河南省企業(yè)、科技事業(yè)單位檔案工作規(guī)范化管理認證標準.doc

附件1：河南省企業(yè)、科技事業(yè)單位檔案工作規(guī)范化管理認證標準考核表類別項目認 證 內(nèi) 容分數(shù)認證細則與評分說明自查分考評分一組織管理20分(一)管理體制10分1、明確了分管檔案工作的領導并列入分管領導崗位責任制，切實解決實際問題。2未明確分管領導的扣0.5分；未列入分管領導崗位責任制的扣0.5分；無事例說明領導及時解決實際問題的扣1分。2、設置了相適應的檔案工作管理部門。1無檔案工作管理部門的不得分；檔案管理部門設置不適應單位檔案工作需要的扣1分。3、檔案工作堅持集中統(tǒng)一管理原則，實行綜合管理，做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一管理。3各種門類和載體檔案未集中統(tǒng)一管理的扣1.5分（因工作需要而設檔案分室的不扣分）；未做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標準的，每1項扣0.5分。4、檔案工作列入單位發(fā)展規(guī)劃和年度計劃并有單位檔案工作發(fā)展規(guī)劃和年度計劃。2未列入單位發(fā)展規(guī)劃、年度計劃的各扣0.5分，未制訂單位檔案工作發(fā)展規(guī)劃和年度計劃的各扣0.5分。5、對本單位內(nèi)部各部門、下屬單位或系統(tǒng)檔案工作進行監(jiān)督、指導并取得一定成效。2未對本單位內(nèi)部各部門檔案工作進行監(jiān)督、指導扣1分；未對下屬單位或系統(tǒng)檔案工作進行監(jiān)督、指導扣1分。 （二）檔案干部隊伍建設6分6、檔案工作管理部門配備了相適應的檔案人員，檔案人員相對穩(wěn)定。2無專、兼職檔案人員不得分；人員數(shù)額沒有達到要求，扣0.5分，檔案人員頻繁變動的扣0.5分。7、檔案人員大專以上知識水平的達60%，中級以上專業(yè)技術職務的達20%，接受檔案業(yè)務培訓率達100%。2檔案人員文化程度達不到要求扣0.5分；具有專業(yè)技術職務的人員少且專業(yè)結構不合理的扣0.5分；業(yè)務人員（工作一年為限）沒有受過檔案專業(yè)培訓扣0.5分。8、建立了檔案人員崗位責任制。1未建立崗位責任制的不得分；檔案人員履行職責不力扣0.5分。9、檔案人員與其他專業(yè)技術管理人員享受同等待遇。1未能享受同等待遇不得分。（三）制度建設4分10、學習、貫徹、執(zhí)行檔案法律、法規(guī)、規(guī)章。1未組織單位專兼職檔案人員學習、貫徹、執(zhí)行檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的扣0.5分；未在單位全員中學習、宣傳檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的扣0.5分。11、建立健全檔案管理制度并納入到單位管理制度中，做到“三納入”、“四參加”、“四同步”。3未按照檔案行政管理部門印發(fā)的檔案工作業(yè)務標準、規(guī)范，制定出本單位的檔案工作各項規(guī)章制度，扣1分；未建立“三納入” “四參加”、“四同步”制度，或有制度但執(zhí)行不力，每1項扣0.5分。二設施設備14分 (四）檔案庫房5分12、有專用檔案庫房，并做到檔案庫房、閱覽室、辦公室三分開。2沒有專用庫房的不得分；兩分開的扣1分。13、庫房建設符合安全保管要求。3檔案庫房不符合檔案館建筑設計規(guī)范或未按要求改造的扣2分；庫房面積不能滿足需要扣1分。（五）設施設備9分14、有足夠的符合要求的存放檔案資料的柜架。2檔案柜架數(shù)量不能滿足需要的扣1分；質(zhì)量差的扣1分。15、檔案庫房配備了消防自動報警、滅火裝置，并能正常使用。1未配置或不能正常使用不得分。缺消防自動報警裝置扣0.5分。16、庫房配備了防盜門窗、避光窗簾、防蟲藥物。1.5無防盜門窗各扣0.5分；無防光窗簾扣0.5分；無防蟲藥物扣0.5分。17、庫房配備了溫、濕度記錄、控制設備并達到庫房的防護要求。2缺少溫、濕度記錄設備扣0.5分，缺少溫度控制設備扣1分；缺少濕度控制設備扣0.5分。18、配置檔案現(xiàn)代化管理設備（包括計算機、光盤刻錄機、掃描儀、復印機、照相機等）。2.5缺少計算機扣1分；缺少其他設備少一種扣0.5分，扣完為止。三業(yè)務建設43分（六）文件材料歸檔10分19、制訂各門類文件材料歸檔辦法及保管期限表，推行文書處理部門和業(yè)務部門歸檔整理制度。4未制訂各門類文件材料歸檔辦法扣2分，未制訂各門類檔案保管期限表扣1分；未推行文書處理部門和業(yè)務部門歸檔整理制度扣1分。20、本單位電子檔案實施了有效管理。2電子文件未歸檔管理的不得分，電子文件歸檔不全按比例扣分；未按有關規(guī)范整理和管理的扣1分。21、歸檔文件完整、準確、及時。 2近三年歸檔率在95%以下不得分。9699%按比例扣分。22、歸檔的文件制成材料、字跡符合檔案保管要求。1書寫字跡不符合要求扣0.5分；載體材料不符合要求扣0.5分。23、有完備的檔案交接手續(xù)。 1無移交登記的不得分；經(jīng)手人未簽名的扣0.5分。（七）檔案整理編目8分24、制訂有本單位的分類方案。1.5無分類方案不得分，檔案分類編目不符合規(guī)范要求扣1分。25、檔案整理符合國家或行業(yè)標準要求。5文書檔案整理不符合規(guī)范要求扣2分；科技檔案整理不符合規(guī)范要求扣2分；會計檔案整理不符合規(guī)范要求扣0.5分；聲像檔案整理不符合規(guī)范要求扣0.5分。 26、檔號編制符合規(guī)范要求，更改有記錄。1.5檔號不符合規(guī)范要求扣1分；更改無記錄，扣0.5分。（八）檔案保管9分27、有檔案（資料）存放示意圖，館（室）藏檔案資料排放科學有序，便于查找。1缺檔案（資料）存放示意圖扣0.5分;檔案排列不夠整齊、科學，不便于查找，扣0.5分。28、各類檔案卷皮、卷盒符合規(guī)范要求，封面、脊背填寫清楚、規(guī)范。1.5各類檔案卷皮、卷盒不符合規(guī)范要求扣1分；封面、脊背填寫不清楚、規(guī)范扣0.5分。29、建立了符合規(guī)范要求的全宗卷，全宗卷內(nèi)材料齊全。1未建立全宗卷不得分；全宗卷不規(guī)范、材料不齊全扣0.5分。30、庫房清潔衛(wèi)生，無事故隱患和雜物堆放。1檔案庫房堆放雜物扣0.5分，不清潔扣0.5分，有事故隱患扣1分。31、落實了檔案防火、防光、防塵、防蟲霉、防盜、防高低溫、防濕等措施；建立了檔案災害應急預案，并納入單位應急管理體系。3缺一項預防措施扣0.5分，扣完2分為止。未建立檔案災害應急預案扣1分；建立檔案災害應急預案，未納入單位應急管理體系扣0.5分。32、對破損檔案進行了搶救。1.5永久和長期保管的破損、字跡褪變檔案數(shù)量不清，或沒有建立破損檔案情況登記的扣0.5分；未制定搶救方案扣0.5分；未實施搶救扣0.5分。（九）檔案統(tǒng)計和鑒定4分33、建立了檔案的收進、移出、利用、保管統(tǒng)計臺帳；統(tǒng)計臺帳做到規(guī)范化、標準化、統(tǒng)計數(shù)據(jù)填寫準確無誤，對所形成的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，根據(jù)本館（室）情況進行了統(tǒng)計匯總和分析。1.5無統(tǒng)計臺帳扣1.5分；統(tǒng)計臺帳質(zhì)量不高，扣0.5分，沒有進行統(tǒng)計匯總和分析，扣0.5分，統(tǒng)計分析質(zhì)量不高，扣0.5分。34、按規(guī)定及時準確地向上級有關機關報送檔案工作基本情況統(tǒng)計報表及數(shù)據(jù)磁盤。1在近3年的統(tǒng)計報表報送中，缺一次及時上報，扣0.5分，扣滿1分止。報表填寫不準確，差錯較多，扣0.5分。35、建立檔案鑒定銷毀小組，定期開展檔案鑒定、銷毀工作。1.5未建立鑒定銷毀小組扣0.5分；近三年未開展檔案鑒定、銷毀工作扣1分，鑒定銷毀檔案程序不規(guī)范扣0.5分。（十）檔案管理現(xiàn)代化12分36、檔案信息化與本單位信息化建設同步規(guī)劃、同步設計、同步實施。1未列入單位信息化建設計劃的扣0.5分；未實現(xiàn)同步發(fā)展的扣0.5分。37、實現(xiàn)了檔案計算機網(wǎng)絡管理，使用了符合國家規(guī)范要求的檔案管理軟件。2未實現(xiàn)檔案計算機網(wǎng)絡管理扣1分；未使用符合國家規(guī)范要求的檔案管理軟件扣1分。38、建立了案卷級和文件級目錄數(shù)據(jù)庫，珍貴、重要和利用頻繁檔案實現(xiàn)全文檢索。7館（室）藏檔案全部建立案卷級目錄數(shù)據(jù)庫得1分，不足按比例扣分；館（室）藏檔案全部建立文件級目錄數(shù)據(jù)庫得3分，不足按比例扣分；珍貴、重要和利用頻繁檔案實現(xiàn)全文檢索得3分，不足按比例扣分。39、建立實行電子文件和數(shù)字檔案安全保管和備份制度。2未建立電子文件和數(shù)字檔案安全保管、備份制度的扣2分；四開發(fā)利用23分（十一）提供利用12分40、編有適合檔案利用需要的檢索工具。4科技檔案未編制分類目錄扣0.5分，未編制底圖目錄扣0.5分；文書檔案無案卷目錄扣0.5分，無案卷文件目錄扣0.5分，按新方法整理無歸檔文件目錄扣0.5分；其他門類檔案目錄（包括會計、專業(yè)、電子檔案和特殊載體檔案）缺一種扣0.5分。41、檔案人員熟悉室藏及相關業(yè)務，能基本滿足利用者需要，查全率、查準率達95%以上。2檔案人員調(diào)卷速度慢扣1分；查全率、查準率沒有達95%以上扣1分。42、檔案人員主動采取多種形式為單位領導決策和單位各項工作服務。2未主動提供檔案信息服務的扣1分；未采取多種形式服務（分發(fā)目錄、電話調(diào)卷、網(wǎng)絡查詢等）的酌情扣分，扣完1分為止。43、借閱手續(xù)完備，建立利用效果反饋登記,并匯編檔案利用效果實例。2未建立查閱登記、借閱登記和利用效果反饋登記的，缺一種扣0.5分，扣完1分止；近三年每年至少有三個利用實例，并匯編成冊，沒有扣1分，不足按比例扣分。44、積極參與本單位文化建設，在專項、專題活動中提供檔案支持，成績突出。2未積極參與本單位文化建設不得分，在專項、專題活動中提供檔案支持不得分，成績不突出扣1.5分。（十二）檔案信息開發(fā)11分45、通用性編研成果。3未編寫組織沿革、大事記、基礎數(shù)據(jù)匯集的，缺一種扣1