【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）CAFTA建立對廣西貨物貿(mào)易的影響-國際貿(mào)易理論與政策

0 中圖分類號： 密級：公開 工商管理碩士（ 學(xué)位論文 論文題目： 立對廣西貨物貿(mào)易的影響 作者姓名： 學(xué)科專業(yè)： 工商管理 研究方向： 國際貿(mào)易 指導(dǎo)教師 ： 完成 日期： 二 月 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 1 摘 要 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū) (建立，對促進(jìn)中國和東盟各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往， 增 強(qiáng)中國與東 盟各國的社會文化交流， 無疑 起著 舉足輕重 的作用。 廣西背靠大西南，面向東南亞，處于 華南經(jīng)濟(jì)圈、西南經(jīng)濟(jì)圈和東盟經(jīng)濟(jì)圈的結(jié)合部，為 西南 地區(qū)最便捷的出海通道 ， 擁有 極其 優(yōu)越 的區(qū)位優(yōu)勢 ， 而 廣西能否利用自身良好的地利優(yōu)勢在 自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)中 發(fā)揮重要 的 橋梁和紐帶作用 十分 令人關(guān)注。 本文運用實證分析的方法 ， 引用 大量的數(shù)據(jù)資料 對廣西與東盟雙邊貿(mào)易 進(jìn)行分析 。 并 對 廣西與東盟雙邊貿(mào)易總體現(xiàn)狀、廣西對東盟貿(mào)易結(jié)構(gòu)及變化 進(jìn)行 研究 ，利用貿(mào)易結(jié)合度 (數(shù)和顯示性比較優(yōu)勢 (數(shù) ， 揭示 立給廣西帶來的靜態(tài)和動態(tài)貿(mào)易 效應(yīng) ， 從而找出 廣西與東盟雙邊貿(mào)易 中 存在的問題 ： 貿(mào)易商品 集中 、 市場 單一 、 互補性 差 和競爭性 強(qiáng) 等 。在此基礎(chǔ)上，分析廣西與東盟雙邊貿(mào)易調(diào)整所面臨的新形勢，探討 擴(kuò)大 雙邊貿(mào)易 的 對策 建議 ，以期為科學(xué)研究和政府決策提供有益的參考。 關(guān)鍵詞 ： 廣西 ， 東盟 ， 貨物 貿(mào)易 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 2 F he an in as as by in of is of of as of of to It on of of to of in a on it by of of 江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 3 目 錄 第一章 導(dǎo) 論 . 1 第一節(jié) 研究背景及研究目的和意義 . 1 一、研究背景 . 1 二、研究目的和意義 . 1 第二節(jié) 內(nèi)容結(jié)構(gòu)與研究方法 . 2 第三節(jié) 主要創(chuàng)新點 . 3 第四節(jié) 近期學(xué)者的研究 . 4 第二 章 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化相關(guān)理論回顧 . 7 第一節(jié) 關(guān)稅同盟相關(guān)理論 . 7 一、關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng) . 7 二、關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng) . 9 三、關(guān)稅同盟理論現(xiàn)實應(yīng)用的再思考 . 10 第二節(jié) 自由貿(mào) 易區(qū)相關(guān)理論 . 11 一、自由貿(mào)易區(qū)的定義 . 11 二、自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易效應(yīng)分析 . 12 第三章 架下廣西面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn) . 14 第一節(jié) 立的背景、框架及意義 . 14 一、 立的背景 . 14 二、 框架內(nèi)容 . 15 二、 立的意義 . 16 第二節(jié) 架下廣西面臨的機(jī)遇 . 17 一、 架的建立給廣西帶來的機(jī)遇 . 17 二、區(qū)位優(yōu)勢 . 18 三、文化和社會交往優(yōu)勢 . 19 四、多重的優(yōu)惠政策優(yōu)勢 . 19 第二節(jié) 架下廣西面臨的挑戰(zhàn) . 19 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 4 一、來自國內(nèi)周邊地區(qū)的挑戰(zhàn) . 20 二、來自發(fā)達(dá)國家的挑戰(zhàn) . 20 三、來自東盟國家內(nèi)部的挑戰(zhàn) . 21 第四章 架下廣西貿(mào)易現(xiàn)狀及效應(yīng)分析 . 22 第一節(jié) 廣西與東盟國家貿(mào)易現(xiàn)狀分析 . 22 一、貿(mào)易總量分析 . 22 二、貿(mào)易國別分析 . 24 第二節(jié) 廣西與東盟國家靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)分析 . 28 一、關(guān)稅減讓與自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)分析 . 28 二、關(guān)稅減讓所產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng) . 29 第三節(jié) 廣西與東盟國家動態(tài)貿(mào)易效應(yīng)分析 . 31 一、貿(mào)易競爭性效應(yīng) . 31 二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng) . 36 三、引進(jìn)外資效應(yīng) . 37 四、 能產(chǎn)生的 負(fù)效益 . 38 第五章 擴(kuò)大 廣西與東盟貿(mào)易的對策建議 . 39 第一節(jié) 擴(kuò)大靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)的對策分析 . 39 一、擴(kuò)大貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng) . 39 第二節(jié) 擴(kuò)大動態(tài)貿(mào)易效應(yīng)的對策分析 . 42 一、正確處理廣西和東盟國家的貿(mào)易競爭和互補關(guān)系 . 42 二、擴(kuò)大雙方相互投資，促進(jìn) 貿(mào)易發(fā)展 . 43 三、幫助東盟國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng) . 44 結(jié)束語 . 45 參考文獻(xiàn) . 46 致 謝 . 49 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 1 第一章 導(dǎo) 論 第一節(jié) 研究 背景及 研究目的和 意義 一、研究背景 2002年 11月，在 柬埔寨舉行的 第六次中國 東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上， 中國與東盟正式 簽署了 中華人民共和國 與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議， 確立了中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)范圍、措施和時間表，并達(dá)成 了 2010年建成 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū) (目標(biāo) ，中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)的 建設(shè)由此正式啟動 。 2004年，溫家寶總理出席第八次 中國 東盟領(lǐng)導(dǎo)人 會議并簽署了中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議和中國與東盟爭端解決機(jī)制協(xié)議， 使 著互利合作的不斷深化和 穩(wěn)步推進(jìn)， 2005年 7月， 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)貨物貿(mào)易協(xié)議開始實施，雙方 7000余種商品開始全面降稅，貿(mào)易額持續(xù)增長 ，中國和東盟各國人民開始 逐步 享受自由貿(mào)易區(qū)的 利益 。 而 2007年 1月 14日， 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議 和 2009年 8月 15日 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié) 議 兩個 文件 的簽署 ，則 標(biāo)志著雙方 順利地完成了 自由貿(mào)易區(qū) 的主要談判。 2010年 1月 1日， 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū) 如期 建成，一個擁有 19億人口、國內(nèi)生產(chǎn)總值接近 60000億美元、貿(mào)易總額達(dá) 45000億美元、由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)展現(xiàn)在世人面前。廣西也因毗鄰東盟而受益匪淺，據(jù)南寧海關(guān)統(tǒng)計， 2010年，廣西與東盟進(jìn)出口額同比增長 32%，達(dá) 廣西外貿(mào)進(jìn)出口總額的 二、 研究目的和 意義 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)的 建成 ， 將 無疑 使雙方做出越來越多的市場準(zhǔn)入承諾，而市場的開放 總 意味著 成功 和失敗共存 ，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并舉 。因此，本文抓住中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)建成對廣西貨物貿(mào)易的影響這一切入點，研究 其中的利弊，把握積極作用，以期 以 擴(kuò)大 雙 邊 貿(mào)易 為契機(jī)， 帶動廣西經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的 穩(wěn)步 升級 。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 2 本文科學(xué)、客觀的探討了 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū) 的貿(mào)易現(xiàn)狀，研究了 遇 和 挑戰(zhàn) ，探索廣西 如何 利用中國東盟結(jié)合部這一關(guān)鍵區(qū)位優(yōu)勢， 擺脫 貿(mào)易末端 身份而 轉(zhuǎn)向貿(mào)易前沿的 角色，實現(xiàn)與 東盟 良好 的 貿(mào)易互動，縮小 和 發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差異 ，使區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，這不僅極具重要的理論研究意義，而且還具有積極的現(xiàn)實指導(dǎo)意義 。 第 一 ， 理論意義。 從現(xiàn)有的主流研究來看，關(guān)于 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)的研究眾多，并且大體上對 理論和實證的研究對象多集中于宏觀的國家層面和微觀的企業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)層面的研究又多集中于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，研究視角具有一定的局限性。為此，本文通過調(diào)查廣西外貿(mào)進(jìn)出口實際情況，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)理論，并以此作為分析 找出 并抓住促進(jìn)雙方貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵點，為廣西 參與區(qū)域經(jīng)濟(jì) 一體化 合作及其他類似區(qū)域、類似問題的研究提供借鑒。 第二 ，實際意義。 廣西作為與越南毗 鄰 ， 共擁 1020公里邊界的省區(qū)，無疑是中國對東盟開放的 “ 前沿 地帶 ” ，也當(dāng)之無愧地成為中國 商品 進(jìn)軍東盟的 “ 橋頭堡 ” 和東盟 各國 深入中國腹地的 “ 跳板 ” 。廣西 和 東盟 (尤其是越南 )長期以來經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系緊密，在 2003年中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議簽訂以后，雙邊貿(mào)易一直持續(xù)快速增長，特別是從 2004年起廣西首府 南寧成為 中國 東盟 博覽會的常設(shè)會址后，廣西得到了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。目前，東盟已 連續(xù)十年 成為廣西最大的對外貿(mào)易伙伴。在此現(xiàn)實背景下，探討廣西如何發(fā)揮自身優(yōu)勢，選擇 合適的方式，抓住機(jī)遇，趨利避害， 進(jìn)而 拉動經(jīng) 濟(jì)增長，無疑具有非?，F(xiàn)實的意義。 第二節(jié) 內(nèi)容結(jié)構(gòu)與研究方法 本文的思路是 ： 首先介紹中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的背景及其相關(guān)的 理論與文獻(xiàn)綜述，接著對廣西與東盟雙邊貿(mào)易總體現(xiàn)狀進(jìn)行概括 ，在此基礎(chǔ)上再對廣西與東盟雙邊貿(mào)易 結(jié)構(gòu) 進(jìn)行實證分析，從 中 看出廣西與東盟進(jìn)出口貿(mào)易的變化情況 和趨勢 ，進(jìn)而揭示存在的問題，然后分析廣西與東盟雙邊貿(mào)易調(diào)整面臨的新形勢，最后探討 促進(jìn) 廣西與東盟雙邊貿(mào)易 發(fā)展的 對策。本文 的主要內(nèi)容包括以下 五章。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 3 第一章是本文的導(dǎo)論，主要介紹本文的研究背景，對此問題的研究綜述與評價。 第二章導(dǎo)入 關(guān)稅同盟 理論 和自由貿(mào)易區(qū) 理論 等相關(guān) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論 ，為全文做理論鋪墊 。 第三 章 闡述中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的背景、意義，同時分析 第 四 章是本文的核心 部分 ，對廣西與東盟雙邊貿(mào)易進(jìn)行實證分析， 首先用貿(mào)易結(jié)合度指數(shù) 對 廣西 與 東盟 國家的 總體貿(mào)易 現(xiàn)狀 進(jìn)行分析 ， 其次 對廣西和 東盟 各國間的 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 進(jìn)行分解剖析 ，最后 用 顯示性優(yōu)勢指數(shù) 對廣西和東盟間 的 貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行解釋 。 第五章就 前面章節(jié)的分析 結(jié)果探討 擴(kuò)大 廣西與東盟雙邊貿(mào)易 的 對策 建議 。 本文的研究方法 ： 本文通過研究并分析大量的數(shù)據(jù)資料， 結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和 自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)理論，并以此作為分析 實證研究中，運用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，貿(mào)易 結(jié)合度 指數(shù)等對本文所要論證的問題進(jìn)行研究，以客觀檢驗的結(jié)果進(jìn)行判斷和歸納總結(jié)。從方法論角度看， 本文 將靜態(tài)分析與動態(tài)分析、比較研究等具體方法有機(jī)結(jié)合起來，利用最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)與圖表進(jìn)行分析 和 研究。 第三 節(jié) 主要創(chuàng)新點 本研究的創(chuàng)新之處主要是分析的 全面性 和角度的獨特性 。采用定性分析與 實證 分析結(jié)合的方法，并綜合運用總體分析、結(jié)構(gòu)分析、歷史分析、比較分析等方法 全方位、多角度 考察 廣西 與東 盟國家經(jīng)貿(mào)合作的 關(guān)系以及 廣西的影響， 同時，由于前人所做分析多涉及國家、企業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)層面 又 側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究，關(guān)于 本文針對該課題的 分析 研究 則 更加全面和系統(tǒng)。 在 全面分析的基礎(chǔ)上， 力爭 實現(xiàn) 對 雙邊貿(mào)易進(jìn)行 詳盡 了解， 并 探索出 廣西 在 易 發(fā)展的應(yīng)對 措施 ，為各級政府部 門 提供 一定的 決策 依據(jù)和具有操作性的建議。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 4 第 四 節(jié) 近期學(xué)者的研究 中外學(xué)者關(guān)于 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)的研究范圍十分廣泛，主要研究成果有： 王娟 (2004)的 中國 東盟 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易發(fā)展趨勢的實證研究表明中國和東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率明顯高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，且呈現(xiàn)逐年增加趨勢，雙向垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將成為我國制造業(yè)與東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的顯著特征。 史智宇 (2004)對 19802000年中國與東盟雙邊貿(mào)易進(jìn)行研究，認(rèn)為中國與東盟雙邊貿(mào)易有兩個特征 :一是雙邊貿(mào)易的增長速度非?？欤?19900年間，雙邊貿(mào)易增長率均在 10%以上，其中 1990國出口東盟的增長率為 東盟出口中國的增長率為 1996國出口東盟的增長率為 而東盟出 口中國的增長率達(dá)到 二是雙邊貿(mào)易在各自貿(mào)易總額中的比重不斷上升，雙方已成為越來越重要的貿(mào)易伙伴。老東盟 6國對華貿(mào)易一直占絕對份額，占比超過 90%，而其他 4國 (緬甸、柬埔寨、文萊和老撾 )對華貿(mào)易量較少。 戴楓、耿利敏和孫文遠(yuǎn) (2005)利用 1993 - 2003年的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，整理出了雙邊的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)雙方產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)保持較高水平的產(chǎn)業(yè) (如機(jī)械電器、化工產(chǎn)品等 )恰恰是雙方吸收直接投資較高的產(chǎn)業(yè)，原因在于跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易在雙方的貿(mào)易中占據(jù)了很大的份額。 唐文琳等 (2006)認(rèn)為，中 國與東盟各國雙邊貿(mào)易快速發(fā)展有其內(nèi)在的必然性，即雙方在資源 稟賦 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)能力等方面各有所長，并形成了一定的產(chǎn)業(yè)分工格局，在貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)方面具有較強(qiáng)的互補性。根據(jù)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類計算出雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)的皮爾遜相關(guān)系數(shù)，可以看到中國與新加坡、馬來西亞、印度尼西亞和菲律賓都是呈現(xiàn)互補關(guān)系，只有中國與泰國的數(shù)據(jù)為 側(cè)顯著水平為 雙方在更高位的產(chǎn)品分類上所表現(xiàn)出的相當(dāng)多的貿(mào)易互補性：1992年中國向泰國出口的商品中，第 2， 5， 6， 8類產(chǎn)品中的互補關(guān)系相當(dāng)明顯；70項主要產(chǎn)品中有 43項具有產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，其中有 18項的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在 10以上。中國與東盟的貿(mào)易互補性還表現(xiàn)在雙方的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，逐步從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易走向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并形成互補性的分工格局。 楊磊和徐若恃 (2006)根據(jù)我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)的全球化特征、市場化程度、對外開浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 5 放程度、產(chǎn)業(yè)成熟程度、國內(nèi)需求潛力進(jìn)行分類確定中國在東盟國家有市場競爭優(yōu)勢的行業(yè)。給出利用自然資源、人力資源和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)互補優(yōu)勢發(fā)展中國工業(yè)。 武曉楠 (2006)在理論分析與實證結(jié)合的基礎(chǔ)上，得出結(jié)論： 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)的建立，為雙方及成員國帶來了無限的發(fā)展機(jī)會 ，但也使一 些本來處于潛伏狀態(tài)的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)矛盾進(jìn)一步激化，并從三個方面對自由貿(mào)易區(qū) 發(fā)展 提出 指導(dǎo)： 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)運行機(jī)制的構(gòu)建， 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的深化，中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)外部的擴(kuò)大。 劉世盛 (2007)采用描述性統(tǒng)計分析和圖表分析的方法，考察了中國與東盟雙方從 2001年到 2006年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析了雙邊產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭性、互補性和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應(yīng)。認(rèn)為：中國與東盟各國在農(nóng)產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、機(jī)電制品和光學(xué)醫(yī)療設(shè)備方面存在著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；中國和東盟在資源型產(chǎn)品和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)上具有互補性；雙邊貿(mào)易競爭激烈 的領(lǐng)域為農(nóng)產(chǎn)品、初級化工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品。 張建中 (2008)對廣西與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)行新的定位，利用 邊貿(mào)易指標(biāo) )和 示性比較優(yōu)勢 )指數(shù)，指出廣西與東盟由存在的或潛在的競爭關(guān)系轉(zhuǎn)變成互補的經(jīng)貿(mào)關(guān)系是必然趨勢和必然結(jié)果。 蘇提 (2008)分析了中國東盟經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的兩種路徑選擇，并給出增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力，與東盟構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)作體系；調(diào)動中小企業(yè)的積極性，鼓勵其赴東盟國家投資；加強(qiáng)中國西南省區(qū)與東盟各國的經(jīng)濟(jì) 聯(lián)系 ；加強(qiáng)與東盟在各個領(lǐng)域的交流與合作爭取較多主動權(quán)的建議。 曾剛軍、梁運文 (2009)分析了廣西 和東盟國家在自然資源、資源因素投入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。指出在第一、二、三產(chǎn)業(yè)中雙方合作都大有可為。并給出了從異質(zhì)同構(gòu)角度出發(fā)，充分發(fā)揮第一產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢，加強(qiáng)正確產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，形成區(qū)域內(nèi)的第二產(chǎn)業(yè)良性競爭和發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)，提升廣西與東盟各國第三產(chǎn)業(yè)的整體競爭力 的建議 。 張銀銀和金莉芝 (2010)認(rèn)為影響中國與東盟中間產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展及流向的因素主要有：要素稟賦、地理因素、中間產(chǎn)品跨境交易成本、跨國公司生產(chǎn)與投資區(qū)位選擇。地緣相近、貿(mào)易協(xié)定的簽訂降低了中間產(chǎn)品的貿(mào)易成本，促進(jìn)了中國與東盟間中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā) 展。 李紅和方冬莉 (2010)用 、美、日、韓與東盟的貿(mào)易浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 6 具有協(xié)整關(guān)系，相互關(guān)聯(lián)。結(jié)合定性分析與數(shù)學(xué)模型，預(yù)測 2010年的中國 東盟經(jīng)貿(mào)合作將保持較高的增長勢頭。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 7 第二 章 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化相關(guān)理論回顧 國際貿(mào)易古已有之， 我國早在漢朝就已 開辟 出溝通亞非歐三大洲的古代“絲綢之路” ，但 相比之下 國際貿(mào)易形成系統(tǒng)理論 的時間 卻 不長 ， 至今 僅有 200多年歷史，期間主要經(jīng)歷了三個 發(fā)展 階段，即古典、現(xiàn)代和當(dāng)代國際貿(mào)易理論。古典國際貿(mào)易理論以李嘉圖的比 較優(yōu)勢論為核心，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論以俄林的要素稟賦論為核心， 而 當(dāng)代國際貿(mào)易理論則是在二戰(zhàn)以后發(fā)展起來的 ， 二戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)全球化趨勢成為主流，在此背景下逐漸形成了關(guān)稅同盟理論、自由貿(mào)易區(qū)理論 等 新的國際貿(mào)易理論，這些理論既是古典和現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的延伸，同時又充實和 拓 展了當(dāng)代國際貿(mào)易理論體系。 第一節(jié) 關(guān)稅同盟相關(guān)理論 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論中最為重要和核心的是關(guān)稅同盟理論，系統(tǒng)提出關(guān)稅同盟理論的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納 (維納在其 1950年發(fā)表的關(guān)稅同盟問題 (提出了貿(mào)易創(chuàng)造 (和貿(mào)易轉(zhuǎn)移( 兩個 概念，認(rèn)為關(guān)稅同盟 能否得益 ，取決于同盟建立后 兩 者的實際結(jié)果， 成功將 定量分析用于對關(guān)稅同盟經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，奠定了關(guān)稅同盟理論的基礎(chǔ)，之后學(xué)者的相關(guān)研究都是在 其 基礎(chǔ)上進(jìn)行的。 一般說來，關(guān)稅同盟 成立 應(yīng)具備三個條件： 各成員國 間 取消 所有 關(guān)稅；對來自非成員國的進(jìn)口 統(tǒng)一 設(shè)置關(guān)稅；各成員國通過協(xié)商方式 共同 分配關(guān)稅收入。關(guān)稅同盟 同時 存在著兩種 看 似 矛盾的功能：對內(nèi)實行貿(mào)易自由化， 對外則實行差別待遇。這兩種功能 最終 導(dǎo)致關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)的產(chǎn)生，其中靜態(tài)效應(yīng)包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，動態(tài)效應(yīng)包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競爭刺激效應(yīng)和投資擴(kuò)大效應(yīng)。 一、 關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng) 維納認(rèn)為關(guān)稅同盟成立后，將會產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩種靜態(tài)效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，指實行自由貿(mào)易后，關(guān)稅同盟內(nèi)部由于成員國之間取消了關(guān)稅，同盟內(nèi)一國原本生產(chǎn)成本較高的產(chǎn)品被伙伴國成本較低的產(chǎn)品所 替代 ，即某一成員浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 8 國的需求由 伙伴國 供給，此時，成員國 之間 的貿(mào)易往來增加，新的貿(mào)易 被“ 創(chuàng)造 ”出來 。 與此同時 該國還可以把原來用于生 產(chǎn)成本較高產(chǎn)品的資源轉(zhuǎn) 向 生產(chǎn)其他成本較低的產(chǎn)品， 并 因 此 獲得了利益的增加，改善了資源的配置，增加了世界凈福利。貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，是指由于 關(guān)稅同盟 內(nèi)貿(mào)易壁壘的破除，成員國之間的關(guān)稅優(yōu)惠對 同盟 外國家形成了 貿(mào)易 歧視，使原本來自非成員國低成本供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)口轉(zhuǎn)向 同盟 內(nèi)成員國的高成本供應(yīng)商。貿(mào)易 隨之發(fā)生“ 轉(zhuǎn)移 ” ，它在一定程度了扭曲了價格，造成了利益的 凈 損失，降低了資源的配置，減少了世界凈福利。 關(guān)稅同盟的凈福利 則 是 指 由貿(mào)易創(chuàng)造帶來的收益減去貿(mào)易轉(zhuǎn)移造成的損失后 最終 形成 的實際利益。如果貿(mào)易創(chuàng)造的收益大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失，那就意 味著資源配置更為合理，并 增加 了世界凈福利；反之，則減少了世界凈福利。以下筆者將用圖解來簡要分析貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移對東道國、伙伴國和第三國家造成的影響。 圖 2易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng) 如圖 2軸表示進(jìn)口 的 數(shù)量，縱軸表示進(jìn)口 的 價格， 表示需求曲線。 界其他地區(qū)的價格， 伴國 (的價格， 道國 的國內(nèi)市場價格。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 9 在關(guān)稅同盟成立之前，當(dāng) 求是 1， 此時 由于 ，故 府關(guān)稅收入為 c+d。關(guān)稅同盟建立之后，本國同 對 世界其他國家 的關(guān)稅保持不變，關(guān)稅歧視 的扭曲 導(dǎo)致從 界其他國家 進(jìn)口更 便宜。此時 21量全部從 國的市場價格一致的水平，即由 P，在所增加的貿(mào)易量中， 商品 成本由 原來的加的福利為 a。 總量為 3 成本僅為 利增加了 b。這便是關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng) (a+b)。 換 另 一個角度，圖 2時 表現(xiàn)出貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)體現(xiàn)在進(jìn)口量 關(guān)稅同盟建立之前，該部分 商品 進(jìn)口由 利成本為2稅同盟建立之后， 有 品 轉(zhuǎn)由 成本和價格較高的 利成本為 2福利減少了 d。 稅同盟建立后便消失了 ， 這就是關(guān)稅同盟的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。 二 、 關(guān)稅同盟的 動態(tài) 效應(yīng) 關(guān)稅同盟的建立除了會產(chǎn)生靜態(tài)效應(yīng)外還會導(dǎo)致 動態(tài)效應(yīng)的產(chǎn)生，靜態(tài)效應(yīng)因貿(mào)易數(shù)據(jù)的易獲得性在短時間內(nèi)即可看到，動態(tài)效應(yīng)則不同，因其 需 要 對規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競 爭刺激和投資刺激等效應(yīng)進(jìn)行觀察， 較長時間 之后 才能得出結(jié)論。 （一） 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 關(guān)稅同盟理論認(rèn)為，同盟建立以后，在排斥第三國產(chǎn)品的同時，為成員國之間產(chǎn)品的相互 貿(mào)易 創(chuàng)造了良好的條件，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)會不斷積累，并把原來分散的小市場 連 結(jié)成統(tǒng)一的大市場， 能 使企業(yè)擺脫市場規(guī)模的限制，促進(jìn)生產(chǎn) 商 集中使用生產(chǎn)要素，擴(kuò)大自身的生產(chǎn)規(guī)模。因此，可以充分發(fā)揮它在某種產(chǎn) 品 上 業(yè) 已擁有的比較優(yōu)勢來擴(kuò)大該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展， 并 進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本 ，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。盡管通過向世界其他國家的出口也可以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是世界市場競爭激烈， 同時 存在諸多不確定性，而關(guān)稅同盟的建立則可以使企業(yè)獲得能據(jù)以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定市場。不過，一些學(xué)者 則 持不同意見，他們 認(rèn)為 如果成員 內(nèi) 的企業(yè)浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 10 規(guī)模本來已經(jīng)達(dá)到 了 最優(yōu)，建立關(guān)稅同盟后再擴(kuò)大規(guī)模 很有可能 反而會因為平均成本上升而對企業(yè)有害。 （二） 競爭刺激效應(yīng) 在各成員國組成關(guān)稅同盟以前，許多部門已經(jīng)形成了國內(nèi)的壟斷，同盟建立后，打破了貿(mào)易壁壘，有利于產(chǎn)品的自由流動和促進(jìn)各國市場的相互開放，各國企業(yè)面臨著來自于其他成員國同類企業(yè)的 競爭，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，競爭的作用對于提高社會的整體福利是顯而易見的。各企業(yè)為在競爭中取得有利地位會紛紛推動先進(jìn)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，加強(qiáng)研究與開發(fā)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)科技進(jìn)步以及工業(yè)化和現(xiàn)代化的發(fā)展。在競爭中，必然會有一些企業(yè)被淘汰、兼并，或相互合并重組，從而使規(guī)模不斷壯大，并形成關(guān)稅同盟內(nèi)部的壟斷企業(yè)。這種企業(yè)的組建，有助于抵御外部企業(yè)的競爭，甚至將有助于企業(yè)在第三國市場上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和跨國公司競爭。 （ 三 ） 投資擴(kuò)大效應(yīng) 關(guān)稅同盟內(nèi)部雖然實現(xiàn)了貿(mào)易自由化，但仍然維持一致對外的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。面對非 同盟國 產(chǎn) 品的排斥，同盟外的 其他國家 為了抵消不利 因素的 影響，有 可能轉(zhuǎn)移 生產(chǎn) ，把工廠布點在 同盟內(nèi)的 某 些國家 中 ，在當(dāng)?shù)刂苯由a(chǎn)并銷售，以便繞過統(tǒng)一的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。伴隨著生產(chǎn)轉(zhuǎn)移客觀上也會產(chǎn)生資本流入，從而吸引大量的外國直接投資。同時對關(guān)稅同盟內(nèi)企業(yè)來說，較之同盟外投資，在同盟內(nèi)投資的風(fēng)險較小，投資障礙也較少，且 關(guān)稅 同盟的形成能使生產(chǎn)要素在區(qū)內(nèi)自由流動，企業(yè)在一國投資便能通享政策優(yōu)惠，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素配置。在同盟內(nèi)部大市場的保障下，企業(yè)為了自身發(fā)展合理布局，增開分廠、銷售中心或辦事處等也必將帶來源源不斷的投資。 三 、 關(guān)稅同盟理論現(xiàn)實應(yīng)用的再思考 通常情況下，各國參加關(guān)稅同盟前的主要考量是，權(quán)衡本國加入同盟后的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是否大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上確立本國所獲得的貿(mào)易利益和福利，而在關(guān)稅同盟理論中的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是否大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，主要取決于以下因素： 1、 原有關(guān)稅水平。成員國原有的關(guān)稅水平越高，進(jìn)口商品價格下降的幅度浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 11 可能就越大，擴(kuò)大貿(mào)易量的作用就越明顯，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也越大。 2、 供給和需求彈性。成員國之間的貿(mào)易品在各自國內(nèi)的供給和需求彈性越大，對價格越敏感，削減關(guān)稅對比貿(mào)易量 增加 效果就越好。 3、 生產(chǎn) 成本差異。成員國之間的有關(guān)商品的生產(chǎn)成本差異越大，價格水平相差越遠(yuǎn)，參與關(guān)稅同盟產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越佳。 4、 對外開放程度。成員國參加關(guān)稅同盟之前對外開放的程度越低，參加關(guān)稅同盟后 的 貿(mào)易自由化進(jìn)程越快，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)就會越 大 。 5、 成員國數(shù)量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模，成員國數(shù)量越多和經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，在區(qū)內(nèi)找到貿(mào)易伙伴的可能性越大，區(qū)內(nèi)資源重新配置的可能性越高，提高區(qū)內(nèi)福利水平的可能性也就越大。 可見，建立關(guān)稅同盟是否有利，取決于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的比較。如果貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，則建立關(guān)稅同盟是有利的 ，反之就是不利的。按照關(guān)稅同盟理論，只要成立關(guān)稅同盟前成員國之間的產(chǎn)品存在價格差異，哪怕是微小的價格差異，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)都有可能會發(fā)生，但該界定是十分理想化的，是在假設(shè)消費者和其他偏好不變的前提下實現(xiàn)的。然而現(xiàn)實中雖然會發(fā)生貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，但并不是按照產(chǎn)品的價格差異百分之百實現(xiàn)，而只能是部分實現(xiàn)。 第 二 節(jié) 自由貿(mào)易區(qū) 相關(guān)理論 一、 自由貿(mào)易區(qū)的定義 自由貿(mào)易區(qū) (區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的最基本形式， 其 核心是各成員國通過協(xié)商，相互取消關(guān)稅和非關(guān)稅 等 貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)成員 國之間的 貿(mào)易自由化和商品的自由流動，同時，各成員國仍然保持獨立的對外經(jīng)貿(mào) 政策，對其他國家不實行統(tǒng)一的關(guān)稅和貿(mào)易政策。關(guān)貿(mào)總協(xié)定 的 第 24條第 8款 對自由貿(mào)易協(xié)定做出 如下定義： “ 兩個 或兩個 以上的國家或地區(qū) 之間 為取消與 產(chǎn)品 相關(guān) 關(guān)稅 和 限制貿(mào)易 自由 化 的其它貿(mào)易壁壘 所達(dá)成的協(xié)定 。 ” 和 多邊貿(mào)易機(jī)制相比 自由貿(mào)易協(xié)定的各 締約 方之間更容易 達(dá)成實質(zhì)性的 、 高效率的協(xié)議。 關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化， 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩 (B. 他的著作經(jīng)濟(jì)統(tǒng)浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 12 合理論中指出 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展 的五個階段： 自由貿(mào)易區(qū)：是指成員國之間廢除關(guān)稅和非 關(guān)稅貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)貿(mào)易自由化，成員國對外仍保留獨立的對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策。如：歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)。 關(guān)稅同盟：是指在自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上，對來自非成員國的進(jìn)口商品，采取對外一致的共同關(guān)稅。如：西非關(guān)稅同盟。 共同市場：是指在關(guān)稅同盟基礎(chǔ)之上，允許技術(shù)、勞動力、資金等生產(chǎn)要素在成員國間流動。如：歐洲經(jīng)濟(jì)共同體。 經(jīng)濟(jì)同盟：除實現(xiàn)上述目標(biāo)外，還要求各成員國制定和實行某些統(tǒng)一的財政政策，貨幣政策與社會政策，并逐步消除政策方面的差異，協(xié)調(diào)各成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并使之形成一個步調(diào)一致的經(jīng)濟(jì) 發(fā)展實體。如： 27國歐洲聯(lián)盟。 完全經(jīng)濟(jì)一體化：是經(jīng)濟(jì)一體化的最高形式和最后階段。指各成員國完全統(tǒng)一所有的經(jīng)濟(jì)政策，中央當(dāng)局在中央議會等機(jī)構(gòu)支撐下?lián)碛幸粋€國家政府的全部權(quán)力，其趨同于一個國家。目前， 15國歐洲聯(lián)盟正在朝這方向努力發(fā)展。 二 、 自由貿(mào)易區(qū) 貿(mào)易效應(yīng)分析 在維納提出關(guān)稅同盟理論后，美國學(xué)者彼得 羅布森 (P. 該理論運用于自由貿(mào)易區(qū)，得出了專門的自由貿(mào)易區(qū)理論。羅布森分別從單一國家 與 兩個國家 兩個 角度探討了自由貿(mào)易區(qū) 帶來 的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。本文將介紹 并運用 羅布森的兩國模型來分析自 由貿(mào)易區(qū) 對成員國 貿(mào)易 的 影響。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 13 圖 2在圖 2. 2中， 國和 商品的完稅價格， 國該 類 商品原消費量， 國從世界其他國家進(jìn)口的消費量。當(dāng) 國成立自由貿(mào)易區(qū)后，假設(shè) 以 滿足 部 需求，且 均 出口到 ，則區(qū)內(nèi)價格為 時 內(nèi)的總需求量為G， 國出口 而 2時，三角 形 a+國成為自由貿(mào)易區(qū)成員所產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng) 2， 而得到了 d+時，對世界其他地區(qū)來說也增加了出口量 (獲得了凈福利。 1. 此時 H 國對世界其他國家征收的關(guān)稅仍然居高不下，以至于從其他國家進(jìn)口比從 P 國進(jìn)口更貴 。 2. 其中 a 為生產(chǎn)增量， b 為消費者剩余 。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 14 第三章 架下廣西面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn) 第一節(jié) 立的背景、框架及意義 一 、 立的背景 2000年 11月，在新加坡舉行的第四次 中國 東盟 領(lǐng)導(dǎo)人會議上，朱镕基總理首次提出建立 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想。 2001年 11月，中國和東盟領(lǐng)導(dǎo)人在文萊舉行的第五次 中國 東盟 領(lǐng)導(dǎo)人會議上宣布決定在 10年內(nèi)建成 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)。 2002年 11月中國與東盟正式簽署中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議，標(biāo)志著 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)的正式啟動。 中國 與 東盟雙邊關(guān)系發(fā)展與自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)歷程 見下表 3 3國東盟雙邊關(guān)系發(fā)展與自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)歷程 1991年 7月 錢其琛外長應(yīng)邀出席第 24屆東盟外長會議開幕式，這是我國首次同東 盟進(jìn)行正式接觸。 1996年 7月 第 29屆東盟常設(shè)委員會第六次會議決定將中國由東盟磋商伙伴國升格為東盟全面對話伙伴國。 1997年 12月 中國參加首次東盟 中、日、韓 (10+3)領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議。 2000年 11月 國務(wù)院總理朱镕基在第四次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上首次提出建立雙邊自由貿(mào)易區(qū)的建議。 2001年 11月 第五次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議在文萊舉行，雙方一致同意在 10年內(nèi)建立 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)。 2002年 11月 中國和東盟領(lǐng)導(dǎo)人在柬埔寨首都金邊簽署了中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合 作框架協(xié)議，自貿(mào)區(qū)建設(shè)開始啟動。 2004年 11月 中國和東盟領(lǐng)導(dǎo)人在老撾首都萬象共同簽署了 中國 東盟 自由貿(mào)易區(qū)貨物貿(mào)易協(xié)議和爭端解決機(jī)制協(xié)議兩份重要文件。 2005年 7月 中國 東盟 全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議正式實施， 3000多種商品的關(guān)稅不同程度的降低， 2007年 1月 雙方簽署了中國一東盟自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議。 2009年 8月 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū) 投資 協(xié)議 簽訂，標(biāo)志自貿(mào)區(qū)談判完成。 2010年 1月 中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成。 資料來源：據(jù)中國外交部網(wǎng)站 及 東盟秘書處網(wǎng)站有關(guān)報道。 浙江工商大學(xué)工商管理碩士（ 文 15 二 、 框架內(nèi)容 2002年 11月，中國與東盟正式簽署了中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議 (以下簡稱框架協(xié)議 )?？蚣軈f(xié)議是未來自貿(mào)區(qū)的法律基礎(chǔ)，由 3大部分16項條款和 4個附件構(gòu)成 1，主要內(nèi)容有：貨物與服務(wù)貿(mào)易、