委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目管理流程.docx

委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目管理流程第一章 總則第一條 為規(guī)范委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目管理，提高項(xiàng)目管理的質(zhì)量和效率，特制定委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目管理流程。第二條 本流程規(guī)范適用于所有委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目。委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程按照項(xiàng)目類別可細(xì)分為初評(píng)流程、跟蹤評(píng)級(jí)流程以及數(shù)據(jù)更新與重出報(bào)告流程三大類。第三條 委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程包括從項(xiàng)目勝任能力評(píng)估、項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的全過(guò)程。具體為立項(xiàng)、評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)收單、評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組建、盡職調(diào)查、評(píng)審前報(bào)告審核、評(píng)審、會(huì)后修改與征求意見(jiàn)、復(fù)評(píng)、報(bào)告出具前審核、合規(guī)審查、報(bào)告制作、項(xiàng)目存檔等基本環(huán)節(jié)，涉及業(yè)務(wù)發(fā)展部、評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)和綜合管理部門(mén)。第四條 委托評(píng)級(jí)流程通過(guò)評(píng)級(jí)系統(tǒng)和流程控制單全過(guò)程留痕，其中，初評(píng)項(xiàng)目通過(guò)評(píng)級(jí)系統(tǒng)及委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單控制全流程作業(yè)；跟蹤評(píng)級(jí)、數(shù)據(jù)更新與報(bào)告重出作業(yè)通過(guò)評(píng)級(jí)系統(tǒng)及評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單控制全流程作業(yè)。初評(píng)項(xiàng)目還應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管要求填寫(xiě)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)主要流程單。第二章 項(xiàng)目勝任能力評(píng)估第五條 項(xiàng)目勝任能力評(píng)估是指在項(xiàng)目立項(xiàng)前對(duì)評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)是否具備評(píng)級(jí)能力的自我評(píng)估。常規(guī)評(píng)級(jí)項(xiàng)目立項(xiàng)前的勝任能力評(píng)估由評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)施，新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的勝任能力評(píng)估遵照評(píng)級(jí)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）評(píng)估制度進(jìn)行。第三章 立項(xiàng)第六條 立項(xiàng)是指在評(píng)級(jí)系統(tǒng)、委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）登記項(xiàng)目基本信息的過(guò)程。初評(píng)項(xiàng)目的立項(xiàng)由業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)，跟蹤評(píng)級(jí)、數(shù)據(jù)更新與報(bào)告重出作業(yè)立項(xiàng)由評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)。第七條初評(píng)項(xiàng)目立項(xiàng)是指業(yè)務(wù)發(fā)展部對(duì)擬啟動(dòng)的初評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行登記、合同審查、報(bào)備、立項(xiàng)審批、向評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)移交作業(yè)單的過(guò)程。業(yè)務(wù)發(fā)展部的立項(xiàng)需在評(píng)級(jí)系統(tǒng)登記相關(guān)事項(xiàng)，并經(jīng)登記人員、合同審查人員、報(bào)備人員、業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)人在評(píng)級(jí)系統(tǒng)及委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單簽字方能生效，經(jīng)業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)人簽字的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單是將項(xiàng)目移交給評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)的有效憑據(jù)。1登記是指業(yè)務(wù)發(fā)展部秘書(shū)將委托評(píng)級(jí)客戶的基本信息、評(píng)級(jí)項(xiàng)目基本信息在評(píng)級(jí)系統(tǒng)和委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單進(jìn)行登記，并在公司資金合同系統(tǒng)/評(píng)級(jí)系統(tǒng)錄入客戶編號(hào)、評(píng)級(jí)項(xiàng)目流水號(hào)和合同號(hào)等合同信息的過(guò)程；2合同審查是指合規(guī)人員對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展部人員提交的非格式評(píng)級(jí)合同進(jìn)行合規(guī)性審查，確認(rèn)合同約定的報(bào)告出具日期等關(guān)鍵條款合規(guī)性的過(guò)程；3報(bào)備是指按照監(jiān)管要求，就委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目情況向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備的過(guò)程；4立項(xiàng)審批是指將完成登記的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單提交業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的過(guò)程；5作業(yè)移交是指業(yè)務(wù)發(fā)展部秘書(shū)將經(jīng)業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)人簽發(fā)的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單及委托評(píng)級(jí)協(xié)議復(fù)印件移交給評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人和秘書(shū)，并將立項(xiàng)中形成的相關(guān)資料存檔的過(guò)程。第八條 評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)在啟動(dòng)跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)、數(shù)據(jù)更新與報(bào)告重出作業(yè)前應(yīng)填寫(xiě)評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單，同時(shí)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中登記相關(guān)事項(xiàng)，評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單經(jīng)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后生效。第四章 評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)收單第九條 評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)收單是指評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人和部門(mén)秘書(shū)收到業(yè)務(wù)發(fā)展部移交的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單，并經(jīng)評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的過(guò)程。經(jīng)評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單是評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)組建初評(píng)項(xiàng)目組并啟動(dòng)初評(píng)作業(yè)的有效憑據(jù)。第五章 評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組建第十條 評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組建是指評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)總經(jīng)理（部門(mén)副總經(jīng)理）根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)挑選適合的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人與組員，形成評(píng)級(jí)項(xiàng)目組的過(guò)程。項(xiàng)目組組成人員需在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）簽字。1評(píng)級(jí)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人和組員必需符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)勝任能力監(jiān)管要求；2項(xiàng)目組組建方案中應(yīng)初步明確評(píng)級(jí)項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、盡職調(diào)查時(shí)間、評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成時(shí)間。第六章 盡職調(diào)查第十一條 盡職調(diào)查是指評(píng)級(jí)項(xiàng)目組按照評(píng)級(jí)盡職調(diào)查制度對(duì)受評(píng)對(duì)象開(kāi)展盡職調(diào)查的過(guò)程。項(xiàng)目組應(yīng)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中錄入盡職調(diào)查過(guò)程中采集的數(shù)據(jù)和評(píng)級(jí)分析過(guò)程中形成的相關(guān)文檔。第七章 評(píng)審前報(bào)告審核第十二條 評(píng)審前報(bào)告審核是指評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)在提請(qǐng)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)評(píng)審前對(duì)報(bào)告初稿和工作底稿進(jìn)行三級(jí)審核的過(guò)程。三級(jí)審核需在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）簽字確認(rèn)。三級(jí)審核是指由項(xiàng)目組審核（一審）、部門(mén)審核（二審）和評(píng)級(jí)總監(jiān)/副總監(jiān)審核（三審）構(gòu)成的審核機(jī)制。一審由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)（評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人視需要也可以在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之外指定一審人員），主要審核報(bào)告是否符合公司報(bào)告格式規(guī)范、評(píng)級(jí)報(bào)告框架的要求、觀點(diǎn)是否合理恰當(dāng)以及評(píng)級(jí)證據(jù)是否充分和相關(guān)；二審由評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)的總經(jīng)理或高級(jí)分析師負(fù)責(zé)，主要審核報(bào)告的觀點(diǎn)是否合理恰當(dāng)、評(píng)級(jí)證據(jù)是否充分和相關(guān)；三審由評(píng)級(jí)總監(jiān)/副總監(jiān)負(fù)責(zé)，對(duì)擬提交評(píng)審會(huì)的報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行總體把關(guān)。三級(jí)審核應(yīng)同時(shí)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中進(jìn)行，審核人員完成審核后應(yīng)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中確認(rèn)將項(xiàng)目提交給下一流程節(jié)點(diǎn)。第八章 評(píng)審第十三條評(píng)審是指信用評(píng)級(jí)委員會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)提交的評(píng)級(jí)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審并確定信用等級(jí)的過(guò)程。評(píng)審應(yīng)形成評(píng)審紀(jì)要，由評(píng)級(jí)秘書(shū)記錄評(píng)審委員的主要意見(jiàn)和投票結(jié)果，并經(jīng)評(píng)審會(huì)參會(huì)委員簽字確認(rèn)。評(píng)審最終表決結(jié)果需信用評(píng)級(jí)委員會(huì)主任委員（以下簡(jiǎn)稱為“主任委員”）簽字確認(rèn)。1評(píng)審時(shí)間、信用等級(jí)表決結(jié)果需在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）登記，并需主任委員簽字確認(rèn)。主任委員在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）簽字確認(rèn)的信用等級(jí)是評(píng)級(jí)項(xiàng)目組、評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)、業(yè)務(wù)發(fā)展部門(mén)和綜合管理部門(mén)對(duì)外溝通和披露的有效憑據(jù)； 2評(píng)審紀(jì)要、評(píng)審委員投票單和評(píng)審委員回避承諾函等評(píng)審資料檔案作為委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）的附件應(yīng)嚴(yán)格保密，在評(píng)審會(huì)后由評(píng)級(jí)秘書(shū)暫時(shí)保存，在報(bào)告出具時(shí)連同項(xiàng)目其他檔案一并移交公司檔案管理部門(mén)正式存檔；3評(píng)審委員對(duì)報(bào)告的書(shū)面修改意見(jiàn)應(yīng)發(fā)給評(píng)級(jí)項(xiàng)目組；4.評(píng)審應(yīng)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中進(jìn)行。評(píng)級(jí)委員會(huì)秘書(shū)應(yīng)核對(duì)項(xiàng)目在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中錄入的完整性及流程的合規(guī)性，以判斷是否滿足線上評(píng)審要求；評(píng)審委員應(yīng)在系統(tǒng)中提交評(píng)審意見(jiàn)和投票結(jié)果；評(píng)級(jí)委員會(huì)主任應(yīng)在系統(tǒng)中確認(rèn)評(píng)審結(jié)果。評(píng)級(jí)系統(tǒng)在評(píng)審環(huán)節(jié)生成的評(píng)審紀(jì)要、評(píng)審委員投票單和評(píng)審委員回避承諾等評(píng)審資料應(yīng)打印后交由評(píng)審委員和評(píng)級(jí)委員會(huì)主任委員簽字確認(rèn)后作為評(píng)審資料檔案管理。第九章 評(píng)審后修改和征求意見(jiàn)第十四條 評(píng)審后修改與征求意見(jiàn)是指評(píng)級(jí)項(xiàng)目組按照評(píng)審意見(jiàn)對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告進(jìn)行修改并將評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）審核確認(rèn)后發(fā)送給客戶征求意見(jiàn)的過(guò)程。1評(píng)級(jí)項(xiàng)目組應(yīng)按照評(píng)審意見(jiàn)對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告進(jìn)行修改，并將修改后的報(bào)告發(fā)送評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）審核；2評(píng)級(jí)項(xiàng)目組應(yīng)將經(jīng)評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）確認(rèn)的評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)送給客戶征求意見(jiàn)，并要求客戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋意見(jiàn)。征求意見(jiàn)函及客戶的回函需作為委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）的附件一并存檔。3. 根據(jù)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)意見(jiàn)修改完成后的評(píng)級(jí)報(bào)告只允許進(jìn)行報(bào)告格式調(diào)整和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新調(diào)整。評(píng)級(jí)結(jié)論和信用等級(jí)等觀點(diǎn)有實(shí)質(zhì)性修改的，應(yīng)當(dāng)重新提交信用評(píng)級(jí)委員會(huì)審定。第十章 復(fù)評(píng)第十五條 評(píng)級(jí)委托方或受評(píng)主體認(rèn)為評(píng)級(jí)結(jié)果與實(shí)際情況存在較大差異的，可在五個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面復(fù)評(píng)申請(qǐng)，闡明復(fù)評(píng)理由和依據(jù)，并補(bǔ)充相關(guān)資料。1對(duì)于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的復(fù)評(píng)申請(qǐng)，評(píng)級(jí)項(xiàng)目組應(yīng)就復(fù)評(píng)申請(qǐng)中所提異議進(jìn)行資料收集與分析，由信用評(píng)級(jí)委員會(huì)受理復(fù)評(píng)申請(qǐng)；對(duì)于規(guī)定時(shí)間之外收到的復(fù)評(píng)申請(qǐng)，由信用評(píng)級(jí)委員會(huì)主任委員決定是否受理復(fù)評(píng)；2對(duì)于受理的復(fù)評(píng)申請(qǐng)項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)受評(píng)對(duì)象所提供的補(bǔ)充材料進(jìn)行必要的盡職調(diào)查并撰寫(xiě)報(bào)告，經(jīng)三級(jí)審核后，提交信用評(píng)級(jí)委員會(huì)評(píng)審會(huì)重新評(píng)定級(jí)別；3. 復(fù)評(píng)程序及評(píng)級(jí)系統(tǒng)操作要求同初次評(píng)審；4. 復(fù)評(píng)僅限一次，復(fù)評(píng)結(jié)果為該次評(píng)級(jí)最終結(jié)果。第十一章 報(bào)告出具前審核第十六條 報(bào)告正式出具前需進(jìn)行核稿和合規(guī)檢查。核稿人員與合規(guī)人員應(yīng)在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）簽字確認(rèn)審核/審查結(jié)果。 1對(duì)評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）同意出具的評(píng)級(jí)報(bào)告，評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)應(yīng)指派核稿人對(duì)報(bào)告格式、文字、數(shù)字、圖表和附件進(jìn)行詳細(xì)校對(duì)，同時(shí)檢查評(píng)級(jí)系統(tǒng)錄入的完整性；2對(duì)流程（含評(píng)級(jí)系統(tǒng)流程）與評(píng)級(jí)檔案符合合規(guī)要求的評(píng)級(jí)項(xiàng)目，評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)秘書(shū)將評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）簽字確認(rèn)的報(bào)告及合規(guī)部負(fù)責(zé)人簽字的委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）移交綜合管理部正式制作報(bào)告并加蓋公司公章；3對(duì)流程與評(píng)級(jí)檔案局部不符合合規(guī)要求的評(píng)級(jí)項(xiàng)目，合規(guī)管理部門(mén)會(huì)同評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)商定處理意見(jiàn)。第十二章 報(bào)告制作第十七條 報(bào)告制作的工作流程是：1經(jīng)過(guò)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)人）簽字確認(rèn)委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）和經(jīng)評(píng)級(jí)總監(jiān)（或其授權(quán)人）簽字確認(rèn)的評(píng)級(jí)報(bào)告是綜合管理部門(mén)制作評(píng)級(jí)報(bào)告的有效依據(jù)；2正式制作的評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)加蓋公司公章；3綜合管理部門(mén)應(yīng)在委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目流程控制單（或評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單）簽字確認(rèn)報(bào)告制作情況；4評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)秘書(shū)負(fù)責(zé)將經(jīng)綜合管理部門(mén)打印的評(píng)級(jí)報(bào)告制作成電子版本。第十三章 項(xiàng)目存檔第十八條 項(xiàng)目存檔是指評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)發(fā)展部將委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目完整檔案移交給公司綜合管理部檔案管理部門(mén)的過(guò)程。公司綜合管理部檔案管理部門(mén)應(yīng)檢查紙質(zhì)檔案和電子檔案的完整性，包括委托評(píng)級(jí)項(xiàng)目在業(yè)務(wù)承接階段形成的評(píng)級(jí)檔案和作業(yè)階段形成的評(píng)級(jí)檔案。項(xiàng)目存檔應(yīng)遵照評(píng)級(jí)項(xiàng)目檔案管理制度辦理。第十四章 跟蹤評(píng)級(jí)第十九條 自評(píng)級(jí)報(bào)告出具之日起，評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)應(yīng)按照跟蹤評(píng)級(jí)制度對(duì)評(píng)級(jí)項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟蹤，并針對(duì)可能影響信用等級(jí)的重大變化應(yīng)出具不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；同時(shí)按照監(jiān)管要求，進(jìn)行定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)。定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)應(yīng)同時(shí)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)中立項(xiàng)并進(jìn)行相關(guān)操作。第十五章 數(shù)據(jù)更新與重出報(bào)告第二十條 在評(píng)級(jí)報(bào)告出具后、債券正式發(fā)行之前，可能因受評(píng)對(duì)象經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生變化、債券募集資金用途發(fā)生改變、增信措施調(diào)整等原因，需要對(duì)報(bào)告相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，并重新出具報(bào)告。數(shù)據(jù)更新與重出報(bào)告作業(yè)需填寫(xiě)評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單，并進(jìn)行全過(guò)程留痕，同時(shí)在評(píng)級(jí)系統(tǒng)完成相應(yīng)作業(yè)。1數(shù)據(jù)更新或重新出具報(bào)告作業(yè)立項(xiàng)時(shí)，如果是評(píng)級(jí)委托方或受評(píng)對(duì)象提出的請(qǐng)求，應(yīng)由對(duì)方提交相關(guān)書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)理由和調(diào)整事項(xiàng)；如評(píng)級(jí)項(xiàng)目組在持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目相關(guān)方發(fā)生了可能影響評(píng)級(jí)結(jié)果重大事項(xiàng)的,應(yīng)在知悉后向評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人書(shū)面申請(qǐng)對(duì)報(bào)告相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行更新調(diào)整并重新出具報(bào)告；2評(píng)級(jí)作業(yè)部門(mén)總經(jīng)理在評(píng)級(jí)報(bào)告作業(yè)流程控制單簽字后，數(shù)據(jù)更新或重出報(bào)告作業(yè)流程啟動(dòng)；3數(shù)據(jù)更新或重新出具報(bào)告是否需要評(píng)審以及評(píng)審方式由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任委員確定；4數(shù)據(jù)更新或重新出具報(bào)告均需三級(jí)審核與核稿；5數(shù)據(jù)更新或重出報(bào)告作業(yè)所形成的檔案并入初評(píng)項(xiàng)目檔案歸檔。6.數(shù)據(jù)更新后或重出后的報(bào)告必要時(shí)應(yīng)由專人向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)、自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報(bào)，匯報(bào)形式和內(nèi)容由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任委員確定。第十六章 作業(yè)時(shí)間第二十一條 在交易所市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行債項(xiàng)（含公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，下同）進(jìn)行首次信用評(píng)級(jí)時(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)不少于15個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)不少于45個(gè)工作日。在交易所市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行債項(xiàng)的評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成時(shí)間由證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與委托人在評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托書(shū)中自行約定。 對(duì)交易所市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行債項(xiàng)進(jìn)行定期跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)，從評(píng)級(jí)工作開(kāi)始之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)不少于10個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)不少于20個(gè)工作日，另有規(guī)定的除外。第二十二條 在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債項(xiàng)進(jìn)行初評(píng)工作