期貨從業(yè)資格證《期貨基礎知識》題庫檢測試卷C卷.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格證期貨基礎知識題庫檢測試卷C卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約2、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（ ）A、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準D、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準3、宋體實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、154、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬5、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、26、中國證監(jiān)會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個7、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重8、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、209、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易10、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B(yǎng)、期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C、期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D、期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資11、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元12、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、713、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險14、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下15、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產 16、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性17、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A、5 B、7C、10 D、2018、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人19、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則20、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于21、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%22、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過23、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會24、宋體期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期25、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、2B、3C、5D、726、宋體（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部27、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會28、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案29、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨30、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所31、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會32、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略33、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險34、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經紀公司35、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 36、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守37、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶38、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 40、期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 41、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經紀合同約定的時間42、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所43、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。?）A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金44、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會45、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%46、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司47、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高48、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/449、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（ ）批準。A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 50、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債 B、當月無負債C、當日有負債 D、次日無負債51、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 52、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心53、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大54、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 55、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出56、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失57、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構58、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5應當報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準59、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 60、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會61、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任62、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險63、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、764、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司65、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個66、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM67、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令68、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有69、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日70、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由71、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果 B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果 D、該日之前所有持倉和交易結算結果72、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人73、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司74、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理75、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年76、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業(yè)交易所77、甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某78、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A、3年B、5年C、8年D、10年79、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求80、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書; 2、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益3、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔4、宋體期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 5、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務6、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 7、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 8、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 9、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損10、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 11、宋體從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 12、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 13、宋體境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款14、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。 15、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 16、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 17、宋體期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員18、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 19、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 20、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 21、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開22、宋體以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人23、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元24、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形25、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元26、宋體關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 27、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某28、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理條例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風險C、從事期貨自營業(yè)務D、為股東提供融資29、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結C、扣劃 D、強制執(zhí)行30、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內31、宋體在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方32、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務33、宋體（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會34、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 35、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 36、宋體根據期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算37、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉38、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易39、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單40、宋體全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。A、錯B、對2、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員可以進行期貨交易。A、錯B、對3、（ ）期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監(jiān)會派出機構批準。A、錯B、對4、（ ）期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯B、對5、（ ）期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程。A、錯B、對6、（ ）證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。A、錯B、對7、（ ）期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部。A、錯B、對8、（ ）非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯B、對9、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。A、錯B、對10、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的