信息系統(tǒng)安全服務(wù)資質(zhì)測(cè)評(píng)認(rèn)證指引-中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心.doc

中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心(CNITSEC)信息安全服務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)指南（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）國(guó)家信息安全測(cè)評(píng)信息安全服務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)指南（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)） 版權(quán)2017中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心2017年10月目錄一、認(rèn)定依據(jù)4二、級(jí)別劃分4三、二級(jí)資質(zhì)要求53.1 基本資格要求53.2 基本能力要求53.3質(zhì)量管理能力要求63.4安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力要求6四、資質(zhì)認(rèn)定74.1認(rèn)定流程圖74.2申請(qǐng)階段84.3資格審查階段84.4能力測(cè)評(píng)階段84.4.1靜態(tài)評(píng)估84.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核94.4.3綜合評(píng)定94.4.4資質(zhì)審定94.5證書(shū)發(fā)放階段9五、監(jiān)督、維持和升級(jí)10六、處置10七、爭(zhēng)議、投訴與申訴10八、獲證組織檔案11九、費(fèi)用及周期11十、聯(lián)系方式12引言中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心（以下簡(jiǎn)稱CNITSEC）是經(jīng)中央批準(zhǔn)成立、代表國(guó)家開(kāi)展信息安全測(cè)評(píng)的職能機(jī)構(gòu)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和信息安全管理的政策、法律、法規(guī)，管理和運(yùn)行國(guó)家信息安全測(cè)評(píng)體系。 中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心的主要職能是：1. 對(duì)國(guó)內(nèi)外信息安全產(chǎn)品和信息技術(shù)進(jìn)行測(cè)評(píng)；2. 對(duì)國(guó)內(nèi)信息系統(tǒng)和工程進(jìn)行安全性評(píng)估；3. 對(duì)提供信息系統(tǒng)安全服務(wù)的組織和單位進(jìn)行評(píng)估；4. 對(duì)信息安全專業(yè)人員的資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估。 “信息安全服務(wù)資質(zhì)認(rèn)定”是對(duì)信息安全服務(wù)的提供者的技術(shù)、資源、法律、管理等方面的資質(zhì)、能力和穩(wěn)定性、可靠性進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)其安全服務(wù)保障能力進(jìn)行評(píng)定和確認(rèn)。為我國(guó)信息安全服務(wù)行業(yè)的發(fā)展和政府主管部門(mén)的信息安全管理以及全社會(huì)選擇信息安全服務(wù)提供一種獨(dú)立、公正的評(píng)判依據(jù)。本指南適用于所有向CNITSEC申請(qǐng)信息安全服務(wù)資質(zhì)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）的境內(nèi)外組織。一、 認(rèn)定依據(jù)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類）資質(zhì)認(rèn)定是對(duì)產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)提供者的資格狀況、技術(shù)實(shí)力和安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力等方面的具體衡量和評(píng)價(jià)。信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類）資質(zhì)級(jí)別的評(píng)定，是依據(jù)信息安全服務(wù)資質(zhì)評(píng)估準(zhǔn)則和不同級(jí)別的信息安全服務(wù)資質(zhì)（安全開(kāi)發(fā)類）具體要求，在對(duì)申請(qǐng)組織的基本資格、技術(shù)實(shí)力、安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力以及安全開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的組織管理水平等方面的評(píng)估結(jié)果基礎(chǔ)上的綜合評(píng)定后，由中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心給予相應(yīng)的資質(zhì)級(jí)別。二、 級(jí)別劃分信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類）資質(zhì)認(rèn)定是對(duì)產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)提供者的綜合實(shí)力的客觀評(píng)價(jià)和確認(rèn)，信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類）資質(zhì)級(jí)別反映了產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)提供者從事產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)保障能力的成熟程度。資質(zhì)級(jí)別劃分的主要依據(jù)包括：基本資格、基本能力要求、質(zhì)量管理能力要求、安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力要求和其他補(bǔ)充要求等。信息安全服務(wù)資質(zhì)分為五個(gè)級(jí)別，由一級(jí)到五級(jí)依次遞增，一級(jí)是最基本級(jí)別，五級(jí)為最高級(jí)別。 一級(jí)：基本執(zhí)行級(jí)二級(jí)：計(jì)劃跟蹤級(jí)三級(jí)：充分定義級(jí)四級(jí)：量化控制級(jí)五級(jí)：持續(xù)改進(jìn)級(jí)三、 二級(jí)資質(zhì)要求信息安全服務(wù)資質(zhì)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）為計(jì)劃跟蹤級(jí)，要求滿足基本資格的產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)組織通過(guò)建立有效的質(zhì)量管理體系，使安全開(kāi)發(fā)能力方面實(shí)施的過(guò)程規(guī)范被定義、標(biāo)準(zhǔn)化和文檔化，安全開(kāi)發(fā)過(guò)程時(shí)能普遍按照規(guī)范執(zhí)行，通過(guò)跟蹤發(fā)現(xiàn)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的重大偏離并采取糾正措施，從而使組織的安全開(kāi)發(fā)能力達(dá)到部分可重復(fù)的水平。申請(qǐng)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）資質(zhì)的組織需要在基本資格、基本能力、質(zhì)量管理能力和安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力等幾個(gè)方面符合信息安全服務(wù)資質(zhì)具體要求（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）的規(guī)定。3.1 基本資格要求基本資格要求是評(píng)定信息安全服務(wù)資質(zhì)的起評(píng)條件。申請(qǐng)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）資質(zhì)的組織必須：1. 是具有獨(dú)立法人地位的實(shí)體；2. 獲得相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)；3. 遵守國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)；4. 已獲信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類一級(jí)）資質(zhì)，且資質(zhì)證書(shū)在有效期內(nèi)；5. 達(dá)到其他補(bǔ)充要求。3.2 基本能力要求基本能力的要求包括：技術(shù)能力要求，資源配置要求（包括人員構(gòu)成與素質(zhì)要求、設(shè)備、設(shè)施與環(huán)境要求），規(guī)模與資產(chǎn)要求和業(yè)績(jī)要求。申請(qǐng)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）資質(zhì)的組織應(yīng)該：1. 從事信息安全服務(wù)行業(yè)3年以上；2. 注冊(cè)資本應(yīng)在100萬(wàn)元以上，資產(chǎn)總額在200萬(wàn)元以上；3. 近3年的財(cái)務(wù)狀況良好；4. 從事信息安全服務(wù)的人力資源充足、人員結(jié)構(gòu)合理、技術(shù)隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定，擁有專職的“注冊(cè)信息安全專業(yè)人員（CISP）”數(shù)量不少于從事安全開(kāi)發(fā)專業(yè)技術(shù)人員的10%，但不得少于4人，其中CISD人員不少于2人，或?qū)Ｂ毜摹白?cè)軟件安全專業(yè)人員（CWASP CSSP）”不少6人。若同時(shí)擁有專職的“注冊(cè)信息安全專業(yè)人員（CISD）”和專職的“注冊(cè)軟件安全專業(yè)人員（CWASP CSSP）”，則按3名CWASP CSSP等同于1名CISD的配置方式計(jì)算。5. 實(shí)踐過(guò)完整的安全開(kāi)發(fā)過(guò)程；6. 近3年完成信息安全產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)工程項(xiàng)目總值應(yīng)在200萬(wàn)元以上。3.3質(zhì)量管理能力要求申請(qǐng)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）資質(zhì)的組織，在質(zhì)量管理方面應(yīng)該：1. 建立合理的組織架構(gòu)來(lái)滿足產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)的實(shí)施和管理，產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)技術(shù)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立；2. 建立合理的管理架構(gòu)來(lái)滿足產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)的管理，建立有效的技術(shù)管理、質(zhì)量管理和組織管理機(jī)制；3. 建立有效的質(zhì)量管理體系，至少滿足支持產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)技術(shù)能力達(dá)到計(jì)劃跟蹤級(jí)所需的相關(guān)管理能力要求。3.4安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力要求安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力方面的要求是產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)資質(zhì)的核心要求。申請(qǐng)信息安全服務(wù)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）資質(zhì)的組織應(yīng)該：1. 在按照一級(jí)所要求的各個(gè)過(guò)程域最佳實(shí)踐的基礎(chǔ)上將實(shí)踐上升為理論，形成規(guī)范指導(dǎo)安全開(kāi)發(fā)過(guò)程有計(jì)劃、規(guī)范化地實(shí)施；2. 驗(yàn)證安全開(kāi)發(fā)實(shí)施過(guò)程與規(guī)范的一致性；3. 通過(guò)對(duì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程的跟蹤，發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程與計(jì)劃產(chǎn)生重大偏離時(shí)能采取糾正措施。四、 資質(zhì)認(rèn)定4.1認(rèn)定流程圖4.2申請(qǐng)階段申請(qǐng)組織應(yīng)首先到CNITSEC網(wǎng)站（ ）查看并下載信息安全服務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)指南(安全開(kāi)發(fā)類二級(jí))和信息安全服務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)書(shū)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)），認(rèn)真閱讀上述文檔，了解資質(zhì)認(rèn)定的流程及相關(guān)情況，確定本組織滿足二級(jí)資質(zhì)的基本資格要求和基本能力要求。申請(qǐng)組織當(dāng)決定申請(qǐng)信息安全服務(wù)資質(zhì)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）后，根據(jù)信息安全服務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)書(shū)（安全開(kāi)發(fā)類二級(jí)）的要求填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)、加蓋公章并將申請(qǐng)書(shū)中所要求的相關(guān)資料一起提交給CNITSEC，同時(shí)提交申請(qǐng)費(fèi)。在向CNITSEC遞交申請(qǐng)書(shū)前，須逐項(xiàng)檢查所填報(bào)的材料的完整性和正確性。4.3資格審查階段CNITSEC接到正式申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)資料以及申請(qǐng)費(fèi)后，根據(jù)所提交的資料進(jìn)行資格審查，以確認(rèn)申請(qǐng)單位是否滿足資質(zhì)的基本資格要求，提交資料是否完整。資格審查包括對(duì)申請(qǐng)單位所提交資料進(jìn)行的形式化審查以及對(duì)申請(qǐng)單位的進(jìn)一步調(diào)查和溝通。如果資格審查階段發(fā)現(xiàn)有不符合要求的內(nèi)容，CNITSEC將要求申請(qǐng)組織補(bǔ)充資料等。當(dāng)通過(guò)資格審查階段后，CNITSEC將與申請(qǐng)組織簽訂合同，正式受理該申請(qǐng)，并通知相關(guān)費(fèi)用的繳納事宜等。4.4能力測(cè)評(píng)階段當(dāng)申請(qǐng)組織通過(guò)資格審查并繳納了相關(guān)費(fèi)用后，資質(zhì)申請(qǐng)進(jìn)入能力測(cè)評(píng)階段。能力測(cè)評(píng)階段包括靜態(tài)評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)審核、綜合評(píng)定和資質(zhì)審定四個(gè)步驟。4.4.1靜態(tài)評(píng)估靜態(tài)評(píng)估是對(duì)申請(qǐng)組織資料進(jìn)行符合性審查，是對(duì)申請(qǐng)組織的安全開(kāi)發(fā)服務(wù)能力做出基本判斷，初步確定申請(qǐng)組織的安全開(kāi)發(fā)能力水平狀況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備。如果靜態(tài)評(píng)估階段發(fā)現(xiàn)有不符合要求的內(nèi)容，CNITSEC將要求申請(qǐng)組織進(jìn)一步補(bǔ)充資料，以便反映申請(qǐng)組織的客觀情況。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核是對(duì)申請(qǐng)組織從事安全開(kāi)發(fā)的綜合能力（包括技術(shù)能力、管理能力、質(zhì)量保證、設(shè)施設(shè)備、工作環(huán)境、人員構(gòu)成及素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資產(chǎn)狀況等方面）進(jìn)行核實(shí)和確認(rèn)。通過(guò)靜態(tài)評(píng)估后，CNITSEC將與申請(qǐng)組織溝通現(xiàn)場(chǎng)審核事宜，安排審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核若發(fā)現(xiàn)需整改的不符合項(xiàng)，審核組將對(duì)申請(qǐng)組織提出限期整改的要求，并對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。4.4.3綜合評(píng)定在綜合評(píng)定階段，將依據(jù)靜態(tài)評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果，對(duì)申請(qǐng)組織的基本資格、基本能力、安全開(kāi)發(fā)能力以及資質(zhì)所要求的其他內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)定，出具綜合評(píng)定報(bào)告。對(duì)評(píng)定結(jié)果不符合的，CNITSEC將要求申請(qǐng)組織限期整改。申請(qǐng)組織完成整改并向CNITSEC提交整改報(bào)告后，CNITSEC將對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，整改仍不符合的，將不能通過(guò)能力測(cè)評(píng)。逾期未整改的，視作整改不符合。4.4.4資質(zhì)審定根據(jù)綜合評(píng)定的報(bào)告，CNITSEC技術(shù)委員會(huì)將組織技術(shù)專家對(duì)申請(qǐng)組織的產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)資質(zhì)進(jìn)行審查，并最終做出是否通過(guò)的決定。4.5證書(shū)發(fā)放階段資質(zhì)審定通過(guò)后，CNITSEC將進(jìn)行資質(zhì)證書(shū)的制作、審批和發(fā)放，并在網(wǎng)站、報(bào)刊雜志等媒體上公布獲證組織的相關(guān)信息。五、 監(jiān)督、維持和升級(jí)獲得資質(zhì)的組織需通過(guò)持續(xù)發(fā)展自身信息安全服務(wù)體系以保持基本能力及安全開(kāi)發(fā)過(guò)程能力。CNITSEC將通過(guò)申訴系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證以及對(duì)產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行抽樣檢查來(lái)驗(yàn)證每個(gè)獲得資質(zhì)組織的能力。證書(shū)在三年有效期內(nèi)實(shí)行年確認(rèn)制度，每三年進(jìn)行一次維持換證。獲證后，每年在證書(shū)簽發(fā)之日前30天內(nèi)，獲證組織要向CNITSEC提交年度調(diào)查表，并到CNITSEC辦理年檢。CNITSEC年檢中發(fā)現(xiàn)獲證組織不符合資質(zhì)認(rèn)定要求的，將要求其限期整改，整改后仍不合格，CNITSEC將暫停或取消證書(shū)。在證書(shū)有效期屆滿前90天內(nèi)，由獲證組織提出維持換證申請(qǐng)。CNITSEC將依據(jù)信息安全服務(wù)資質(zhì)維持有關(guān)政策進(jìn)行評(píng)審，以確定獲證組織符合產(chǎn)品安全開(kāi)發(fā)服務(wù)能力二級(jí)資質(zhì)要求的持續(xù)性。若獲證組織相關(guān)資料變動(dòng)時(shí)，須及時(shí)通知CNITSEC，并申請(qǐng)更改。若獲證組織實(shí)體發(fā)生變化，需要進(jìn)行資質(zhì)證書(shū)的轉(zhuǎn)移，可到CNITSEC網(wǎng)站（ ）下載并填寫(xiě)信息安全服務(wù)資質(zhì)變更申請(qǐng)書(shū)，并提出資質(zhì)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)。獲證組織獲證后，可根據(jù)自身能力的提升情況，向CNITSEC申請(qǐng)三級(jí)資質(zhì)。六、 處置獲證組織存在違規(guī)行為時(shí)，CNITSEC有權(quán)視組織違規(guī)情節(jié)輕重予以以下處置：警告、限期整改、暫停證書(shū)、取消證書(shū)。七、 爭(zhēng)議、投訴與申訴對(duì)CNITSEC所作的評(píng)審、復(fù)查、處置等決定有異議時(shí)，可向CNITSEC提出書(shū)面申訴。CNITSEC將會(huì)責(zé)成與所申訴、投訴事項(xiàng)無(wú)利益相關(guān)的人員進(jìn)行調(diào)查，CNITSEC在調(diào)查基礎(chǔ)上做出結(jié)論。獲證組織應(yīng)妥善處理因自身行為而發(fā)生的投訴，保留記錄并采取措施防止問(wèn)題的再發(fā)生。CNITSEC將在必要時(shí)查閱獲證組織的申訴/投訴記錄。八、 獲證組織檔案CNITSEC將對(duì)每個(gè)獲證組織建立專項(xiàng)檔案，所有資料將保存六年。九、 費(fèi)用及周期信息安全服務(wù)資質(zhì)認(rèn)定收費(fèi)劃分為如下四個(gè)部分：（1） 申請(qǐng)費(fèi)：2000元（2） 測(cè)評(píng)費(fèi)：3000元/人日（3） 審定與注冊(cè)費(fèi)（含證書(shū)費(fèi)）：3000元（4） 年金（含標(biāo)志使用費(fèi)）：5000元/年測(cè)評(píng)費(fèi)將根據(jù)測(cè)評(píng)過(guò)程的工作日進(jìn)行具體核算。對(duì)于中小型規(guī)模的組織，首次申請(qǐng)測(cè)評(píng)過(guò)程工作日至少為靜態(tài)評(píng)估2人日、現(xiàn)場(chǎng)審核4人2日和綜合評(píng)估2人日；證書(shū)維持測(cè)評(píng)過(guò)程工作日至少為靜態(tài)評(píng)估2人日、現(xiàn)場(chǎng)審核4人1日和綜合評(píng)估