期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識》綜合練習(xí)試題 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試題 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負(fù)債結(jié)算制度C、會員分級結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度 2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、73、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)4、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結(jié)算會員 5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認(rèn)文件6、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人7、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（ ）A、500萬元 B、1000萬元C、2000萬元D、2500萬元8、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險度9、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理10、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）A、芝加哥期權(quán)交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）11、根據(jù)我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪12、宋體期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A、1 B、5C、3 D、213、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由14、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有15、美國期貨市場由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）B、全國期貨協(xié)會（NFA、）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會16、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團(tuán)體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性17、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、商務(wù)部18、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬19、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表20、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 21、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)22、宋體期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所23、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)24、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）A、在市場上回購B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所25、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份26、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1027、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機(jī)D、定期28、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行29、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨30、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位C、國家機(jī)關(guān) D、社會團(tuán)體法人31、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元32、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時間33、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員34、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向35、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市36、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策37、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)38、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A、5 B、7C、10 D、2039、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友40、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月42、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、5日C、7日D、10日43、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度44、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、745、第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、46、某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告47、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。48、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司49、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會50、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準(zhǔn)計(jì)算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值51、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會52、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（ ）進(jìn)行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場開發(fā)人員53、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 54、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險官D、首席執(zhí)行官55、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)56、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%57、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無效的是（ ）A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的58、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會59、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)60、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營61、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所62、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2063、期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A、期貨公司B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、財(cái)政部 64、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令65、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油66、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281867、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、總經(jīng)理 B、董事長C、董事會 D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 68、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)69、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu) 70、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 71、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 72、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約73、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1574、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險75、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元76、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 77、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、無需采取監(jiān)管措施78、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉79、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員80、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 2、宋體（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會3、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議4、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 5、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 6、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列事項(xiàng):（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 7、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益8、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計(jì)控制系統(tǒng)。會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符9、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金10、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件11、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 12、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行13、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面 B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話14、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 15、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整16、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 17、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見18、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個人名義收取服務(wù)報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密19、宋體期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員20、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 21、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿22、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位23、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 24、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 25、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 26、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)27、宋體在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單28、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、愛好29、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 30、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易31、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。32、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責(zé)令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D、調(diào)整或者取消會員資格33、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 34、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好35、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)36、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元37、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 38、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風(fēng)險C、從事期貨自營業(yè)務(wù)D、為股東提供融資39、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開40、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A、錯B、對2、（ ）期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。A、錯B、對3、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)報送季度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、錯B、對4、（ ）證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營。A、錯B、對5、（ ）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。A、錯B、對6、（ ）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔(dān)保。A、錯B、對7、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。A、錯B、對8、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。A、錯B、對9、（ ）期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造