利益沖突調(diào)查表.docx

附錄一一利益沖突調(diào)查表潛在利益沖突調(diào)查表員工姓名(請(qǐng)用正楷) 員工編號(hào) 崗位一職位及級(jí)別 工作地點(diǎn) 作為XXX公司的一個(gè)員工，公司希望你避免利益沖突。公司將利益沖突分為外部利益沖突和內(nèi)部利益沖突兩類，其定義為：一、外部利益沖突:指員工與和本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或有業(yè)務(wù)往來(lái)的任何個(gè)人和組織存在義務(wù)、親屬關(guān)系或其他特殊利害關(guān)系，這些關(guān)系可能在員工履行本企業(yè)職責(zé)時(shí)影響員工對(duì)問題的判斷或決定，并進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)生實(shí)際的或潛在的利益沖突的情況。二、內(nèi)部利益沖突:幾個(gè)員工在企業(yè)相互檢查或制約的崗位上或存在直接報(bào)告關(guān)系的崗位上有親屬或其他特殊利害關(guān)系，這些關(guān)系可能在員工履行職責(zé)時(shí)影響員工對(duì)事件判斷的公正性、客觀性，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)生實(shí)際的或潛在的利益沖突的情況。在員工與企業(yè)的合法利益沒有沖突的情況下，企業(yè)不愿干預(yù)員工的私人事務(wù)。您遵守企業(yè)利益沖突政策并在本調(diào)查中提供信息將能使我們一道防止任何利益沖突的實(shí)際發(fā)生，并防止產(chǎn)生任何可能的、不恰當(dāng)?shù)男袨楹土钅鷮擂蔚那闆r。您的支持和配合，將有助于維護(hù)企業(yè)內(nèi)部公正和公平并防止腐敗現(xiàn)象，從而維護(hù)企業(yè)和您本人的共同利益。特別需要說(shuō)明，有利益沖突關(guān)系的員工并不意味必須調(diào)離現(xiàn)有工作崗位，主要是為了企業(yè)能對(duì)此種關(guān)系有明確的了解并制定出符合內(nèi)控要求的補(bǔ)充替代控制措施。但是，如果你存在上述利益沖突關(guān)系而未如實(shí)完整地在本調(diào)查中報(bào)告，一經(jīng)查出或被其他知情員工舉報(bào)后，你將被視為不誠(chéng)實(shí)并不愿遵守企業(yè)規(guī)章制度，同時(shí)你也違反了企業(yè)和你簽訂的勞動(dòng)合同。對(duì)此，企業(yè)將對(duì)你做出包括立即調(diào)離現(xiàn)在工作崗位、扣發(fā)工資獎(jiǎng)金、直至辭退的處罰。作為內(nèi)控政策的一部分，企業(yè)要求包括企業(yè)董事會(huì)成員和總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工完成對(duì)所附的問卷回答(附錄A)。如果根據(jù)政策，你有任何應(yīng)提請(qǐng)管理層注意的活動(dòng)、利益、投資、關(guān)系，請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)上提供相關(guān)的信息。你的回答將連同企業(yè)的利益沖突調(diào)查一起被使用，并作為企業(yè)機(jī)密保存于人力資源部。相關(guān)定義說(shuō)明請(qǐng)使用下列定義來(lái)界定您在調(diào)查表中的回答利益沖突調(diào)查表：n 有形權(quán)益指:擁有任何與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)證券或股權(quán)(股票、債券、選擇權(quán)、債權(quán)等)。n 供應(yīng)商是指向本企業(yè)任何部門提供任何形式的材料、能提供設(shè)備、補(bǔ)給品或服務(wù)的任何企業(yè)和商家n 服務(wù)包括，例如：銀行業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)、廣告、工程、咨詢、測(cè)試或法律服務(wù)等活動(dòng)。供應(yīng)商也包括:：為供應(yīng)商工作或代表供應(yīng)商工作的任何個(gè)人：或向供應(yīng)商提供服務(wù)的分包商。n “客戶”是從本企業(yè)任何部門采購(gòu)任何種類產(chǎn)品、材料能源設(shè)備、供應(yīng)品或企業(yè)和商家。n 本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手指銷售與本企業(yè)所銷售相似的產(chǎn)品或服務(wù)的任何企業(yè)和商家。n 親戚是員工的(或其配偶的)配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母、孫子孫女、姑母、嬸母、叔伯舅父、侄女甥女、侄子外甥或堂表兄弟姐妹。圍繞本調(diào)查表的意圖和原則也適用于那些并非親戚，但存在重要私人關(guān)系的員工的情況。重要私人關(guān)系指戀愛、工作引薦或工作擔(dān)保關(guān)系。附錄A 2016年利益沖突調(diào)查表 員工姓名 電話 崗位-職位和級(jí)別 工作地點(diǎn) 在本企業(yè)合資雙方母公司，關(guān)聯(lián)企業(yè)、供應(yīng)商，客戶或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中的投資或權(quán)益1、您或您的任何親戚是否在本企業(yè)的任何供應(yīng)商，客戶(經(jīng)銷商)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中具有有形權(quán)益？回答： 有( ) 沒有( )如果有：企業(yè)或商家的名稱： .企業(yè)或商家的地址： 與本企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)： 權(quán)益人姓名： 與員工的關(guān)系： 權(quán)益的類型和數(shù)量(請(qǐng)明確指出)： 年投資或年收益:： 在與本企業(yè)的供應(yīng)商、客戶（包括銷售商）有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)或商家中的投資、權(quán)益2、您、或您的任何親戚，就您所知，是否在與本企業(yè)的供應(yīng)商或客戶（包括經(jīng)銷商）有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)或商家中擁有任何直接或間接有形權(quán)益？回答:是( ) 否( )如果是：企業(yè)或商家的名稱：企業(yè)或商家的地址：與本企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)：權(quán)益人姓名：與員工的關(guān)系：權(quán)益的類型和數(shù)量(請(qǐng)明確指出)：年投資或年獲益：在另一企業(yè)或商家中任負(fù)責(zé)人或官員(包括合資雙方母公司或關(guān)聯(lián)企業(yè))3、您是否在除本企業(yè)以外的任何企業(yè)中或商家中擔(dān)任負(fù)責(zé)人或官員? 回答: 是( ) 否( )如果是:企業(yè)或商家的名稱：企業(yè)或商家的地址：業(yè)務(wù)活動(dòng)的類型：您與該企業(yè)或商家的關(guān)系：任職時(shí)間(小時(shí)/月)及薪金(美元、人民幣)：開始任職日期：在本企業(yè)以外的企業(yè)就業(yè)： 4、您是否在從事除本企業(yè)就業(yè)之外的、任何有收入的業(yè)務(wù)活動(dòng)(非負(fù)責(zé)人和官員)? (代表慈善、宗教、民政或教育等組織進(jìn)行的無(wú)薪金活動(dòng)?xùn)|要求回答。)回答: 是( ) 否(. )如果是:企業(yè)或商家的名稱：企業(yè)或商家的地址：業(yè)務(wù)活動(dòng)的類型：您與該企業(yè)或商家的關(guān)系：任職時(shí)間(小時(shí)/月)及薪金(美元、人民幣)：開始任職日期：其他的財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系5、您，您的親戚，不管是否與您同住，是否與本企業(yè)或與本企業(yè)的任何供應(yīng)商、客戶(包括銷售商)，有在問題1至4的回答中未曾報(bào)告的任何直接的或間接的，可能產(chǎn)生與您在本企業(yè)中的職位有實(shí)際的或是可理解的利益沖突的財(cái)務(wù)工作報(bào)告或業(yè)務(wù)關(guān)系?回答: 是( ) 否( )如果是，請(qǐng)解釋：在本企業(yè)授權(quán)的企業(yè)或商家中擁有所有權(quán)或被雇用6、就您所知，您或您的任何親戚，不管是否與您同住，是否在本企業(yè)的經(jīng)銷商或本企業(yè)授權(quán)的任何企業(yè)或商家中有財(cái)務(wù)權(quán)益?或者，您是否有任何親戚受雇于一個(gè)本企業(yè)的經(jīng)銷商或本企業(yè)授權(quán)的任何企業(yè)或商家?回答: 是( ) 否( )如果是：企業(yè)或商家的名稱：企業(yè)或商家的地址：受雇或有權(quán)益的人員姓名:與員工的關(guān)系：指出您或該關(guān)系人是否是：( )業(yè)主( )雇員(說(shuō)明職務(wù))獲得權(quán)益或受雇的日期：附加說(shuō)明：與本企業(yè)內(nèi)部人員的特殊關(guān)系7、您是否與您的報(bào)告上級(jí)或其他有權(quán)批準(zhǔn)你的費(fèi)用支出、工薪福利、采購(gòu)申請(qǐng)、使用企業(yè)印件及其他機(jī)密資料的上級(jí)員工存在親屬或特殊利益關(guān)系?回答: 是( ) 否( ) 如果是，請(qǐng)加以說(shuō)明上級(jí)員工的姓名，工作部門和職務(wù)：批準(zhǔn)你的何種工作項(xiàng)目：與你的關(guān)系：8、您是否與您的直接下級(jí)或其他你能批準(zhǔn)其費(fèi)用支出、工薪福利、采購(gòu)申請(qǐng)、使用企業(yè)印件及其他機(jī)密資料的下級(jí)員工存在親屬或特殊利益關(guān)系?回答: 是( ) 否( ) 如果是，請(qǐng)加以說(shuō)明下級(jí)員工的姓名，工作部門和職務(wù)： 您可批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)內(nèi)容：與您的關(guān)系： 員工簽字: 日期: 2016年利益沖突調(diào)查表補(bǔ)充信息員工申明:我已仔細(xì)閱讀了本調(diào)查的全部資料并對(duì)該調(diào)查的全部?jī)?nèi)容和定義都充分理解。我所填寫的回答已真實(shí)、全面地反映了我的實(shí)際情況。我知道這個(gè)調(diào)查問卷包含的信息將與利益沖突調(diào)查連同被使用，并與我在企業(yè)內(nèi)的個(gè)人檔案共同保存。我慎重承諾，當(dāng)我的實(shí)際工作崗位處于與企業(yè)利益發(fā)生現(xiàn)實(shí)的以及潛在的沖突時(shí)，我愿意接受企業(yè)對(duì)我工作的合理調(diào)整；對(duì)于我的隱瞞、遺漏或誤報(bào)，我愿意按企業(yè)獎(jiǎng)懲管理規(guī)