工程索賠方法探討.doc

目 錄1.緒論11.2 索賠在國內外發(fā)展概述11.2.1 索賠在國外的發(fā)展現狀11.2.2國內索賠的發(fā)展現狀11.3 本文的研究內容及工作22.索賠的基本理論32.1 索賠的含義及意義32.1.1索賠的含義32.1.2 索賠的意義32.2 索賠的特征42.3 索賠的分類42.3.1按索賠發(fā)生的原因分類42.3.2按索賠的目的分類42.3.3按索賠的依據分類442.3.4按索賠的有關當事人分類52.3.5按索賠的業(yè)務性質分類52.3.6按索賠的處理方式分類552.4 索賠的工作程序52.4.1提出索賠意向52.4.2索賠資料的準備452.4.3索賠文件的提交52.4.4工程師（業(yè)主）對索賠文件的審核62.4.5索賠的處理和解決62.5 索賠的證據62.5.1 索賠證據的基本要求62.5.2 索賠的主要證據63.索賠證據的收集73.1.工程施工前的準備階段73.2 施工過程的收集、簽證階段83.3加強索賠的措施113.3.1建立正確的對待索賠的觀念113.3.2提高經營管理隊伍的素質113.3.3建立完善的管理體系113.3.4實踐中的索賠關鍵證據113.4索賠成功的技巧113.4.1以積極的態(tài)度參與工程建設113.4.2著眼于重大索賠123.4.3注意靈活性123.4.4隨時申報，按月結算123.4.5力爭友好的協商解決，必要時施加一定壓力134索賠的防范134.1業(yè)主方面134.1.1增加限制索賠的合同條款134.2.2提高招標文件質量134.2.3全面履行合同規(guī)定的義務144.2.4改變建筑工程承包方式和合同形式144.2.5建立索賠信號系統(tǒng)144.2承包商方面144.2.1嚴肅認真的對待投標報價144.2.2注意簽訂合同時的協商與談判144.2.3加強施工質量管理154.2.4加強施工進度計劃與控制154.2.5注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴大154.2.6加強工程成本的核算與控制15結論16致謝17參考文獻181.緒論1.1 選題背景及意義索賠是項目管理的一個重要內容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現的新問題。隨著我國基本建設制度與國際接軌，建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同中是必不可少的，一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對索賠運用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項目通過成功的索賠能使工程收入的改善達到工程造價的10一201，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，在國內還存在各方面問題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的現狀，探究造成我國索賠管理落后現狀原因，進而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現狀的具體措施。1.2 索賠在國內外發(fā)展概述1.2.1 索賠在國外的發(fā)展現狀由于工程建設實踐的需要，國外對工程索賠的經驗總結和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，國外對索賠的定性分析進行得更為充分些。這方面的專著己有不少，如羅伯特所著的Ace，Cost一Estimating principles，喬治和弗朗西斯所著的Contractors Construction一Claims Avoiding高登和艾德活德所著的PredictTing Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data，但這些著作一般都側重于對索賠進行合同法律上的責任分析，有時還緊密結合具體的合同條件。在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條件，并結合自己國家的具體特點，制定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南。國際上比較常見的合同條件主要有:國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件;世界銀行發(fā)布的工程采購招標文件樣本;英國土木工程師協會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協會編制的JCT合同條件;美國建筑師協會制定的AIA合同條件和承包商總會編制的AGC合同條件。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經過40多年修改再版，從 1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究，積累了相當的經驗2。1.2.2國內索賠的發(fā)展現狀20世紀80年代中期，我國首次實行國際競爭性招標的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理，也首次認識到了工程索賠管理的重要性和復雜性3。經歷了30多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備受業(yè)主、承包商以及有關部門的關注。是否運用索賠以及是否運用得當，直接關系自己的利益，生存和發(fā)展。但是，工程索賠及其管理還是我國建設中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，仍存在一些問題，具體如下：（1）法律尚不健全，索賠意識不足有法不依現象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。另外，有些人或有些部門對索賠概念認識不夠，認為發(fā)生索賠，就必須受到法律的懲罰，附刑事責任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以致損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達的國家，沒有一項合同是沒有索賠就結束的。索賠是一項正當的權利要求，是一項正常的業(yè)務。有根據、有章法的索賠要求是在履行合同的基礎上本應該得到的合理補償。（2）索賠專門人才缺乏有關專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學，也是一門“藝術”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當豐富的施工管理經驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需要具備一定的財會貿易，公共關系等在內的知識，這樣才能使索賠有理有據。而在我國建筑施工企業(yè)，這樣的人才缺乏，企業(yè)內部知識結構不合理，知識素質不高，懂經濟管理的人才甚缺。（3）工程施工索賠管理理論不成熟目前，工程索賠管理在我國建設行業(yè)還是一個成長性的事物，我國工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現代的施工技術及管理方法的發(fā)展要求，有時會出現理論與工程實踐應用相脫離的現象。（4）索賠經驗及索賠實例資料缺乏從某種意義上來說，工程索賠管理的成功實例資料不夠豐富，以及各自保護商業(yè)秘密也成為制約當前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因，近年來，我國工程承包企業(yè)的管理專家們認識到，工程索賠管理是目前我國工程項目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。過去的經驗和教訓表明，由于工程承包商的索賠意識不強，不會主動尋找和辨別索賠機會，提不出有說服力的索賠計算方法，不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息技術的薄弱，都會給工程承包企業(yè)帶來了相當大的損失，使企業(yè)付出了沉重的代價（5）“人情扭結”較嚴重在我國建筑市場領域里，承包商和業(yè)主，監(jiān)理之間存在較嚴重的“人情扭結”。承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿法律的手段來贏得自己的利益。1.3 本文的研究內容及工作本文采用了規(guī)范化研究方法，擬先研究問題提出的背景，通過問題的提出，經過對現實情況的分析提出對問題的解決方案。首先，由國內外索賠發(fā)展現狀，提出我國現在工程項目索賠過程中存在的問題;然后，結合我國具體實際，提出解決問題方案和措施，并簡述了項目風險的規(guī)避和防范;最后，對發(fā)展前景進行展望。針對我國現在工程項目施工索賠中存在的不懂索賠，不會索賠，不敢索賠等問題，提出了以下改進措施:(l)為改善我國索賠現狀，提高索賠意識、提高經營管理隊伍的索質，是解決我國索賠人才匾乏問題的關鍵。(2)要想成功索賠，要在索賠過程中講究必要的策略和技巧。(3)索賠應以預防為主。在索賠發(fā)生前進行有效的風險識別和分析，對項目進行全過程的風險監(jiān)控是預防索賠發(fā)生的有效措施。2.索賠的基本理論2.1 索賠的含義及意義2.1.1索賠的含義索賠（Claim）2一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)利工程師和承包方之間的一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務，是一種以法律和合同為依據、合情合理的行為。2.1.2 索賠的意義 在進從索賠的定義可以看出索賠具有如下一些基本特征2：(1)索賠是要求給予補償的一種權利、主張；(2)索賠的依據是法律法規(guī)、合同文件及工程建設慣例，但主要是合同文件；(3)索賠是非自身原因導致的，要求索賠一方沒有過錯；(4)與合同相比較，已經發(fā)生了額外的經濟損失或工期損失；(5)索賠必須有切實有效的證據；(6)索賠是單方行為，雙方沒有達成協議。于推動建設工程領域的健康發(fā)展。（2）索賠有利于促使建設單位、施工單位及其他單位訂立嚴謹的合同，在項目的實施過程中加強合同管理。（3）索賠有利于建設單位、施工單位及其他單位各方自身素質和管理水平的提高。（4）索賠使工程造價更趨于合理，使施工方的損失得到補償。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設項目按期完工，早日投產取得經濟效益。（5）索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行做法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設管理水平的提高，而且對我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。行索賠時，對索賠要有個正確的認識，索賠并非想象中的“不守信譽”的象征，而是有著更加積極的作用，主要體現在以下幾個方面2：（1）索賠能夠促進各方面更好的履行義務，促使各方的地位關系更加公平，有利于推動建設工程領域的健康發(fā)展。（2）索賠有利于促使建設單位、施工單位及其他單位訂立嚴謹的合同，在項目的實施過程中加強合同管理。（3）索賠有利于建設單位、施工單位及其他單位各方自身素質和管理水平的提高。（4）索賠使工程造價更趨于合理，使施工方的損失得到補償。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設項目按期完工，早日投產取得經濟效益。（5）索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行做法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設管理水平的提高，而且對我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。2.2 索賠的特征從索賠的定義可以看出索賠具有如下一些基本特征2：(1)索賠是要求給予補償的一種權利、主張；(2)索賠的依據是法律法規(guī)、合同文件及工程建設慣例，但主要是合同文件；(3)索賠是非自身原因導致的，要求索賠一方沒有過錯；(4)與合同相比較，已經發(fā)生了額外的經濟損失或工期損失；(5)索賠必須有切實有效的證據；(6)索賠是單方行為，雙方沒有達成協議。2.3 索賠的分類索賠貫穿于工程項目實施的全過程，可能發(fā)生的范圍相當廣泛，它的分類也隨標準、方法的不同而不同，主要有以下幾種分類方法3:2.3.1按索賠發(fā)生的原因分類如施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠,這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在,使業(yè)主和工程師便于審核分析。2.3.2按索賠的目的分類可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長施工時間,使原規(guī)定的工程竣工日期順延,從而避免了違約罰金的發(fā)生;費用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補償費用損失,進而調整合同價款。2.3.3按索賠的依據分類可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中能夠找到依據,業(yè)主或承包商可以據此提出索賠要求,這種索賠不太容易發(fā)生爭議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中沒有專門的文字敘述,但可以根據該合同某些條款的含義,推論出一定的索賠權。2.3.4按索賠的有關當事人分類可分為承包商同業(yè)主之間的索賠;總承包商同分承包商之間的索賠;承包商同供應商之間的索賠;承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。2.3.5按索賠的業(yè)務性質分類可分為工程索賠和商務索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工范圍等變化引起的索賠,一般發(fā)生頻率高,索賠費用大;商務索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。2.3.6按索賠的處理方式分類5可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項發(fā)生后,報送索賠通知書,編報索賠報告,要求單項解決支付,不與其他的索賠事項混在一起;總索賠,即對整個工程(或某項工程) 中所發(fā)生的數起索賠事項,綜合在一起進行索賠。2.4 索賠的工作程序索賠工作程序6是指從索賠事件產生到最終處理全過程所包括的工作內容和工作步驟。具體工程的索賠工作程序應根據雙方簽訂的施工合同產生。在工程實踐中，比較詳細的索賠程序一般分為如下步驟：2.4.1提出索賠意向(1)通過對事件的分析與比較，及時發(fā)現并準確把握索賠機會，提出索賠意向。(2)當發(fā)現索賠事件后，在合同規(guī)定的時限內及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。2.4.2索賠資料的準備4(1)通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過前因后果，掌握事件真實情況。(2)針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據。(3)進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值。(4)應在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。(5)起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據資料。2.4.3索賠文件的提交承包商必須在合同規(guī)定的索賠時限內向業(yè)主或工程師提交正式的索賠文件。FID條件和我國建設施工合同條件 時都規(guī)定，承包商必須在發(fā)出索賠意向通知書后28天內或經工程師同意的其他合理時間內，向工程師提交一份詳細的索賠文件如果干擾時間對工程的影響持續(xù)時間長，承包商則應按工程師要求的合理間隔，提交中間索賠報告，并在干擾時間影響結束后的28天內提交一份最終索賠報告。2.4.4工程師（業(yè)主）對索賠文件的審核工程師是受業(yè)主的委托和聘請，對工程項目的實施進行組織、監(jiān)督和控制工作。工程師根據業(yè)主的委托和授權，對承包商索賠的審核工作主要分為判定索賠時間是否成立和核查承包商的索賠計算是否正確、合理兩個方面，并在業(yè)主授權的范圍內做出自己獨立的判斷。2.4.5索賠的處理和解決從遞交索賠文件到索賠結束是索賠的處理和解決過程。經過工程師對索賠文件的評審，與承包商進行了較充分的討論后，工程師應提出對索賠處理決定的初步意見，并參加業(yè)主和承包商之間的索賠談判，根據談判達成索賠最后處理的一致意見。如果業(yè)主和承包商通過談判達不成一致，則可根據合同規(guī)定，將索賠爭議提交仲裁或訴訟，使索賠問題最終解決。2.5 索賠的證據證據，作為索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據不足或沒有證據，索賠是不能成立的。2.5.1 索賠證據的基本要求索賠證據的基本要求包括：真實性、關聯性、全面性、法律證明效力和及時性7。索賠的證據要求完全反映工程實際情況，實事求是，基本資料和數據要經得住推敲，并且能夠相互說明，相互關聯，不能互相矛盾。證據的取得和證據的提出要及時全面，準確無誤，所提出的證據要能說明事件的全過程，有關的記錄、協議、紀要必須是當事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測試必須由監(jiān)理工程師簽字認可。2.5.2 索賠的主要證據索賠證據材料除招標文件、施工合同文本、經業(yè)主認可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術規(guī)范外，建議還應搜集保存以下材料4：（1）雙方的往來信件及各種會議紀要（會議紀要需要經各方簽字后才可作為索賠的依據）；（2）工程各項經業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證；（3）工程有關設計交底記錄，變更圖紙、變更施工指令的送達日期記錄；（4）工程中送停電、送停水和干擾事件影響的日期及恢復施工的工期；（5）工程有關施工部位的照片及錄像等；（6）工程驗收報告及各項技術鑒定報告；（7）工程材料采購、定貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；（8）國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件及規(guī)定；（9）詳細的施工日志；（10）與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。3.索賠證據的收集3.1.工程施工前的準備階段（1）施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。如工程資料、施工組織設計和施工進任何事情都不是絕對的，特別是當索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項后依據合同準則隨時隨地的提出單項索賠要求，力戒把數宗索賠事件合而為一進行索賠，這樣做使多個索賠問題交織在一起，解決起來更為困難，除非迫不得已。依據。通常情況下招投標文件中的技術和商務條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項設立了很多的障礙，通過仔細研讀，以便找到變更立項的突破點8。（2）工程開工前應搜集有關資料。包括工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價格是否超過預算價？地下水位的高度，土質狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不符合實際、各專業(yè)之間相互沖突等等問題。組織有關人員認真會審圖紙，解決上述問題，明確施工做法，落實材料、設備的規(guī)格型號和質量檔次要求。認真做好施工圖紙會審紀要。施工圖紙會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據。因此，施工單位必須重視圖紙會審1）施工企業(yè)參與工程投標中標后，應及時、謹慎地與發(fā)包方簽訂施工合同。水電工程一般造價額大，工期較長，不同工程的施工條件差異較大，工程結構復雜。發(fā)包方在發(fā)中標通知書前往往處于慎重考慮，會就招投標文件中的含糊不清的問題做進一步澄清，以保證能更真實的反映合同雙方的意愿。合同內容應盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權利和義務明確，做到平等、互利。承包商一定要在簽訂合同之前，盡可能發(fā)現業(yè)主有意或無意錯漏的工作或推脫責任內容，對合同談判中提出的問題，要充分考慮不利后果，深入分析研究后再作答復，不能一味迎合業(yè)主，為取得工程項目而盲目承諾。對承包商不利的問題要講究策略。留下一些前提條件或限制條款，以利于今后的索賠成功。 另外，要認真研讀合同文件，其文件包括：合同協議書；中標通知書；投標書及其附件；專用條款；技術標準、規(guī)（1）施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。如工程資料、施工組織設計和施工進任何事情都不是絕對的，特別是當索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項后依據合同準則隨時隨地的提出單項索賠要求，力戒把數宗索賠事件合而為一進行索賠，這樣做使多個索賠問題交織在一起，解決起來更為困難，除非迫不得已。依據。通常情況下招投標文件中的技術和商務條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項設立了很多的障礙，通過仔細研讀，以便找到變更立項的突破點8。（2）工程開工前應搜集有關資料。包括工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價格是否超過預算價？地下水位的高度，土質狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不符合實際、各專業(yè)之間相互沖突等等問題。組織有關人員認真會審圖紙，解決上述問題，明確施工做法，落實材料、設備的規(guī)格型號和質量檔次要求。認真做好施工圖紙會審紀要。施工圖紙會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據。因此，施工單位必須重視圖紙會審范及其相關技術文件；招標圖紙；工程量清單；工程報價單或預算書等，要進行變更索賠立項，首先要認真研讀招投標文件中相關部分的技術商務條款，尤其是施工圖冊。因為中標后設計單位提供的施工詳圖與招標施工圖冊存在很多差異，一般情況下，這樣的差異就是變更索賠立項的重要依據。通常情況下招投標文件中的技術和商務條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項設立了很多的障礙，通過仔細研讀，以便找到變更立項的突破點8。（2）工程開工前應搜集有關資料。包括工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價格是否超過預算價？地下水位的高度，土質狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不符合實際、各專業(yè)之間相互沖突等等問題。組織有關人員認真會審圖紙，解決上述問題，明確施工做法，落實材料、設備的規(guī)格型號和質量檔次要求。認真做好施工圖紙會審紀要。施工圖紙會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據。因此，施工單位必須重視圖紙會審。3.2 施工過程的收集、簽證階段（1）施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。如工程資料、施工組織設計和施工進任何事情都不是絕對的，特別是當索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項后依據合同準則隨時隨地的提出單項索賠要求，力戒把數宗索賠事件合而為一進行索賠，這樣做使多個索賠問題交織在一起，解決起來更為困難，除非迫不得已。一般情況下，承包商對“小事”不要斤斤計較，索賠的次數太多、太頻繁，容易引起業(yè)主的反感。但也不應吃“啞巴虧”，要告訴業(yè)主出于友好合作的誠意，放棄了索賠的要求。但對重大的、有影響的、索賠額大的，則堅決不能放棄。以積極合作的態(tài)度，按合同規(guī)定保質、保量、按期完成各項工程，是企業(yè)良好的信譽基礎。當合同文件(或技術規(guī)范)出現矛盾，發(fā)生歧義時，承包商要主動去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協調各方面的關系。在工程建設過程中，業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題，對此承包商應及時提醒、指出彌補他們工作上的不足之處，以免造成損失。尤其是對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設能順利實施，而且也能提高自身的信譽，增強繼續(xù)合作的機會，提出的正當索賠也容易被業(yè)主認可6。證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒有證據，索賠就不可能成立。要特別、及時地保全證據，才可以在索賠時出示真實、全面的證據。工程索賠是一項注重依據的工作，若要在工程索賠中能夠成功，就必須懂得索賠的程序，由“FIDIC”合同條件中規(guī)定的事項建立相應完善的管理體系。只有管理體系明確與詳盡，我們才能使索賠工作根據工程的實際情況，制定出思路清晰、重點突出、目標明確、可操作性強的索賠工作計劃，這樣可使十分復雜的工作變得井井有條，索賠的成功率較高。未來競爭取勝的關鍵是人的素質高低，而項目管理5要素中，首要是人的管理?？萍寂d建，以人為本，不斷優(yōu)化人才資源的結合。一個人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內因企制宜，加強培養(yǎng)和應用；而對外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國際接軌。索賠既是門科學，也是一門管理，同時又是一門“藝術”，它是一門融自然科學、社會科學于一體的邊緣科學，涉及到工程技術、工程管理、財會、法律、公關等眾多科學。索賠人員在實踐過程中，應注重對這些知識的有機結合的綜合應用，不斷學習、體會，不斷總結經驗才能更好地開展索賠工作在市場經濟和設計多變、施工生產的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔風險是非常必要的。當承包商向業(yè)主提出索賠時，業(yè)主不要大驚小怪，應視為履行施工合同的一次正常業(yè)務；而當業(yè)主向施工企業(yè)提出索賠時，施工企業(yè)也應同樣對待，實事求是，尋找證據、以理據爭，不可無理取鬧。面臨我國工程索賠的若干問題，想要更好的做好索賠工作必須做好以下更方面的工作：（3）施工過程中停水、停電的時間，供材及設備的進場時間、數量、質量記錄等，都應有詳細的記錄。及時辦理設計變更、技術核定、工程施工部位驗收等簽證手續(xù)。（未來競爭取勝的關鍵是人的素質高低，而項目管理5要素中，首要是人的管理。科技興建，以人為本，不斷優(yōu)化人才資源的結合。一個人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內因企制宜，加強培養(yǎng)和應用；而對外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國際接軌。索賠既是門科學，也是一門管理，同時又是一門“藝術”，它是一門融自然科學、社會科學于一體的邊緣科學，涉及到工程技術、工程管理、財會、法律、公關等眾多科學。索賠人員在實踐過程中，應注重對這些知識的有機結合的綜合應用，不斷學習、體會，不斷總結經驗才能更好地開展索賠工作。在市場經濟和設計多變、施工生產的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔風險是非常必要的。當承包商向業(yè)主提出索賠時，業(yè)主不要大驚小怪，應視為履行施工合同的一次正常業(yè)務；而當業(yè)主向施工企業(yè)提出索賠時，施工企業(yè)也應同樣對待，實事求是，尋找證據、以理據爭，不可無理取鬧。面臨我國工程索賠的若干問題，想要更好的做好索賠工作必須做好以下更方面的工作：相應預算定額計價的，應收集有關施工數據，編制補充預算定額，經建設單位或有關部門認可，作為結算依據。也可與建設單位協商價格9。度記錄、施工現場的各種記錄（如施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各種資料的交接記錄等）氣候報告、工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告、建筑材料和和設備的有關記錄、憑證和報表、結算報表、支付清單、各種會計核算資料，表示可對施工過程照相或攝像以作為資料。（2）積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設計、業(yè)主單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應該做好文字記錄等并爭取會議參加人簽字，作為正式文檔資料。同時，應建立嚴密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協議事件的具體情況等。同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。對于采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價的，應收集有關施工數據，編制補充預算定額，經建設單位或有關部門認可，作為結算依據。也可與建設單位協商價格9。（3）施工過程中停水、停電的時間，供材及設備的進場時間、數量、質量記錄等，都應有詳細的記錄。及時辦理設計變更、技術核定、工程施工部位驗收等簽證手續(xù)。（4）因建設單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應提出索賠。施工組織設計或施工方案中需要修改、補充、明確的內容也應及時簽4）因建設單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應提出索賠。施工組織設計或施工方案中需要修改、補充、明確的內容也應及時簽證10。會計核算資料，表示可對施工過程照相或攝像以作為資料。（2）積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設計、業(yè)主單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應該做好文字記錄等并爭取會議參加人簽字，作為正式文檔資料。同時，應建立嚴密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協議事件的具體情況等。同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。對于采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價的，應收集有關施工數據，編制補充預算定額，經建設單位或有關部門認可，作為結算依據。也可與建設單位協商價格9。度記錄、施工現場的各種記錄（如施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各種資料的交接記錄等）氣候報告、工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告、建筑材料和和設備的有關記錄、憑證和報表、結算報表、支付清單、各種會計核算資料，表示可對施工過程照相或攝像以作為資料。（2）積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設計、業(yè)主單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應該做好文字記錄等并爭取會議參加人簽字，作為正式文檔資料。同時，應建立嚴密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協議事件的具體情況等。同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。對于采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價的，應收集有關施工數據，編制補充預算定額，經建設單位或有關部門認可，作為結算依據。也可與建設單位協商價格9。（3）施工過程中停水、停電的時間，供材及設備的進場時間、數量、質量記錄等，都應有詳細的記錄。及時辦理設計變更、技術核定、工程施工部位驗收等簽證手續(xù)。（4）因建設單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應提出索賠。施工組織設計或施工方案中需要修改、補充、明確的內容也應及時簽證10。3.3加強索賠的措施面臨我國工程索賠的若干問題，想要更好的做好索賠工作必須做好以下更方面的工作：3.3.1建立正確的對待索賠的觀念在市場經濟和設計多變、施工生產的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔風險是非常必要的。當承包商向業(yè)主提出索賠時，業(yè)主不要大驚小怪，應視為履行施工合同的一次正常業(yè)務；而當業(yè)主向施工企業(yè)提出索賠時，施工企業(yè)也應同樣對待，實事求是，尋找證據、以理據爭，不可無理取鬧。3.3.2提高經營管理隊伍的素質未來競爭取勝的關鍵是人的素質高低，而項目管理5要素中，首要是人的管理。科技興建，以人為本，不斷優(yōu)化人才資源的結合。一個人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內因企制宜，加強培養(yǎng)和應用；而對外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國際接軌。索賠既是門科學，也是一門管理，同時又是一門“藝術”，它是一門融自然科學、社會科學于一體的邊緣科學，涉及到工程技術、工程管理、財會、法律、公關等眾多科學。索賠人員在實踐過程中，應注重對這些知識的有機結合的綜合應用，不斷學習、體會，不斷總結經驗才能更好地開展索賠工作。3.3.3建立完善的管理體系工程索賠是一項注重依據的工作，若要在工程索賠中能夠成功，就必須懂得索賠的程序，由“FIDIC”合同條件中規(guī)定的事項建立相應完善的管理體系。只有管理體系明確與詳盡，我們才能使索賠工作根據工程的實際情況，制定出思路清晰、重點突出、目標明確、可操作性強的索賠工作計劃，這樣可使十分復雜的工作變得井井有條，索賠的成功率較高。3.3.4實踐中的索賠關鍵證據證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒有證據，索賠就不可能成立。要特別、及時地保全證據，才可以在索賠時出示真實、全面的證據。3.4索賠成功的技巧 3.4.1以積極的態(tài)度參與工程建設以一般情況下，承包商對“小事”不要斤斤計較，索賠的次數太多、太頻繁，容易引起業(yè)主的反感。但也不應吃“啞巴虧”，要告訴業(yè)主出于友好合作的誠意，放棄了索賠的要求。但對重大的、有影響的、索賠額大的，則堅決不能放棄。信譽基礎。當合同文件(或技術規(guī)范)出現矛盾，發(fā)生歧義時，承包商要主動去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協調各方面的關系。在工程建設過程中，業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題，對此承包商應及時提醒、指出彌補他們工作上的不足之處，以免造成損失。尤其是對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設能順利實施，而且也能提高自身的信譽，增強繼續(xù)合作的機會，提出的正當索賠也容易被業(yè)主認可6。積極合作的態(tài)度，按合同規(guī)定保質、保量、按期完成各項工程，是企業(yè)良好的信譽基礎。當合同文件(或技術規(guī)范)出現矛盾，發(fā)生歧義時，承包商要主動去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協調各方面的關系。在工程建設過程中，業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題，對此承包商應及時提醒、指出彌補他們工作上的不足之處，以免造成損失。尤其是對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設能順利實施，而且也能提高自身的信譽，增強繼續(xù)合作的機會，提出的正當索賠也容易被業(yè)主認可6。3.4.2著眼于重大索賠一般情況下，承包商對“小事”不要斤斤計較，索賠的次數太多、太頻繁，容易引起業(yè)主的反感。但也不應吃“啞巴虧”，要告訴業(yè)主出于友好合作的誠意，放棄了索賠的要求。但對重大的、有影響的、索賠額大的，則堅決不能放棄。3.4.3注意靈活性任何事情都不是絕對的，特別是當索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項后依據合同準則隨時隨地的提出單項索賠要求，力戒把數宗索賠事件合而為一進行索賠，這樣做使多個索賠問題交織在一起，解決起來更為困難，除非迫不得已。只有當數宗索賠事項縱橫交錯、難以分解時，才以綜合索賠的形式提出索賠報告書8索賠事件的產生其原因也是多種多樣的，同時也很難證明自己在這索賠事件中沒有或大或小的過錯。因此，在具體的索賠過程，有原則性的同時也要有靈活性，講究策略，要有做出讓步余地和思想準備，力求使索賠雙方都能接受建設工程，時時刻刻都存在變化的因素，同一個索賠事件的產生其原因也是多種多樣的，同時也很難證明自己在這索賠事件中沒有或大或小的過錯。因此，在具體的索賠過程，有原則性的同時也要有靈活性，講究策略，要有做出讓步余地和思想準備，力求使索賠雙方都能接受。3.4.4隨時申報，按月結算當索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項后依據合同準則隨時隨地的提出單項索賠要求，力戒把數宗索賠事件合而為一進行索賠，這樣做使多個索賠問題交織在一起，解決起來更為困難，除非迫不得已。只有當數宗索賠事項縱橫交錯、難以分解時，才以綜合索賠的形式提出索賠報告書8。3.4.5力爭友好的協商解決，必要時施加一定壓力承包商在提交索賠報告書以后的一定時間（一般為1014天）,即可向工程師問詢其對索賠報告的審閱意見。工程師對索賠報告書的處理意見是合同雙方會談協商的基礎。在一般情況下，經過雙方的友好協商或由承包商一方提供進一步的證據后，工程師即可提出最終的處理意見，使索賠要求得以解決，及時合同雙方對個別的索賠問題難以協商一致，承包商也不能急躁地將索賠爭端提交仲裁或法庭，也不要以此威脅對方，而應尋求通過中間人（或機構）調停的途徑解決索賠爭端。實踐證明，絕大多數提交中間人（或機構）調停的索賠爭端均能通過調解協商得到解決。不過，如果業(yè)主對承包商的索賠要求采取拖的策略，不論合理與否一律不做正面答復或要求承包商不斷地提供證據資料，意欲拖至工程完工不了了之。對于這樣的業(yè)主，承包商可以考慮采取適當的強硬措施對其施加壓力或采取慢施工進度的辦法或予以警告，在書面警告發(fā)出后的限期內（一般為28天）對方仍不按合同辦事時，則可以暫停施工。實踐證明，這種做法是相當見效的。承包商在采取暫停施工的措施時，要引證工程項目的合同條件或合同所在國的法律、法規(guī)，證明業(yè)主違約。如不按合同規(guī)定的時限向承包商支付工程進度款；違反合同規(guī)定無理拒絕施工單價或合同價的調整；拒絕承擔合同條款中規(guī)定向承包商支付索賠款或拖付索賠款等等。在這種情況下，承包商更要把問題處理的有理有節(jié)。4索賠的防范索賠防范主要是從兩方面來討論即：業(yè)主方面和承包商方面10。4.1業(yè)主方面業(yè)主方是工程承包合同的主導方，關鍵問題的決策要由業(yè)主掌握。有經驗的業(yè)主總是預先采取措施防治索賠的發(fā)生，還善于針對承包商提出的索賠為自己辯護，以減少責任。此外，業(yè)主還經常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實際工程中，業(yè)主方面可采取的措施如下：4.1.1增加限制索賠的合同條款業(yè)主最常用的方式是通過對某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠條款，以減少責任，將工程中的風險轉移到承包商一方，防止可能產生的索賠。4.2.2提高招標文件質量業(yè)主可通過做好招標前的準備工作，提高招標文件的質量，委托技術力量強的咨詢公司準備招標文件，以提高規(guī)范和圖紙的質量，減少設計錯誤和缺陷，防止漏項，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出索賠。4.2.3全面履行合同規(guī)定的義務業(yè)主要做好合同規(guī)定的工程施工前期準備工作（如：按時移交無障礙物的工地、支付預付款、移交圖紙），并按時履行合同規(guī)定的義務（如：按時向承包商提供應由業(yè)主提供的設備、材料等，協助承包商辦理勞動卡、居住卡），防止和減少由于業(yè)主的延誤或違約而引起的索賠。4.2.4改變建筑工程承包方式和合同形式在傳統(tǒng)的建設工程承包中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產生大量索賠。因此，近年來，在英、美一些國家，業(yè)主為了減少索賠，增加建設項目成本的確定性，減少風險，往往將設計和施工一并委托一家承包商總承包，由承包商對設計和施工質量負責，達到預防和減少索賠、控制工程建設成本的目的。4.2.5建立索賠信號系統(tǒng)業(yè)主預防并減少索賠的一個有效方法，就是盡早發(fā)現索賠征兆與信號，及時采取準備措施，有針對性地做好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機，使索賠權利受到限制。4.2承包商方面依據合同條件規(guī)定，為了維護承包商應得的經濟利益，賦予了承包商的索賠權利，所以承包商是索賠事件的發(fā)起者。但是為了承包商自身的利益和信譽，承包商應慎重使用自己的權利。一方面要建好工程，加強合同管理和成本管理，控制好工程進度，預防業(yè)主的反索賠；另一方面要善于申報和處理索賠事項，盡量減少索賠的數量，并實事求是的進行索賠11。一般地講，承包商在預防和減少索賠與反索賠方面，可以采取以下措施：4.2.1嚴肅認真的對待投標報價在每項工程招標投標與報價過程中，承包商都應仔細認真研究招標文件，全面細致的進行施工現場勘查，認真的進行投標估算，正確的決定報價。切不可疏忽大意進行報價，或為了中標，故意壓低標價，企圖在中標后靠索賠彌補盈利。4.2.2注意簽訂合同時的協商與談判承包商在中標以后，在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過程中，應對工程項目合同中存在的疑問進行澄清并對重大工程風險問題，提出來與業(yè)主協商談判，以修改合同中不適當的地方。特別是對于工程項目承包合同中的特殊合同條件，若不允許賠償，付款無限制期限，無利息等，都要據理力爭，促成對這