期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題C卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)全真模擬試題C卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書(shū)面合同B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令2、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范3、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司4、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨公司D、證監(jiān)會(huì)5、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所6、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A、1個(gè)交易日B、2個(gè)交易日C、3個(gè)交易日D、5個(gè)交易日7、若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴(kuò)張；繁榮D、擴(kuò)張；衰退8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、50009、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。A、變更住所申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)11、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨公司12、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)13、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司14、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度15、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟16、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）。A、大豆1號(hào)B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆17、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個(gè)月至6個(gè)月B、6個(gè)月至12個(gè)月C、1年D、2年18、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護(hù)客戶和公司的合法利益B、保護(hù)客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)19、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所20、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年21、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、623、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%24、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、525、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司26、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）個(gè)月。A、2B、3C、6D、1227、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1028、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)C(jī)、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作29、開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開(kāi)始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3030、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、婚姻狀況D、未來(lái)收入31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開(kāi)、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開(kāi)、公信D、公開(kāi)、公平、公正32、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)33、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B、財(cái)務(wù)部C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所34、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)_個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至_個(gè)交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6035、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)36、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、537、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%38、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1239、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失40、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)41、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式42、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1543、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%44、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議45、（ ）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力B、產(chǎn)品認(rèn)知能力C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力D、身體狀況46、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15047、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）。A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤(pán)備份D、客戶簽名確認(rèn)文件49、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國(guó)務(wù)院B、期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)50、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ ）。A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行51、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5052、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官53、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本D、流動(dòng)負(fù)債54、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債B、當(dāng)月無(wú)負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債D、次日無(wú)負(fù)債55、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A、3%B、5%C、7%D、10%56、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場(chǎng)D、計(jì)劃57、（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)由（ ）制定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、商務(wù)部58、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約59、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、交易結(jié)算會(huì)員D、普通結(jié)算會(huì)員60、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所61、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律62、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會(huì)D、期貨公司董事會(huì)63、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī)、信貸資金、財(cái)政資金D、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金64、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)65、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ）。A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事66、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買(mǎi)入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為（ ）。A、平均買(mǎi)低B、平均賣高C、金字塔式買(mǎi)入D、金字塔式賣出67、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開(kāi)發(fā)人員68、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易69、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利70、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%71、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會(huì)員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所72、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。A、2B、3C、5D、773、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（ ）。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定74、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、5個(gè)工作日D、7個(gè)工作日75、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會(huì)員C、期貨公司D、結(jié)算會(huì)員76、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理77、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司78、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、1079、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)80、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)2、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。3、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5、以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);7、根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計(jì)算表C、客戶權(quán)益變動(dòng)表D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表8、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D、項(xiàng)目審批10、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員11、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰12、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)13、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)14、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金15、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選16、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用17、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛18、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度19、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（ ）A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)20、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款21、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格22、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表24、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理25、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。26、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員27、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符28、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ）A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)29、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益30、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉31、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)32、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督33、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的34、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法35、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件36、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、期貨交易所B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)38、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢39、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級(jí)管理人員B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員40、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì)B、錯(cuò)14、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、對(duì)B、錯(cuò)15、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交