新三板股改及掛牌時間推進表(參考方案)

新三板股改及掛牌時間推進表 參考方案 新三板股改及掛牌時間推進表 參考方案 時間節(jié)點時間節(jié)點工作目標(biāo)工作目標(biāo)工作內(nèi)容工作內(nèi)容主要責(zé)任方主要責(zé)任方 T 日中介機構(gòu)進場 1 各中介與公司股東 高管就有限公司擬在全國股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌事項進行初步的溝通 并初步擬定新三板上市方案 2 初步與公司股東 高管溝通了解公司的法律 財務(wù)及業(yè)務(wù) 情況 初步擬定以 月 日為股改基準日 公司 律師 券商 會 計師 T 10 日完成初步法律盡職調(diào)查 1 律師出具法律盡職調(diào)查清單 完成對公司的法律初步盡職 調(diào)查 2 出具簡要法律盡職調(diào)查報告 并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整 改方案 并協(xié)助公司進行整改 律師 T 15 日完成初步財務(wù)盡職調(diào)查 1 會計師完成對公司財務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查 2 出具簡要財務(wù)盡職調(diào)查報告 協(xié)助公司完成財務(wù) 內(nèi)控的 規(guī)范 會計師 T 20 日 完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整 董 事會 監(jiān)事會人選確定 1 律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺 員工持股會的類型平臺 的合伙協(xié)議 起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件 2 協(xié)助股東調(diào)整股 公司 律師 券商 權(quán)結(jié)構(gòu) 協(xié)助公司遴選董事 監(jiān)事人選 董監(jiān)的任職資格 T 22 日名稱預(yù)核準辦理股份公司名稱預(yù)核準 程序和文件 公司 T 45 日 會計師出具 月 日為基準日的審計報告 評估師出具評估報告 審計報告 評估報告會計師 T 45 日 股改的三會制度 章程 等文件 律師起草股份公司三會治理制度 公司章程 股份公司掛牌 及轉(zhuǎn)讓的文件 相關(guān)議案等律師 T 46 日 有限公司召開擬股改的 董事會會議 召開同意整體變更為股份公司的董事會會議 審議以下議案 1 同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司 非上 市公司 2 同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司 3 公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案 股改方案 4 同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定 程序變更后的股份公司依法承繼 5 審議通過公司財務(wù)報告 6 提議股東會全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè) 立股份公司的相關(guān)事宜 7 提議于 年 月 日召開有限公司臨時股東會會議 律師起草相關(guān)議案文件 董事會會決議末班 T 47 日 有限公司召開同意股改 的股東會會議 召開同意整體變更為股份公司的股東會會議 審議以下議案 1 同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司 非上 市公司 2 同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司 3 公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案 4 同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定 程序變更后的股份公司依法承繼 5 審議通過公司財務(wù)報告 6 全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司 的相關(guān)事宜 律師起草相關(guān)議案文件 股東會決議末班 公司 律師 T 47 日發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案 通知方式 公司 股東大會會議通知及議 案 包括新三板掛牌的 議案 表現(xiàn)形式 T 57 日改制驗資會計師進行改制驗資并出具驗資報告會計師 T 57 日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議 發(fā)起人協(xié)議模板 股東 T 57 日召開職工代表大會或職 工大會 選舉股份公司職工代表監(jiān)事 股東大會決議選舉監(jiān)事的模板 公司 T 68 日 1 召開股份公司創(chuàng)立大會 暨第一次股東大會 1 審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報告 2 審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費用的報告 3 關(guān)于股份有限公司章程的議案 4 關(guān)于組建股份有限公 司董事會即成立第一屆董事會的議案 5 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆董事會董事的議案 6 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆董事會董事的議案 7 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆董事會董事的議案 8 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆董事會董事的議案 9 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆董事會董事的議案 10 關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會即成立股份公司第一屆監(jiān) 公司 律師 券商 事會的議案 11 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事 的議案 12 關(guān)于選舉 為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事 的議案 13 關(guān)于股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案 14 關(guān)于股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案 15 關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案 16 關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案 17 關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案 18 關(guān)于股份有限公司對外擔(dān)保管理制度的議案 19 關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案 20 關(guān)于聘請 為股份有限公司外部審計機構(gòu)的議案 21 關(guān)于 股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛 牌的議案 22 關(guān)于授權(quán)董事會辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相 關(guān)事宜的議案 23 關(guān)于授權(quán)董事會辦理 股份有限公司在全國中小企業(yè) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案 股東大會決議模板 T 68 日 股份公司第一次董事會 會議 1 關(guān)于選舉 為公司董事長的議案 2 關(guān)于聘任 為公司總經(jīng)理的議案 3 關(guān)于聘任 為公司財務(wù)總監(jiān)的議案 4 關(guān)于聘任 為公司董事會秘書的議案 董事會決議 5 關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案 6 關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案 7 關(guān)于股份有限公司董事會秘書工作規(guī)則的議案 8 關(guān)于股份有限公司財務(wù)管理制度的議案 律師 公司 T 68 日 股份公司第一次監(jiān)事會 會議 關(guān)于選舉 為股份有限公司監(jiān)事會主席的議案 監(jiān)事會 決議模板 公司 T 69 日 向工商局申請工商檔案 遷移至市局的申請 需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料 申請書模板 公司 T 73 日 向工商局申請股份公司 設(shè)立登記 向工商局報送股份公司設(shè)立材料 流程 公司 T 78 日 完成股份公司設(shè)立工商 登記 工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照 股份公司正式成立公司 T 80 日完成法律意見書初稿律師出具法律意見書第一稿律師 T 80 日券商進行申報材料的制 作 券商進行掛牌申報文件及底稿材料的制作券商 T 80 日完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明 書初稿 券商完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 盡調(diào)報告及推薦報告第一稿券商 T 85 日對初稿文件進行溝通 公司及中介機構(gòu)對股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 審計報告 法律意 見書相關(guān)內(nèi)容進行溝通確定 公司 券商 會計師 律師 T 100 日出具法律意見書律師出具正式法律意見書律師 T 100 日完成申報材料制作完成掛牌申報文件及底稿材料的制作 公司協(xié)助提供材料 公司 券商 T 115 日申請內(nèi)核券商完成部門內(nèi)審 申請內(nèi)核券商 T 120 日完成券商內(nèi)核完成券商內(nèi)核券商 T 130 日 完成改制后公司其他證 書的變更 變更組織機構(gòu)代碼證 稅務(wù)登記證 銀行賬戶信息 資產(chǎn)權(quán) 屬證書 專利證書 資質(zhì)證書等 通知主要債權(quán)債務(wù)人變更 事宜 通知模板 公司 T 135 日報送申請文件向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請文件公司 券商 T 150 日完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋 完成反饋回復(fù)公司 券商 律師 會 計師 T 1