危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南.doc

1 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南 試用版 目 錄 1 總則 2 2 危害因素辨識(shí) 2 3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 7 4 風(fēng)險(xiǎn)控制 9 5 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 10 6 風(fēng)險(xiǎn)信息更新 10 7 工作程序和要求 10 8 附件 11 1 導(dǎo)則 為指導(dǎo)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)開展生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作 確保有效管控設(shè)備設(shè) 施和作業(yè)過程存在的各類風(fēng)險(xiǎn) 消除事故隱患 杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生 編制本 指南 本指南介紹了危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)實(shí)施危險(xiǎn)源 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí) 以下統(tǒng)稱危害 因素 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控的定義 常用方法 工作程序 工作要求 等 1 1范圍范圍 適用于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)的危害因素識(shí)別 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分析 評(píng)價(jià) 分級(jí) 管 控等全過程的管理工作 2 1 2基本程序基本程序 化工企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作 在制定相應(yīng)的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上 一 般程序包括 成立組織機(jī)構(gòu) 實(shí)施培訓(xùn) 編制文件 作業(yè)指導(dǎo)書 臺(tái)賬 記錄 辨識(shí)危害因素 風(fēng)險(xiǎn)分析 制定控制措施 判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 逐級(jí)評(píng)審與審核 組織全員學(xué)習(xí) 落實(shí)控制措施 組織定期評(píng)審 更新風(fēng)險(xiǎn)信息 實(shí)施分級(jí)管控 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) 2 危害因素辨識(shí) 2 1危害因素辨識(shí)方法危害因素辨識(shí)方法 1 工工作作危危害害分分析析法法 簡(jiǎn)稱 簡(jiǎn)稱JHA 主要用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的危害因素進(jìn)行辨識(shí) 通過對(duì)工作過程的逐步分析 找出存在危險(xiǎn)的工作步驟 進(jìn)行控制和預(yù)防 是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之 一 2 安安全全檢檢查查表表法法 簡(jiǎn)稱 簡(jiǎn)稱SCL 主要對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進(jìn)行辨識(shí) 依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范 對(duì)工程 系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別 設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備 操作 管理有關(guān)的潛在危 險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查 有條件的企業(yè)可以選用 危險(xiǎn)與可操作性分析 HAZOP 進(jìn)行工藝安全危害 風(fēng)險(xiǎn)分析 2 2 危害因素辨識(shí)范圍危害因素辨識(shí)范圍 1 規(guī)劃 設(shè)計(jì)和建設(shè) 投產(chǎn) 運(yùn)行等階段 2 常規(guī)和異?；顒?dòng) 3 事故及潛在的緊急情況 4 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng) 5 原材料 產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程 6 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施 設(shè)備 車輛 安全防護(hù)用品 7 人為因素 包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度 8 丟棄 廢棄 拆除與處置 9 氣候 地震及其他自然災(zāi)害等 10 變更 人員 管理 工藝 過程 技術(shù) 設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化 2 3危害因素辨識(shí)內(nèi)容危害因素辨識(shí)內(nèi)容 1 在進(jìn)行危害因素識(shí)別時(shí) 應(yīng)依據(jù) 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 3 GB T13861 的規(guī)定 對(duì)潛在的人的因素 物的因素 環(huán)境因素 管理因素等 危害因素進(jìn)行辨識(shí) 充分考慮危害因素的根源和性質(zhì) 2 辨識(shí)危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示 其中從能量的角度 可以考慮機(jī)械能 電能 化學(xué)能 熱能和輻射能等 例如 機(jī)械能可造成物體打擊 車輛傷害 機(jī)械傷害 起重傷害 高處墜落 坍塌等 熱能可造成灼燙 火災(zāi) 電能可造成觸電 化學(xué)能可導(dǎo)致中毒 火災(zāi) 爆炸 腐蝕 從物質(zhì)的角度可以考慮 壓縮或液化氣體 腐蝕性物質(zhì) 可燃性物質(zhì) 氧化性物質(zhì) 毒性物質(zhì) 放射性物質(zhì) 病原體載體 粉塵和爆炸性物質(zhì)等 2 4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別及后果 危害因素造成的事故類別 參照 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB6441 1986 包括物體打擊 車輛傷害 機(jī)械傷害 起重傷害 觸電 淹溺 灼燙 火災(zāi) 高處墜落 坍塌 鍋爐爆炸 容器爆炸 其它爆炸 中毒和窒息 其它傷害 等15類 危害因素引發(fā)的后果 包括人身傷害 傷亡疾病 財(cái)產(chǎn)損失 停工 違法 影 響商譽(yù) 工作環(huán)境破壞 環(huán)境污染等 2 5危害因素辨識(shí)方法應(yīng)用危害因素辨識(shí)方法應(yīng)用 企業(yè)開展危害因素進(jìn)行辨識(shí) 動(dòng)態(tài)的作業(yè)活動(dòng)宜采用工作危害分析法 靜態(tài)的 設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法 只有將這兩種方法針對(duì)不同對(duì)象分別應(yīng)用 才能保 證危害因素辨識(shí)全面細(xì)致 2 5 1工工作作危危害害分分析析法法實(shí)實(shí)施施步步驟驟 1 作業(yè)活動(dòng)的劃分 作業(yè)活動(dòng)的劃分 可以按生產(chǎn)流程的階段 地理區(qū)域 裝置 作業(yè)任務(wù) 生產(chǎn)階段 服務(wù)階段或 部門劃分 也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分 如 1 日常操作 工藝操作 設(shè)備設(shè)施操作 現(xiàn)場(chǎng)巡檢 2 異常情況處理 停水 停電 停氣 汽 停風(fēng) 停止進(jìn)料的處理 設(shè)備 故障處理 3 開停車 開車 停車及交付前的安全條件確認(rèn) 4 作業(yè)活動(dòng) 動(dòng)火 受限空間 高處 臨時(shí)用電 動(dòng)土 斷路 吊裝 盲板 抽堵等特殊作業(yè) 采樣分析 檢尺 測(cè)溫 設(shè)備檢測(cè) 測(cè)厚 動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè) 脫水排 凝 人工加料 劑 汽車裝卸車 火車裝卸車 成型包裝 庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn) 加熱 爐點(diǎn)火 機(jī)泵機(jī)組盤車 鐵路槽車洗車 輸煤機(jī)檢查 清膠清聚合物 清罐內(nèi)污油 等危險(xiǎn)作業(yè) 場(chǎng)地清理及綠化保潔 設(shè)備管線外保溫防腐 機(jī)泵機(jī)組維修 儀表儀 器維修 設(shè)備管線開啟等其他作業(yè) 4 5 管理活動(dòng) 變更管理 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查 應(yīng)急演練等 2 分析并選定作業(yè)活動(dòng) 分析并選定作業(yè)活動(dòng) 1 將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟 2 分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后 經(jīng)過評(píng)審篩選 選定存在危害因素并具 有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入 作業(yè)活動(dòng)清單 參照表1 表表1 作業(yè)活動(dòng)清單作業(yè)活動(dòng)清單 單位 序號(hào)序號(hào)崗位崗位 地點(diǎn)地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率活動(dòng)頻率備注備注 1 2 活動(dòng)頻率 頻繁進(jìn)行 特定時(shí)間進(jìn)行 定期進(jìn)行 3 填寫 填寫 工作危害分析 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 評(píng)價(jià)表 表 表2 1 2 2 1 該表是企業(yè)針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)全過程的記錄 在本階段應(yīng)將作業(yè)活動(dòng)每一步驟的潛在危害填入表中 工作步驟 和 危害因素或潛 在事件 欄目 并參照本指南第3 4條內(nèi)容填寫表中 主要后果 欄目 2 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 中 工作步驟 危害因素或潛在事件 和 主要后果 欄是危害因素辨識(shí)環(huán)節(jié)必須填寫的 其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析 判定等級(jí) 和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善 根據(jù)下一階段風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同 本指南編制了兩種格式記錄表 供參考使 用 格式一 在下一階段采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 簡(jiǎn)稱LEC 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的 參照下表 表表2 1 工作危害分析 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 評(píng)價(jià)表 單位 工作崗位 工作任務(wù) 序號(hào)序號(hào)工作步驟工作步驟 危害因素或潛在事件危害因素或潛在事件 人 物 作業(yè)環(huán)境 人 物 作業(yè)環(huán)境 管理 管理 主要主要 后果后果 控制措施控制措施LECD 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)等級(jí) 1 2 分析人員 分析日期 審核人 審核日期 審定人 審定日期 5 格式二 在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 簡(jiǎn)稱LS 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表 表表2 2 工作危害分析 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 評(píng)價(jià)表 單位 工作崗位 工作任務(wù) 序號(hào)序號(hào)工作步驟工作步驟 危害因素或潛在事件危害因素或潛在事件 人 物 作業(yè)環(huán)境 人 物 作業(yè)環(huán)境 管理 管理 主要主要 后果后果 控制措施控制措施LSR 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)等級(jí) 1 2 分析人員 日期 審核人 日期 審定人 日期 備注 審核人為所在崗位 工序負(fù)責(zé)人 審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人 2 5 2安全檢查表法安全檢查表法實(shí)施步驟實(shí)施步驟 以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表 進(jìn)行檢查或評(píng)審 1 安全檢查表編制的依據(jù) 安全檢查表編制的依據(jù) 1 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)程 規(guī)范及規(guī)定 2 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況 3 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施 4 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料 5 有關(guān)研究成果 同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等 2 安全檢查表編制步驟 安全檢查表編制步驟 1 確定編制人員 包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員 如工段長(zhǎng) 技術(shù)員 設(shè)備員 安全員等 2 熟悉系統(tǒng) 包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu) 功能 工藝流程 操作條件 布置和已有的 安全衛(wèi)生設(shè)施 3 收集資料 收集有關(guān)安全法律 法規(guī) 規(guī)程 標(biāo)準(zhǔn) 制度及本系統(tǒng)過去發(fā) 生的事故事件資料 作為編制安全檢查表的依據(jù) 3 安全檢查表分析要求 安全檢查表分析要求 1 既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害 又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部 構(gòu)件和工藝的危害 2 對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí) 應(yīng)遵循一定的順序 先識(shí)別廠址 考慮地形 地貌 地質(zhì) 周圍環(huán)境 安全距離方面的危害 再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局 功能分 區(qū) 危險(xiǎn)設(shè)施布置 安全距離等方面的危害 再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等 對(duì)于一個(gè) 具體的設(shè)備設(shè)施 可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查 或按照部位順序 從上到下 從 6 左到右或從前到后都可以 3 分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施 作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等 檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物 而 非活動(dòng) 所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng) 即不應(yīng)有動(dòng)作 4 檢查項(xiàng)目列出后 還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定 也可以是行業(yè)規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn) 本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程 工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定 5 檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面 檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致 達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害 如 對(duì)設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí) 不僅要列出報(bào)警 消防檢查檢驗(yàn) 等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施 如連鎖 安全閥 液位指示 壓力指示等 6 列出 設(shè)備設(shè)施清單 參照表3 表表3 設(shè)備設(shè)施清單設(shè)備設(shè)施清單 填表說明 1 設(shè)備十大類別 爐類 塔類 反應(yīng)器類 儲(chǔ)罐及容器類 冷換設(shè)備類 通用機(jī)械類 動(dòng)力類 化工機(jī)械類 起重運(yùn)輸類 其他設(shè)備類 2 參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳 按照十大類別歸類 按照單元或裝置進(jìn)行劃 分 同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì) 型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并 在備注內(nèi)寫明數(shù)量 3 廠房 管廊 手持電動(dòng)工具 辦公樓等可以放在表的最后列出 7 依據(jù) 設(shè)備設(shè)施清單 按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元 對(duì)照 安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素 8 識(shí)別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行 可以從工程控制 管理 措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮 如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)提出建議 的控制措施 9 填寫 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 該表是企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)全過程的記錄 企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)情況分別填入 檢查項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 和 現(xiàn)有安全控制 措施 根據(jù)下一階段的風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同 本指南編制了兩種格式記錄表 供參考 使用 格式一 在下一階段采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 LEC 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照 下表 單位 單元 裝置 序號(hào)序號(hào)設(shè)備名稱設(shè)備名稱類別類別 位號(hào)位號(hào)所在部位所在部位備注備注 1 2 7 表表4 1安全檢查分析 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 評(píng)價(jià)表 分析人員 日期 審核人 日期 審定人 日期 填表說明 審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人 審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任 格式二 在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 LS 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表 表表4 2安全檢查分析 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 評(píng)價(jià)表 序號(hào)序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn)的情不符合標(biāo)準(zhǔn)的情 況及后果況及后果 現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全 控制措施控制措施 LSR 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)等級(jí) 建議改建議改 進(jìn)措施進(jìn)措施 備注備注 1 2 分析人員 日期 審核人 日期 審定人 日期 填表說明 審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人 審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任 3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 企業(yè)在組織完成對(duì)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)以后 要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng) 價(jià) 并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷 進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 實(shí)施分 級(jí)管控 3 1風(fēng)險(xiǎn)分析和分級(jí)方法風(fēng)險(xiǎn)分析和分級(jí)方法 本指南推薦兩種常用方法對(duì)已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析 判定 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 一是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 簡(jiǎn)稱LEC 二是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 簡(jiǎn)稱LS法 3 1 1作作業(yè)業(yè)條條件件危危險(xiǎn)險(xiǎn)性性分分析析法法 一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析 該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法 用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性 危害性 用與系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小 這三種因素分別 是 L likelihood 事故發(fā)生的可能性 E exposure 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程 度 和C consequence 一旦發(fā)生事故可能造成的后果 給三種因素的不同等級(jí)分別 確定不同的分值 再以三個(gè)分值的乘積D danger 危險(xiǎn)性 來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的 單位 工藝過程 設(shè)備設(shè)施 序號(hào)序號(hào) 檢查檢查 項(xiàng)目項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn)的情不符合標(biāo)準(zhǔn)的情 況及后果況及后果 現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全 控制措施控制措施 LECD 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)等級(jí) 建議改建議改 進(jìn)措施進(jìn)措施 備注備注 1 2 單位 工藝過程 設(shè)備設(shè)施 8 大小 即 D L E C D值越大 說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大 風(fēng)險(xiǎn)大 再參照LEC法的取 值標(biāo)準(zhǔn) 參照附件1 對(duì)分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估 判定 3 1 2 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)矩矩陣陣法法 一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析 該方法是一種簡(jiǎn)單 易用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法 通過定性分析和定量分析綜合考慮 風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素 以此分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法 其取值公式為 R L S 其中R是危險(xiǎn)性 也稱風(fēng)險(xiǎn)度 是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合 R值 越大 說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大 風(fēng)險(xiǎn)大 L是事故發(fā)生的可能性 S是事故后果嚴(yán)重性 再參照LS法的取值標(biāo)準(zhǔn) 參照附件2 對(duì)分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估 判定 3 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后 應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位 的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則 以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估 并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 3 2 1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 有關(guān)安全生產(chǎn)法律 法規(guī) 設(shè)計(jì)規(guī)范 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí) 應(yīng)考慮人 財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的 影響 本指南提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則僅作為參考 其取值標(biāo)準(zhǔn)為 常規(guī)數(shù)值 企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值 以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確 3 3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 本指南把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為4級(jí) 見下表 重大 很高 較大 高 一般 中 低 低 采用LEC法A級(jí)B級(jí)C級(jí)D級(jí) 采用LS法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí) 危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色 3 4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定 3 4 1企業(yè)按照上述方法 在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后 應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù) 取 值 分別在 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 和 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述 分別依據(jù) D L E C或R L S公式 完成D值或R值的計(jì)算 風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí) 判 定 方 法 9 將計(jì)算取值分別填入記錄 再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 填入記錄 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 欄目 3 4 2以下情形應(yīng)直接確定為較大 B級(jí) 2級(jí) 橙色 風(fēng)險(xiǎn) 1 開停車作業(yè) 非正常工況的操作 2 同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi) 現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的 3 10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè) 4 涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置 5 構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū) 6 廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道 3 5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則 A級(jí) 1級(jí) 紅色風(fēng)險(xiǎn) 重大 不可容許的 危險(xiǎn) 極其危險(xiǎn) 必須立即整改 不 能繼續(xù)作業(yè) 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí) 才能開始或繼續(xù)工作 如果無限的資源投入也 不能降低風(fēng)險(xiǎn) 就必須禁止工作 立即采取隱患治理措施 B級(jí) 2級(jí) 橙色風(fēng)險(xiǎn) 較大 高度 危險(xiǎn) 必須制定措施進(jìn)行控制管理 公司對(duì) 較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理 由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé) 分工具體落實(shí) 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí) 應(yīng)采取應(yīng)急措施 并根據(jù)需求為 降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo) 指標(biāo) 管理方案或配給資源 限期治理 直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能 開始工作 C級(jí) 3級(jí) 黃色風(fēng)險(xiǎn) 一般 中度 危險(xiǎn) 需要控制整改 公司 部室 車間上 級(jí)單位 應(yīng)引起關(guān)注 負(fù)責(zé)本級(jí)危害因素的控制管理 所屬車間 科室具體落實(shí) 應(yīng)制定管理制度 規(guī)定進(jìn)行控制 努力降低風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本 在 規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施 在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合 必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià) 確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施 D級(jí) 4級(jí) 藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 低 輕度 危險(xiǎn) 車間 科室應(yīng)引起關(guān)注 負(fù)責(zé)本級(jí)危害 因素的控制管理 所屬工段 班組具體落實(shí) 不需要另外的控制措施 應(yīng)考慮投資 效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施 需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡?維持現(xiàn)狀 保留記錄 4 風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的同時(shí) 應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行 評(píng)審 確定其是否有效可行 如果存在缺失 失效的狀況 要及時(shí)整改或提出改進(jìn) 措施 降低風(fēng)險(xiǎn) 4 1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定 對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制 并逐步降低風(fēng)險(xiǎn) 直 10 至可以接受 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括 1 工程技術(shù)措施 實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全 2 管理措施 規(guī)范安全管理 包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程 完善 落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案 建立監(jiān)督檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)制等 3 教育措施 提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí) 4 個(gè)體防護(hù)措施 減少職業(yè)傷害 4 2風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審 控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審 1 措施的可行性和有效性 2 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平 3 是否產(chǎn)生新的危害因素 4 是否已選定了最佳的解決方案 5 是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中 4 3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)記錄的完善風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)記錄的完善 企業(yè)按照上述方法 經(jīng)評(píng)審確定后 應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制 措施 根據(jù)實(shí)際 分別填寫入 工作危害分析 JHA 評(píng)價(jià)表 和 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 相應(yīng)的欄目中 至此上述兩個(gè)記錄填寫完善 5 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃 組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 評(píng)估過 程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn) 并保留培訓(xùn)記錄 6 風(fēng)險(xiǎn)信息更新 當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí) 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析 1 新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更 2 操作工藝發(fā)生變化 3 新建 改建 擴(kuò)建 技改項(xiàng)目 4 事故事件發(fā)生后 5 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整 7 工作程序和要求 7 1企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的主管部門 每年應(yīng)定期制定 危害因素辨 識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃 經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行 各級(jí)組織 公司 部室 車間 工段 班組 均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組 并對(duì) 危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 計(jì)劃 進(jìn)行分解落實(shí) 直至班組 崗位 作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的依 11 據(jù) 7 2各單位按照計(jì)劃 依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià) 后 填寫相應(yīng)的 作業(yè)活動(dòng)清單 設(shè)備設(shè)施清單 工作危害分析 JHA 評(píng) 價(jià)表 安全檢查分析 SCL 評(píng)價(jià)表 經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總 評(píng)審 后 逐級(jí)上報(bào) 7 3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組織審核 修訂后 將審核 修訂意見反饋各下級(jí)單位 較大 B級(jí) 2級(jí) 橙色 及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn) 7 4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果 建立 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 參照 表5 由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布 表表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 序號(hào)序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 作業(yè)活動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 作業(yè)活動(dòng)或 設(shè)備設(shè)施 設(shè)備設(shè)施 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任單位責(zé)任人責(zé)任人分析來源分析來源 填表人 填表人 填表時(shí)間 填表時(shí)間 7 5各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果 建立本單位的 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬 參照 表6 臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新 每年至少一次 表表6 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳 填表單位 數(shù)目數(shù)目合計(jì)合計(jì)備注備注 序號(hào)序號(hào) 識(shí)別識(shí)別 時(shí)間時(shí)間 審定審定 時(shí)間時(shí)間 單位或活動(dòng)單位或活動(dòng)A 1級(jí)級(jí) B 2級(jí) 級(jí) C 3級(jí) 級(jí) D 4級(jí) 級(jí) 注 單位或活動(dòng) 危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng) 8 附件 附件附件1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 LEC 判斷準(zhǔn)則 判斷準(zhǔn)則 表表1 事故事件發(fā)生的可能性 事故事件發(fā)生的可能性 L 分值分值事故 事件或偏差發(fā)生的可能性事故 事件或偏差發(fā)生的可能性 12 10完全可以預(yù)料 6 相當(dāng)可能 或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn) 沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng) 或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范 監(jiān)測(cè) 保護(hù) 控制措施 或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故 事件或偏差 3 可能 但不經(jīng)常 或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn) 現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施 如沒有保護(hù)裝置 沒有個(gè) 人防護(hù)用品等 也未作過任何監(jiān)測(cè) 或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行 或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施 但未有效執(zhí)行或 控制措施不當(dāng) 或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 1 可能性小 完全意外 或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn) 現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè) 或過去曾經(jīng)發(fā)生類似 事故 事件或偏差 或在異常情況下發(fā)生過類似事故 事件或偏差 0 5很不可能 可以設(shè)想 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn) 并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè) 0 2 極不可能 有充分 有效的防范 控制 監(jiān)測(cè) 保護(hù)措施 或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī) 程 0 1實(shí)際不可能 表表2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 E 分值分值頻繁程度頻繁程度分值分值頻繁程度頻繁程度 10連續(xù)暴露2每月一次暴露 6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露 3每周一次或偶然暴露0 5非常罕見地暴露 表表3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性 C 分值分值 法律法規(guī)及法律法規(guī)及 其他要求其他要求 人員傷亡人員傷亡 財(cái)產(chǎn)損失財(cái)產(chǎn)損失 萬元 萬元 停工停工公司形象公司形象 100 嚴(yán)重違反法律法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn) 10人以上死亡 或50人 以上重傷 5000萬以上直接經(jīng)濟(jì) 損失 公司 停產(chǎn) 重大國際 國內(nèi)影 響 40 違反法律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn) 3人以上10人以下死亡 或10人以上50人以下重 傷 1000萬以上5000萬以 下直接經(jīng)濟(jì)損失 裝置 停工 行業(yè)內(nèi) 省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn) 3人以下死亡 或10人以 下重傷 100萬以上1000萬以下 直接經(jīng)濟(jì)損失 部分裝置 停工 地區(qū)影響 13 7 不符合上級(jí)或行業(yè) 的安全方針 制度 規(guī)定等 喪失勞動(dòng)力 截肢 骨 折 聽力喪失