體系認(rèn)證須知.doc

文件編號(hào)：PD-05版本/修訂：5/1體系認(rèn)證須知1、申請(qǐng)方/受審核方應(yīng)：1.1具備文件化并已充分運(yùn)作的管理體系；1.2已簽定認(rèn)證合同；1.3提供初步評(píng)估所需的信息資料；1.3.1質(zhì)量管理體系方面的資料a) 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件；b) 有效期內(nèi)的許可證或資質(zhì)證書及年檢證明復(fù)印件；c) 組織簡(jiǎn)介（包括本單位在國內(nèi)外同行業(yè)中利稅、技術(shù)、產(chǎn)量、質(zhì)量、銷售等方面的地位和貫徹ISO9000標(biāo)準(zhǔn)情況）；d) 產(chǎn)品生產(chǎn)流程/工作過程簡(jiǎn)圖；e) 企業(yè)質(zhì)量體系覆蓋范圍內(nèi)的不在同一市、縣的機(jī)構(gòu)目錄；f) 施工或勘測(cè)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、物業(yè)管理、房地產(chǎn)開發(fā)、保潔等單位還應(yīng)提供正在實(shí)施的所有工程項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)（包括工程規(guī)模、進(jìn)度、地點(diǎn)等）清單;g) 如對(duì)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了刪減，提供刪減合理性的說明h) 受控的質(zhì)量管理體系文件及必需的文件清單。1.3.2環(huán)境/職業(yè)健康安全/HACCP管理體系方面的資料：a) 法律地位的證明文件、如營(yíng)業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件，環(huán)境/健康安全/衛(wèi)生許可復(fù)印件；b) 有效期內(nèi)的許可證或資質(zhì)證書及年檢證明復(fù)印件；c） 組織簡(jiǎn)介；d) 環(huán)境安全監(jiān)測(cè)報(bào)告/環(huán)境安全“三同時(shí)”；e)“環(huán)評(píng)”、“安評(píng)”批復(fù)；f) 地理位置及廠區(qū)平面示意圖；g) 主要工藝流程及污染物的產(chǎn)出示意圖h) 污染物排放執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)證明i) 申請(qǐng)組織一年內(nèi)無重大事故證明。j) 環(huán)境管理體系文件（包括重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單及目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案）。k) 職業(yè)健康安全管理體系文件（包括危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單，法律法規(guī)清單及目標(biāo)指標(biāo)和管理方案）。l) HACCP體系文件（包括法律法規(guī)清單；食品安全目標(biāo)、指標(biāo)；供排水管網(wǎng)圖；蟲害控制圖）1.4允許公司對(duì)受審核方進(jìn)行初訪、審核，以及獨(dú)立的第三方認(rèn)證/注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施的活動(dòng)；1.5按時(shí)付清所有認(rèn)證費(fèi)用及年監(jiān)費(fèi)用，不論最終認(rèn)證/注冊(cè)是否通過：1.6認(rèn)可并執(zhí)行雙方的權(quán)利和義務(wù)。1.7 HACCP要求對(duì)季節(jié)性的產(chǎn)品也應(yīng)提供三個(gè)月體系試運(yùn)行的證據(jù)。體系試運(yùn)行可從體系文件發(fā)布之日起計(jì)算。試運(yùn)行期內(nèi)加工產(chǎn)品的批次數(shù)應(yīng)確保企業(yè)能夠說明體系已建立并運(yùn)行有效。1.8體系試運(yùn)行期為三個(gè)月；2、認(rèn)證/注冊(cè)合同中斷超過三個(gè)月以上，申請(qǐng)方應(yīng)向公司重新提供必要的信息。3、申請(qǐng)方在取得認(rèn)證注冊(cè)資格后，在三年有效期內(nèi)，須接受認(rèn)證公司定期監(jiān)督審核及必要的不定期審查。從現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束之日起，每隔6-11個(gè)月進(jìn)行一次監(jiān)督審核，兩次監(jiān)督審核時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月，有異常情況時(shí)酌情增加監(jiān)督審核的頻次。監(jiān)督審核中斷超過三個(gè)月以上，公司將對(duì)獲證組織進(jìn)行復(fù)審或重新進(jìn)行一次完整的審核。4、獲證組織應(yīng)向公司提供一份管理體系文件的受控副本，使公司隨時(shí)可以得到認(rèn)證/注冊(cè)審核后的有關(guān)更改的文件。已獲證組織還應(yīng)負(fù)責(zé)通知公司有關(guān)工作程序、業(yè)務(wù)范圍、管理體系文件和組織機(jī)構(gòu)的主要更改；對(duì)于重大的變動(dòng)，如有必要，公司可能將安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核。5、對(duì)獲證組織的日常管理5.1獲證組織的管理體系變化時(shí)的管理a) 規(guī)定獲證組織在管理體系變化時(shí)及時(shí)通知本公司，并提供相關(guān)文件；b) 根據(jù)管理體系的變化情況，可以采用文審和（或）例外監(jiān)審的方式，對(duì)管理體系的變化給持續(xù)滿足認(rèn)證要求帶來的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；c) 如有不符合產(chǎn)生，應(yīng)確保獲證組織采取相應(yīng)的糾正措施，如糾正措施經(jīng)驗(yàn)證無效，可暫?；虺废C書。5.2獲證組織發(fā)生重大的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全相關(guān)投訴和（或）事故時(shí)的管理a）規(guī)定獲證組織向本公司報(bào)告的時(shí)限為投訴或事故發(fā)生24小時(shí)內(nèi)；b）確認(rèn)獲證組織進(jìn)行了調(diào)查分析，包括管理體系中存在的固有因素；c）確定獲證組織制定了有效糾正措施，這些措施包括：如果法規(guī)要求應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)管理部門；原因的調(diào)查，并盡快恢復(fù)符合性；避免再發(fā)生；評(píng)價(jià)并減輕任何負(fù)面影響；確保與管理體系中其它過程的相互協(xié)調(diào)作用，必要時(shí)對(duì)管理體系文件進(jìn)行修改；評(píng)審并驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性。d)針對(duì)HACCP認(rèn)證還應(yīng)：確保本公司采取有效措施以保證認(rèn)證的有效性；確保本公司在該事故發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)將事故情況/擬采取的措施報(bào)告CNAB；獲證組織發(fā)生上述事實(shí)后，本公司將采取的措施包括但不限于： a) 加強(qiáng)監(jiān)督審核的頻次；b) 暫停證書；c) 撤銷認(rèn)證資格。5.2 HACCP認(rèn)證組織應(yīng)建立信息溝通程序，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)HACCP變更的最新消息，包括：a) 體系的重大變更，包括組織機(jī)構(gòu)、前提方案、HACCP計(jì)劃的變更；b) 產(chǎn)品具體品種的變更；c) 發(fā)生食品安全事故及處理措施；d) 顧客重大投訴；e) 重要技術(shù)管理人員流失導(dǎo)致體系有效性下降；f) 不合格品召回及處理；g) 適用的法律法規(guī)要求的變更；h) 其他重要信息。6、受審核方聘請(qǐng)的管理顧問可以出現(xiàn)在審核中，但僅限于作為觀察員。7、當(dāng)受審核方要求更改或擴(kuò)展原證書中規(guī)定的注冊(cè)范圍時(shí)，公司將通知其采取必要的措施，根據(jù)對(duì)原范圍更改或擴(kuò)展情況的需要，可能會(huì)采取下列措施：