委托管理協(xié)議.doc

浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司與浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團有限公司委托管理協(xié)議二一年一月本委托管理協(xié)議由以下雙方于2010年 2月在浙江省杭州市簽署：（1）浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“委托人”），系一家按照中華人民共和國法律設(shè)立并合法存續(xù)之有限責任公司，其法定代表人為：吉清；注冊地址為：杭州市拱墅區(qū)祥園路33號2樓；（2）浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團有限公司（以下簡稱“管理人”），一家系按照中華人民共和國法律設(shè)立并合法存續(xù)之有限責任公司，其法定代表人為：王林江；注冊地址為：杭州市玉皇山路76號海勤療養(yǎng)院3號樓。以下委托人和管理人合稱為“雙方”。鑒于：（1）委托人擬選擇專業(yè)投資機構(gòu)對委托人的投資進行管理，委托人擬選擇管理人作為委托人投資項目的管理人；（2）管理人亦系按照中華人民共和國公司法和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法設(shè)立之創(chuàng)業(yè)投資公司，擁有豐富的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)運作經(jīng)驗和相應(yīng)經(jīng)驗的管理人員；（3）委托人擬委托管理人作為委托人之管理顧問機構(gòu)，負責委托人的投資管理業(yè)務(wù)。雙方經(jīng)平等協(xié)商，現(xiàn)達成如下一致意見，以資共同信守。第1條 釋義1.1 除非根據(jù)本協(xié)議內(nèi)容需另作解釋外，下列詞匯和表達方式在本協(xié)議（包括敘文和附件）中應(yīng)具有下列涵義：“本協(xié)議”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司與浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團有限公司委托管理協(xié)議；“委托人”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司；“托管人”指由委托人聘任的一家銀行；中投信托指中投信托有限責任公司，委托人的股東之一信托計劃指中投信托發(fā)起設(shè)立的“中投會稽山股權(quán)投資集合資金信托計劃”“章程”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司章程；“托管協(xié)議”指委托人與托管人、管理人及中投信托共同簽署的約定對委托人的資產(chǎn)進行托管的協(xié)議；“公司法”指中華人民共和國公司法；“創(chuàng)投辦法”指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法；“法律”指包括中華人民共和國法律、行政法規(guī)、地方政府規(guī)章和部門規(guī)章在內(nèi)的規(guī)范性文件；“元”指人民幣元。1.2 在本協(xié)議中：1.2.1所提及之各方、鑒于、附件及條款乃分別指本協(xié)議之各方、鑒于、附件及條款； 1.2.2 標題僅為方便閱讀，將不影響本協(xié)議之解釋。第2條 委托管理事項和委托期限2.1 委托管理事項2.1.1 委托人將其投資業(yè)務(wù)委托管理人進行管理，管理人負責委托人的投資管理業(yè)務(wù)，包括但不限于以下各項：負責篩選項目，進行項目前期考察、論證，最終制定投資方案建議等等。2.1.2 管理人在管理委托人的投資業(yè)務(wù)過程中，只能按照2.3和2.4約定的投資范圍及比例進行投資，若用于其它用途的，需要委托人書面同意后方可進行。2.2 委托期限2.2.1 委托人委托管理人進行投資管理業(yè)務(wù)的委托期限為自本協(xié)議生效之日起至委托人存續(xù)期限屆滿；若委托人依照法律和章程的規(guī)定延長或縮短存續(xù)期間的，委托期與委托人存續(xù)期一致。2.2.2若發(fā)生管理人違約、管理人未盡職管理或者管理人的管理能力明顯下降等情形，委托人有權(quán)終止委托。2.3 投資范圍2.3.1國內(nèi)上市企業(yè)“非公開發(fā)行股票”（即定向增發(fā)）；2.3.2國內(nèi)A股大宗交易；2.3.3閑余資金可用于銀行存款、購買國債等無風險投資。2.4 投資組合比例和限制2.4.1投資組合比例投資比例單筆投資比例占鯤鵬基金實收資本比例投資占投資標的公司總股本比例定向增發(fā)項目0-100%60%以下5%以下大宗交易項目0-100%60%以下5%以下固定收益率產(chǎn)品0-100%0-100%2.4.2投資限制：不得投資實業(yè)，不得從事借款、擔保、金融衍生品投資。2.5委托人和管理人應(yīng)共同選擇一家證券公司作為委托人證券交易經(jīng)紀人，委托人在該經(jīng)紀人處分別開立證券資金賬戶，在托管銀行（即存管銀行）開立存管賬戶和銀行結(jié)算賬戶。委托人的證券資金賬戶交易密碼、通訊密碼和銀證轉(zhuǎn)賬密碼等由管理人設(shè)定和保管，若發(fā)生管理人違約、未盡職管理或委托人解除委托等事項，委托人有權(quán)更改上述密碼，并自行保管。2.6證券資金賬戶的交易和銀證資金劃付等事項須經(jīng)本協(xié)議第6條規(guī)定的決策流程確定，管理人根據(jù)決策文件代理委托人執(zhí)行證券交易，并且每個交易日向委托人和中投信托書面報告證券交易和資金臺帳。2.7經(jīng)本協(xié)議第6條規(guī)定的決策流程確定投資的定向增發(fā)項目，委托人參與增發(fā)后獲得的增發(fā)股票應(yīng)托管于該經(jīng)紀人處，且在解禁后只可賣出，不可買入。詳見委托人、托管銀行、管理人和證券經(jīng)紀人四方證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議。 第3條 委托人之權(quán)利及義務(wù)3.1 委托人之權(quán)利3.1.1 取得委托投資事項的投資收益；3.1.2 監(jiān)督委托事項的投資經(jīng)營狀況，獲知委托投資的經(jīng)營管理情況；3.1.3 委托期滿時，或管理人違約時收回委托投資權(quán)限；3.1.4 本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3.2 委托人之義務(wù)3.2.1 委托人應(yīng)保證委托管理人進行管理的事項合法有效；3.2.2 委托人應(yīng)約定按時足額地向管理人支付管理報酬；3.2.3 委托人不得從事任何有損于管理人及其他委托人利益的活動；3.2.4 委托人應(yīng)對管理人提出的僅因投資、投資項目管理需要而使用委托人有關(guān)法律文件提供便利，該等法律文件包括但不限于委托人的營業(yè)執(zhí)照及副本、稅務(wù)登記文件以及上述文件加蓋公章的復(fù)印件等。管理人在需要使用上述文件時，需提供加蓋管理人公章的正式申請，委托人在收到上述申請后在二（2）個工作日內(nèi)予以提供；3.2.5 承擔委托投資造成的投資損失。第4條 管理人之權(quán)利及義務(wù)4.1管理人之權(quán)利4.1.1 管理人有權(quán)按本協(xié)議的約定行使委托人業(yè)務(wù)的投資管理權(quán)。4.1.2 管理人按本協(xié)議之約定收取管理報酬。4.2 管理人之義務(wù)4.2.1 依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理委托人的投資業(yè)務(wù)，但對投資業(yè)務(wù)不保證有收益，也不保證無虧損。4.2.2 每一會計季度后十日內(nèi)編制委托人的財務(wù)報告，經(jīng)托管人復(fù)核、注冊會計師審核或?qū)徲嫼笙蛭腥藞蟾妫?.2.3 對受托管理的不同公司財產(chǎn)分別管理、分別記賬；接受托管人依照法律和托管協(xié)議等相關(guān)文件的約定對創(chuàng)投公司委托人財產(chǎn)投向進行的監(jiān)督；4.2.4 按照章程等文件的約定確定委托人的收益分配方案，經(jīng)委托人股東會審議、批準后，向委托人之股東及時、足額分配收益；4.2.5 辦理與委托人財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息送達通告事項； 4.2.6 在委托人存續(xù)期間保存委托人所有與本委托管理有關(guān)的法律文件、會計賬冊、記錄；4.2.7 管理人在未經(jīng)委托人書面同意的情況下，不得將委托人的資產(chǎn)用于質(zhì)押、擔?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他處分；4.2.8 管理人承諾不從事違反公司法的經(jīng)營活動，承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用委托財產(chǎn)；若因管理人處理受托管理事務(wù)不當或超越委托事項范圍致使委托人財產(chǎn)受損，管理人應(yīng)賠償委托人的損失；4.2.9 管理人應(yīng)建立風險管理和內(nèi)部控制組織體系；4.2.10 管理人負責保管委托人的公章和合同專用章；4.2.11 隨時接受委托方的檢查與稽核；4.2.12 定期向委托人提供投資管理報告；4.2.13 法律、法規(guī)等規(guī)定的其他職責。第5條 管理報酬及支付5.1 委托人向管理人支付的管理報酬包括管理費和業(yè)績報酬。5.2 管理費每年按的實收資本的1.65%收取，不足一年的按時間比例支付。若公司投資項目結(jié)束時，按投資項目歷年利潤累計計算，公司出現(xiàn)虧損，管理人退還已收取的全部管理費。5.3 管理費在公歷每年5月12日提取，由管理人向托管人發(fā)出管理費劃款指令，托管人復(fù)核后于5個工作日前從委托人財產(chǎn)中一次性支付每年度管理費給管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。5.4 業(yè)績報酬的計算和支付5.4.1在信托計劃終止日，按如下公式計算委托人的年化稅前回報率：年化稅前回報率=（稅前利潤/實收資本）/信托計劃存續(xù)年限100%。5.4.2委托人年化稅前回報率小于等于12.6%（含12.6 %）時，管理人不收取業(yè)績報酬；5.4.3委托人年化稅前回報率大于12.6%時，管理人收取超過部分的20%作為業(yè)績報酬，業(yè)績報酬作為費用由委托人列支。5.5 委托人在信托計劃終止日后10個工作日內(nèi)向管理人支付業(yè)績報酬。第6條 決策流程委托人授權(quán)管理人的資本決策委員會，行使公司投資、經(jīng)營管理與退出變現(xiàn)決策權(quán)。中投信托委派3名代表進入管理人的資本決策委員會，該代表為非常設(shè)委員，參與所有涉及委托人的項目投資評估與決策的投票，并遵守管理人的決策程序。6.1項目的投資決策程序：各方推薦的項目或管理人搜尋的項目，由管理人按照市場化標準篩選立項，開展盡職審慎調(diào)查，完成后寫出投資建議書，經(jīng)過管理人資本管理部評議通過后，由管理人向中投信托出具項目聯(lián)系函，中投信托出具書面同意意見后，報管理人資本決策委員會進行評審決策，經(jīng)資本決策委員會評審?fù)ㄟ^的項目，再報委托人董事會審議并形成董事會決議。公司董事會審議后，管理人負責辦理相關(guān)投資手續(xù)，履行投資后的管理和增值服務(wù)職責。6.2投資項目的退出決策程序：經(jīng)過管理人資本管理部評議通過后寫出退出建議方案后，由管理人向中投信托出具方案建議聯(lián)系函，若中投信托出具書面同意意見的，則再報管理人資本決策委員會進行評審決策，資本決策委員會評審?fù)ㄟ^的再報委托人董事會審議并形成董事會決議。委托人管理人項目決策流程：管理人 項目終止 提交投資建議方案中投信托聯(lián)系函 否決 贊成 否決 管理人資本決策委員會項目終止 贊成 執(zhí)行投資鯤鵬基金董事會 董事會決議通過管理人 否 提交退出方案 中投信托聯(lián)系函 方案建議管理人資本決策委員會方案終止否決 鯤鵬基金董事會執(zhí)行退出 贊成 董事會決議通過 6.3在投資方向、禁止行為和關(guān)聯(lián)交易三方面（具體內(nèi)容見章程）的表決時，需決策委員會全票（包含非常設(shè)委員和請假缺席的委員）通過有效。第7條 違約責任7.1 本協(xié)議一經(jīng)生效，各方即應(yīng)遵守。如任何一方違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，致使本協(xié)議的約定無法順利完成的，違約方應(yīng)當向守約方承擔違約責任。第8條 不可抗力8.1 “不可抗力”是指本協(xié)議各方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)或其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或任何其他類似事件。8.2 如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知對方，并在十五天內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本協(xié)議的原因，然后由各方協(xié)商是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議。第9條 爭議解決9.1 本協(xié)議的簽訂、生效、解釋、履行和爭議的解決均依據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行法律。9.2 因本協(xié)議引起的任何爭議，雙方應(yīng)當通過協(xié)商方式解決。9.3 若協(xié)商不成，任何一方可以向杭州仲裁委員會提起仲裁。第10條 通知的形式及送達的方式10.1 本協(xié)議一方向他方發(fā)出的本協(xié)議規(guī)定的任何通知均應(yīng)采用書面的形式，并應(yīng)用中文書就方為有效。10.2 協(xié)議雙方同意與本協(xié)議有關(guān)的任何通知的有效送達方式為：（i）直接送達：即發(fā)出通知的一方派人將通知直接送到對方通信地址，并由受送達人的法定代表人或授權(quán)代表人簽收；（ii）郵寄送達：即發(fā)出通知的一方以特快專遞的方式將通知郵寄到對方通信地址；（iii）傳真送達：即發(fā)出通知的一方以傳真發(fā)出并以掛號信加以確認。第11條 修訂與組成部分11.1 雙方可就本協(xié)議未盡事宜協(xié)商并作出書面補充協(xié)議。11.2 補充協(xié)議是本協(xié)議不可分割之組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第12條 協(xié)議的成立和生效12.1