單 包括更 改 c 獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋 包括顧客抱怨 d 處置或控制顧客財產(chǎn) e 關(guān)系重大時 制定有關(guān)應(yīng)急措施 的特定要求 產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否已經(jīng)規(guī)定 是否包括 1 適用的法律法規(guī)要求 2 組織認(rèn)為的必要要求 對于提供的產(chǎn)品 服務(wù) 組織聲稱的 要求有哪些 是否滿足 在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前 是否對各項要求進(jìn)行評審 若與先前合同或訂單的要求存在差 異 有關(guān)事項是否已得到解決 若顧客沒有提供形成文件的要求 在接受顧客要求前是否對顧客要求 進(jìn)行確認(rèn) 有由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)組織對客戶訂單 合同評審 包括產(chǎn)品設(shè)計方案 價格 交付期等 評審?fù)ㄟ^后 回復(fù)顧客接受訂單 評審內(nèi)容 有 規(guī)定的要求 按合同要求 執(zhí)行 隱含的要求 法律法規(guī)要求 合同法等 目前的訂單形式 投標(biāo)或訂單 抽查 2016 12 2017 3 月的設(shè)計 文件有評審和明確顧客要求及 法律法規(guī)要求 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 8 3 產(chǎn)品 和服務(wù)設(shè) 計與開發(fā) 8 3 1 總 Q 公司是否建立和實施設(shè)計開發(fā) 過程 查有制定 設(shè)計開發(fā)控制程序 明確了設(shè)計過程所需的設(shè)計 開發(fā)階段和進(jìn)程 各階段活動 含評審 驗證和確認(rèn) 的內(nèi) 容 Y 8 3 2 設(shè) 計和開發(fā) 策劃 Q 1 是否對新產(chǎn)品的設(shè)計和開 發(fā)進(jìn)行了策劃和控制 2 策劃輸 出是否形成了文件 其法律內(nèi)容是 否確定了設(shè)計開發(fā)階段和進(jìn)程 各 階段活動 含評審 驗證和確認(rèn) 的內(nèi)容 3 是否明確了開發(fā)活動中人員的 職責(zé)和權(quán)限 4 設(shè)計過程中不同之間小組的接 口管理是否明確職責(zé)分工 溝通和 銜接是否有效 5 策劃輸出是否隨設(shè)計進(jìn)展適當(dāng) 予以更新 查有制定 設(shè)計開發(fā)控制程序 明確了設(shè)計過程所需的設(shè)計 開發(fā)階段和進(jìn)程 各階段活動 含評審 驗證和確認(rèn) 的內(nèi) 容 有明確了設(shè)計人員的職責(zé)和權(quán) 限 和不同之間小組的接口 Y 8 3 3 設(shè)計 和開發(fā)輸 入 Q 1 與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計開 發(fā)輸入是否有規(guī)定 形成何種文件 有關(guān)輸入是否保持其記錄 2 是否明確了輸入的內(nèi)容 其中 包括 產(chǎn)品功能和性能要求 適用 的法律 法規(guī)要求 適用時以前類 似設(shè)計提供的信息 設(shè)計和開發(fā)所 必需的其他要求 3 輸入的充分性與適宜性是否進(jìn) 行了評審 以保證其完善 清楚且 不自相矛盾 隨機(jī)抽查 2016 10 月新設(shè)計項目 有保持了設(shè)計輸入記錄 并包 括 產(chǎn)品功能和性能要求 適 用的法律 法規(guī)要求 適用時 以前類似設(shè)計提供的信息 輸 入的內(nèi)容具有充分性與適宜性 并有設(shè)計人員進(jìn)行了評審 Y 8 3 4 設(shè) 計和開發(fā) 控制 Q 1 組織如何對設(shè)計和開發(fā)過程 進(jìn)行控制 是否規(guī)定擬獲得的結(jié)果 是否實施評審活動 是否實施驗證活動 是否實施確認(rèn)活動 針對評審 驗證和確認(rèn)過程中確定 的問題 是否已經(jīng)采取必要措施 相關(guān)活動的記錄是否得到保留 查 2016 10 月景觀設(shè)計 市政設(shè) 計項目的設(shè)計評審 驗證和確 認(rèn)記錄 保持完整 內(nèi)容清晰 均有設(shè)計人員和負(fù)責(zé)人簽名評 審 驗證和確認(rèn)結(jié)果合格后上 交政府部門審查備案后實施 設(shè)計過程控制有效 Y 8 3 5 設(shè) 計和開發(fā) 輸出 Q 1 設(shè)計和開發(fā)的輸出是否規(guī) 定形成文件 并對設(shè)計輸出進(jìn)行了 驗證 2 輸出文件是否包含或規(guī)定 滿 足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求 為采購 生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息 包含或 引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則 規(guī)定對安全和 正常使用所必需的產(chǎn)品特性 3 輸出文件在開發(fā)之前是否按規(guī) 定權(quán)限批準(zhǔn) 查 2016 10 12 月新城市規(guī)劃設(shè) 計 市政設(shè)計項目的輸出文件 技術(shù)交底 設(shè)計圖紙等保持完 整 清晰 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 8 3 6 設(shè) 計和開發(fā) 更改 Q1 應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)更改并保存 記錄 適當(dāng)時 應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的 更改進(jìn)行評審 驗證和確認(rèn) 并在 實施之前得到批準(zhǔn) 2 設(shè)計和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部 分和已交付產(chǎn)品的影響 是否進(jìn)行 了評審 3 更改評審結(jié)果及任何必要措施是 否記錄 目前未發(fā)生設(shè)計更改情況 Y 8 4 外部 提供的過 程 產(chǎn)品 和服務(wù)的 控制 8 4 1 總 則 Q 1 公司是否識別由外部提供的 過程 產(chǎn)品和服務(wù) 2 公司是否制定措施對外部提供的 過程 產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控 查有在 管理手冊 中明確了 采購流程以及對供方進(jìn)行評價 選擇 再評價的準(zhǔn)則 有 合格供應(yīng)商目錄 包括 電腦 設(shè)計軟件 曬圖等供方 有相應(yīng)供應(yīng)商評價表 能提供 評價依據(jù)資料如營業(yè)執(zhí)照 檢 測報告 管理體系等 Y 8 4 2 外供 類型及控 制程度 8 4 3 向外 部供方提 供的信息 Q 1 對外供單位是否明確管理控 制目標(biāo) 是否能滿足顧客要求及滿 足適用法律法規(guī)要求 2 公司是否確定并實施對外部供應(yīng) 商實施的具體管控 是否進(jìn)行供應(yīng) 的驗證 有在管理手冊中明確再評價的 準(zhǔn)則 每年對供應(yīng)商的交付產(chǎn) 品質(zhì)量 交期 服務(wù)等方面的 情況進(jìn)行登記 記錄在 供方 業(yè)績評價表 中 每年進(jìn)行一 次年度評審 通過采購單明確質(zhì)量要求 Y 8 5 生產(chǎn) 和服務(wù)提 供 8 5 1 產(chǎn)品 和服務(wù)提 供的控制 Q 1 組織是否策劃并在受控條 件下進(jìn)行設(shè)計和服務(wù)提供 2 生產(chǎn)及設(shè)計現(xiàn)場是否得到相應(yīng) 表明產(chǎn)品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求 3 生產(chǎn) 設(shè)計和服務(wù)是否得到必 要的作業(yè)方案等 是否得到技術(shù) 安全交底 防范人為錯誤 是否按 要求進(jìn)行了實施 4 設(shè)計 生產(chǎn) 服務(wù)設(shè)備機(jī)具 設(shè)施 是否滿足生產(chǎn) 服務(wù)運行的要求 是 否鑒定通過 是否進(jìn)行了維護(hù)和保 養(yǎng) 5 監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿 足要求 是否鑒定通過 6 是否實施監(jiān)視和測量活動 收集 和檢查生產(chǎn) 服務(wù)的過程記錄 7 是否對需要確認(rèn)的過程進(jìn)行確認(rèn) 或再確認(rèn) 查公司設(shè)計和服務(wù)過程有制定 相應(yīng)的控制文件 并實施了監(jiān) 視和測量 設(shè)計軟件和設(shè)備有 維護(hù)良好 設(shè)計人員能力能滿 足設(shè)計要求 有資質(zhì)和培訓(xùn)記 錄 設(shè)計方案和圖紙有經(jīng)評審 驗證和確認(rèn) 并經(jīng)政府部門評 審和經(jīng)顧客確認(rèn) 能滿足相關(guān) 方式要求 Y 8 5 2 輸出 的標(biāo)識和 可追溯性 1 在適當(dāng)時是否在設(shè)計和服務(wù)運行 的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品 進(jìn)行標(biāo)識 并實施 2 當(dāng)有可追溯性要求時 是否控制 和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識 3 針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求 是否 經(jīng)查有在設(shè)計方案和圖紙上實 現(xiàn)標(biāo)識 有編號 項目號和備 案登記等多種方式實現(xiàn)標(biāo)識 并通過唯一性編號實現(xiàn)可可追 溯性要求 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 有規(guī)定并進(jìn)行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識 8 5 3 顧客 或外供方 財產(chǎn)的控 制 Q 1 是否明確了哪些是顧客財產(chǎn) 或外供方財產(chǎn) 包括知識產(chǎn)權(quán) 并 作出控制的規(guī)定 2 如何愛護(hù)和保管顧客財產(chǎn)或外供 方財產(chǎn) 包括識別 驗證 保護(hù)和 維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的 顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn) 3 出現(xiàn)的問題 如損壞 丟失 不 適用等 是否做好記錄及報告 查 管理手冊 明確由市場 部負(fù)責(zé)顧客財產(chǎn)接收 管理 詢問部門葉小姐 稱公司目前 產(chǎn)品通過展銷和產(chǎn)品宣傳冊介 紹給顧客 目前涉及的顧客財 產(chǎn)主要是顧客方案圖 和信息 經(jīng)查有妥善保管 未出現(xiàn)顧客 財產(chǎn)遺失 損壞 不適用情況 Y 8 5 4 防護(hù) Q 1 是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織 內(nèi)或到交付預(yù)定地點期間對產(chǎn)品符 合性提供防護(hù)要求和措施 2 是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品 或服務(wù)的組成部分標(biāo)識 搬運 包 裝 貯存和保護(hù)已實施適用的防護(hù) 現(xiàn)場查看設(shè)計過程和設(shè)計產(chǎn)品 有存放文件袋 放置在檔案柜 有防塵 防潮 防腐管理 防 護(hù)得當(dāng) 未發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定 情況 Y 8 5 5 交付 后的活動 Q 1 是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù) 的實施進(jìn)行合格性評價 2 是否實施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服 務(wù) 3 是否滿足顧客要求 4 是否收集顧客反饋記錄 經(jīng)查公司交付后活動有上顧客 現(xiàn)場進(jìn)行施工指導(dǎo)和交流 保 持有現(xiàn)場服務(wù)記錄 Y 8 5 6 更改 控制 Q 1 生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更 2 變更是否留有評審 3 變更實施前是否有驗證或確認(rèn) 4 變更是否有批準(zhǔn) 5 變更是否有保留形成文件的信息 詢問公司總經(jīng)理 公司設(shè)計過 程目前未發(fā)生變更情況 Y 8 6 產(chǎn)品 和服務(wù)的 驗證 放 行 Q 1 對產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有 適宜人員的批準(zhǔn) 并可追溯 2 對放行人員授權(quán)是否有文件化信 息來確定 3 設(shè)計及服務(wù)工作中是否進(jìn)行了 規(guī)定的自檢 互檢 交接檢 對關(guān) 鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢 驗?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求 設(shè)計日 志能否反映過程檢驗內(nèi)容 符合驗 收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成記錄 是否 表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者 4 在產(chǎn)品已滿足了各項要求后 方 可放行產(chǎn)品和交付 在竣工驗收前 是否進(jìn)行內(nèi)部驗收 5 是否實行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之 前放行時 除非得到有關(guān)授予權(quán)人 員的批準(zhǔn)及適用時得到顧客的批準(zhǔn) 否則在所有策劃安排均已圓滿完成 之前 不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù) 詢問設(shè)計院負(fù)責(zé)人 公司設(shè)計 產(chǎn)品和服務(wù)的放行和驗證由部 總經(jīng)理負(fù)責(zé) 通過部門設(shè)計人 員自審 部門主管評審和上級 政府部門評審及顧客確認(rèn)方式 進(jìn)行 經(jīng)查 2016 12 2017 3 月設(shè)計 2 個城市規(guī)劃 景觀設(shè)計項目 有驗證記錄和放行記錄 手續(xù) 齊全 符合文件規(guī)定 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 6 交付和交付后的服務(wù)是否符合 規(guī)定要求并實施 8 7 不合 格 產(chǎn)品和 服務(wù) 輸出 的控制 8 7 1 8 7 2 Q 1 是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品 的識別 評審和處理控制方法 并 明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán) 限 2 是否按要求開展控制活動 包 括 采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格 經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn) 適用時經(jīng)顧 客批準(zhǔn)讓步使用 放行或接收不合 格品 采取措施防止其原預(yù)期使用或 應(yīng)用 對不合格的評審方式是否明確 評 審結(jié)果是否得到實施 不合格是否 得到糾正或再次驗證 3 不合格的性質(zhì)以及隨后所采取 的任何措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓 步的記錄并保存 4 對交付或開始使用不合格是否 采取措施并實施 是否對處理結(jié)果 進(jìn)行檢查驗收 查有建立 不合格品控制程序 規(guī)定了不合格品負(fù)責(zé)人為設(shè) 計院院長 文件明確了不合格 品的處置 評審和管理要求 抽查 3 份 不合格整改單 和 不合格處置記錄表 有采 取標(biāo)識 隔離處理 發(fā)生的不 合格經(jīng)返工后重新評審確認(rèn)合 格后使用 不合格有實施有效 控制 未發(fā)生非預(yù)期交付使用 所發(fā)生的不合格有經(jīng)采取糾正 措施和重新評審后發(fā)布使用 有保留了文件化信息 Y 9 1 1 監(jiān) 視 測量 分析和評 價總則 9 1 1 監(jiān)視 測量 分 析和評價 總則 4 5 1 績效 測量和監(jiān) 視 Q 1 組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn) 則是否進(jìn)行了規(guī)定 2 對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進(jìn)行了 策劃 在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段 進(jìn)行哪些監(jiān)視和測量 并形成文件 3 何時實施監(jiān)規(guī)測量 何時對結(jié)果 進(jìn)行分析評價 是否保留成文的信 息 E S 目標(biāo)的完成情況 資源的消耗 廢棄物的排放量 運行過程中的準(zhǔn) 則的實際數(shù)據(jù) 確定為合規(guī)義務(wù)完 成情況 環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝 通方式 監(jiān)視測量過程中是否使用 計量器具 如何管理的 收集事故 職業(yè)病 事件等檢測結(jié)果 查在手冊中明確通過適當(dāng)?shù)姆?法對方針目標(biāo) 過程運行 體 系績效等進(jìn)行監(jiān)視和測量 例 如內(nèi)審 管理評審 目標(biāo)考核 等 通過內(nèi)審 目標(biāo)考核等評價體 系績效和有效性 已保留了相 應(yīng)記錄 查質(zhì)量 環(huán)境和健康安全目標(biāo) 方針均有評審和測量 環(huán)境因 素 危險源 廢棄物管理等均 有監(jiān)視和控制 有效 未能提供 2017 1 月份環(huán)境職 業(yè)健康安全運行檢查記錄 N 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 9 1 2 顧客 滿意 9 1 2 合規(guī) 性評價 4 5 2 合規(guī) 定性評價 Q 1 公司是否進(jìn)行了顧客滿意度 調(diào)查或其他方式獲取所需信息 滿 意度調(diào)查是否達(dá)到管理目標(biāo) 2 公司是否針對獲取到的顧客反饋 進(jìn)行分析和評價 并作為管理評審 輸入 E S 公司對環(huán)境控制是否符合法律 法規(guī)要求 是否確定合規(guī)性評價的 頻次 條件 結(jié)論及相關(guān)的證實 是否出現(xiàn)不合規(guī)情況 采取何種措 施 排污許可證總量控制的情況 識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況 關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況 關(guān)注定期 評價法律 法規(guī)符合性審核驗證其 是否違法 查設(shè)備校準(zhǔn)記錄 有無 對事故 疾病 事件和其他不良績 效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視 監(jiān)視異 常時如何處置 Q 經(jīng)查公司在質(zhì)量手冊中關(guān)于 顧客滿意度監(jiān)視和測量的管控 要求中 明確由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)顧 客滿意測量及統(tǒng)計分析 明確 了職責(zé)及程序要求 到 2017 3 1 日有對公司主要顧 客進(jìn)行滿意度調(diào)查和測量 顧 客滿意度達(dá) 99 目標(biāo)完成 E S 查 合規(guī)性評價控制程序 規(guī)定由行政綜合部負(fù)責(zé)組織評 價小組 每年對法律法規(guī)和其 他要求的符合性進(jìn)行評價 對 不符合要求的地方采取措施整 改 編制法律法規(guī)符合性評價 報告 作為管理評審的輸入 查 2016 12 2 日的 法律法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)和其他要求評價表 能 對所識別的適用法律法規(guī)和其 他要求 資質(zhì)證明 守法證明 環(huán)境反饋處理進(jìn)行評價 評價結(jié)果 符合 評價人 蘇 XXX 等 Y 9 1 3 分 析與評價 Q 1 組織是否確定 收集和分析 適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù) 以證實質(zhì)量體系的適 宜性和有效性 2 對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法 頻 次是否進(jìn)行了規(guī)定 3 組織收集的是否包括了來自監(jiān)視 和測量以及顧客滿意程序 產(chǎn)品要 求的符合性 過程和產(chǎn)品特性及其 趨勢 包括采取預(yù)防措施的機(jī)會及 來自供方的信息 信息收集是否符 合規(guī)范 7 條內(nèi)容要求 4 組織是否及時利用這些信息來評 價質(zhì)量體系的適宜性和有效性 針 對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性 尋找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體 系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會 5 公司是否建立和實施改進(jìn) 糾正 措施的管理要求 是否保存質(zhì)量管 理改進(jìn)與創(chuàng)新記錄 公司建立 持續(xù)改進(jìn)程序 明確了由設(shè)計院負(fù)責(zé)公司的管 理體系 設(shè)計過程和服務(wù)過程 的改進(jìn) 規(guī)定了改進(jìn)的數(shù)據(jù)來 源渠道和收集方法 頻次 查公司通過對設(shè)計目標(biāo) 方針 顧客滿意度監(jiān)視和設(shè)計過程不 合格等加以改進(jìn) 公司例會和 顧客現(xiàn)場溝通會等方式進(jìn)行持 續(xù)改進(jìn) 用于降低公司風(fēng)險和 機(jī)遇 Y 福建省建盟工程設(shè)計集團(tuán)有限公司 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn) 管理文件 法規(guī) 等 審核時間 2017 3 5 6 審核組長 胡志華審核員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭成忠受審部門總經(jīng)理 管理者代表 版本 1 0 編號 JM JL XZ 38 內(nèi)部審核檢查表 9 2 內(nèi)部 審核 9 2 1 9 2 2 9 2 內(nèi)部審 核 9 2 1 總則 9 2 2 內(nèi)部 審核方案 4 5 5 內(nèi)部 審核 1 公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核 內(nèi) 部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè) 體系運行要求 2 內(nèi)部審核是否得到了有效的實施 和保持 Q 1 是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審 頻次 2 是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審 3 是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)則和范圍 4 內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者 5 內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取 糾正 6 內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留 E S 有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文 件化信息 內(nèi)部審核方案有無考慮 相關(guān)過程的環(huán)境重要性 影響組織 的變化以及以往審核的結(jié)果 是否 規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍 如何 選擇審核員并實施審核 確保審核 過程的客觀與公正 有無相相關(guān)管 理者報告審核結(jié)果 查制定有 內(nèi)部審核控制程序 明確了質(zhì)量 環(huán)境和安全內(nèi)審 要求及頻次和方法 查提供的 2017 3 1 審核方案計 劃 包含了審核方法 目的 范 圍 依據(jù) 時間 職責(zé) 參加 的人員和分工等 于 2017 3 5 6 日實施了質(zhì)量 環(huán)境和安全內(nèi)審 審核組長 胡志華 組員 劉秋齡 邱偉堅 喻軼偉 郭 成忠 經(jīng)查內(nèi)審員有經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn) 培訓(xùn) 在分工上具有獨立性