質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則.doc

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則第1版文件編號：CCAA-113 生效日期：2003年06月26日版權(quán) 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則類別本文件為CCAA規(guī)范類文件。CCAA準(zhǔn)則規(guī)定了CCAA運(yùn)作其認(rèn)證人員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)遵循的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。這些準(zhǔn)則將是CCAA接受雙邊/多邊互認(rèn)協(xié)議評審時(shí)所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則經(jīng)CCAA批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn)第1版 實(shí)施日期：發(fā)布即實(shí)施批準(zhǔn)：CCAA 日期：2003年06月 26日聯(lián)系電話咨詢及索取版權(quán)版權(quán) 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)前言本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證人員國家認(rèn)可委員會(huì)（CCAA）制定，目的是為希望獲得CCAA QMS內(nèi)審員培訓(xùn)的學(xué)員提供一個(gè)統(tǒng)一的培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則供CCAA和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)使用。本準(zhǔn)則制定時(shí)參考了ISO有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并考慮了中國的國情及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的要求。所有CCAA文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是最確切的版本。CCAA秘書處將在CCAA網(wǎng)站上公布所有CCAA相關(guān)準(zhǔn)則的最新版本。信息關(guān)于CCAA或CCAA認(rèn)證人員培訓(xùn)認(rèn)可的更多信息，請與CCAA秘書處聯(lián)系：地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈15層郵編：1000201 總則1.1 本準(zhǔn)則供CCAA和內(nèi)審員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)使用。本準(zhǔn)則規(guī)定了對CCAA質(zhì)量管理體系(GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000族標(biāo)準(zhǔn)，以下簡稱GB/T19000)內(nèi)審員培訓(xùn)課程的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的要求。CCAA將評審培訓(xùn)課程與本準(zhǔn)則的符合性，并評審培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與CCAA內(nèi)審員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)則的符合性。1.2 CCAA對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可包括兩部分內(nèi)容：管理體系的批準(zhǔn)和所提供的每項(xiàng)課程的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的批準(zhǔn)。兩部分批準(zhǔn)可以分別進(jìn)行，也可以一并進(jìn)行。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)只有在管理體系及課程內(nèi)容和結(jié)構(gòu)均獲得批準(zhǔn)后，方可提供CCAA認(rèn)可的課程。1.3 本準(zhǔn)則文件將與下列CCAA準(zhǔn)則文件一同使用：內(nèi)審員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程評審準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則規(guī)定了CCAA在實(shí)施認(rèn)可評審時(shí)使用的過程；內(nèi)審員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則規(guī)定了對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理體系的要求。1.4 CCAA有權(quán)根據(jù)需要重新發(fā)布、修訂準(zhǔn)則。除非經(jīng)CCAA批準(zhǔn)，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)執(zhí)行新發(fā)布、修訂的準(zhǔn)則。1.5 除符合本準(zhǔn)則要求以外，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合國家和/或地區(qū)的有關(guān)規(guī)定。2 引言2.1 CCAA質(zhì)量管理體系（GB/T19001）內(nèi)審員培訓(xùn)課程應(yīng)依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，對可能成為質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的學(xué)員就質(zhì)量管理體系審核和審核管理的理論和實(shí)踐提供培訓(xùn)。2.2 培訓(xùn)課程的內(nèi)容應(yīng)包括對標(biāo)準(zhǔn)的講授和理解，及培訓(xùn)學(xué)員根據(jù)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)或被認(rèn)可的其他等效國際標(biāo)準(zhǔn)對質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的知識和技能。2.3 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)l 提供完整的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識，使學(xué)員能夠獲得必要的審核技能；l 鼓勵(lì)學(xué)員認(rèn)真參與，自我表現(xiàn)，作為提高自己審核技能的重要手段。3 學(xué)習(xí)目標(biāo)3.1 成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠證實(shí)他們已經(jīng)達(dá)到本章規(guī)定的學(xué)習(xí)目標(biāo)。3.2 總則 成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 說明質(zhì)量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用。(2) 理解內(nèi)部審核是組織保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的重要手段。(3) 理解GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)條款的意圖、要求及其之間的關(guān)系；(4) 掌握內(nèi)部審核的原則、基本程序和技巧。3.3 標(biāo)準(zhǔn)知識成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 說明建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的及其在幫助組織 提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用；(2) 闡述GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)的目的、各標(biāo)準(zhǔn)之間的相互關(guān)系，理解GB/T19001和GB/T19004標(biāo)準(zhǔn)“協(xié)調(diào)一對”的關(guān)系；(3) 概要說明GB/T19000、GB/T19001和GB/T19004標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；(4) 理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則及其與GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；(5) 理解GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)中的重要術(shù)語和定義；(6) 掌握PDCA循環(huán)和過程方法在質(zhì)量管理體系中的應(yīng)用；(7) 理解GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和范圍，理解標(biāo)準(zhǔn)的每一條款的要求和目 的，以及標(biāo)準(zhǔn)各條款之間關(guān)系；(8) 理解質(zhì)量方針、目標(biāo)和過程在管理體系中的重要性，以及組織滿足標(biāo)準(zhǔn) 要求可能采取的方式。3.4審核知識和技能 成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 明確內(nèi)審員的職責(zé)；(2) 理解GB/T19000和GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)審核的術(shù)語和定義；說明GB/T19011中適用于審核過程的要求；(3) 明確審核的目的(如符合性、有效性和尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)等)，以及不同類型的審核如何使組織增值；(4) 理解與審核員和與審核有關(guān)的原則；(5) 了解審核方案的管理，策劃內(nèi)部審核方案；(6) 策劃并準(zhǔn)備內(nèi)部審核：a. 按照GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，策劃并組織審核的各項(xiàng)工作，包括文件評審；b. 確定審核前所需要的信息，以便有效地策劃審核所需的人日和資源，并編制審核計(jì)劃；c. 根據(jù)過程分析、受審核質(zhì)量管理體系和GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的有關(guān)要求編制審核過程中使用的檢查表；(7) 實(shí)施內(nèi)部審核并報(bào)告審核結(jié)果：a. 依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)完成一個(gè)過程審核的各個(gè)方面；b. 通過抽樣并綜合運(yùn)用面談、觀察、查閱文件和記錄等多種方法收集審核證據(jù)并做好審核記錄；c. 依據(jù)審核準(zhǔn)則評價(jià)審核證據(jù)并確定與審核準(zhǔn)則的符合性、活動(dòng)/過程在實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果方面的有效性以及改進(jìn)的機(jī)會(huì)；d. 依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)指出不合格；e. 撰寫條理清晰和客觀的審核報(bào)告。(8) 跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性；3.5 其他相關(guān)知識： 了解CCAA的職責(zé)，審核員個(gè)人素質(zhì)要求。3.6 適用時(shí)，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定更詳細(xì)的學(xué)習(xí)目標(biāo)。3.7學(xué)員達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)的情況應(yīng)由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測量。4 課程內(nèi)容4.1 課程開始前，學(xué)員應(yīng)填寫入學(xué)登記表，并簽名。課程開始時(shí)，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)W員介紹課程形式、雙方的權(quán)利和義務(wù)、學(xué)員評價(jià)方式和評價(jià)的依據(jù)；4.2 培訓(xùn)課程應(yīng)包括：l 學(xué)習(xí)目標(biāo)（第3章）中規(guī)定的所有方面；l 適當(dāng)時(shí)，當(dāng)?shù)氐囊?、文化、審核的慣例或方法，以及GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。5 課程結(jié)構(gòu)、培訓(xùn)方法和設(shè)施5.1 課程時(shí)間5.1.1 用于直接授課和指定的分組活動(dòng)、個(gè)人活動(dòng)的全部課程時(shí)間應(yīng)不少于26小時(shí)。5.1.2考試、用餐、課間休息或其它自由活動(dòng)的時(shí)間不應(yīng)計(jì)算在課程時(shí)間內(nèi)。5.2 培訓(xùn)方法5.2.1培訓(xùn)課程的設(shè)計(jì)應(yīng)使教師和學(xué)員之間具有一定的互動(dòng)性。培訓(xùn)方法應(yīng)設(shè)法在全部課程時(shí)間內(nèi)激勵(lì)學(xué)員并使他們能夠參與和相互協(xié)助、配合。5.2.2 培訓(xùn)課程應(yīng)包括知識性部分（利于對概念的理解）和技能性部分（在實(shí)踐活動(dòng)中應(yīng)用知識和技能），并使每一學(xué)員感受到真實(shí)的內(nèi)部審核實(shí)踐和情景。5.2.3 知識性部分可由教師主導(dǎo)，但如果需要，也應(yīng)與學(xué)員進(jìn)行一些交流，使教師能夠檢查學(xué)習(xí)情況，使學(xué)員能夠澄清他們的理解。5.2.4 技能性部分可由教師輔導(dǎo)，教師可講解有關(guān)的要求和技巧。5.2.5 培訓(xùn)課程應(yīng)包括確認(rèn)學(xué)員達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)情況的方法和及時(shí)提供反饋的方法。5.2.6 應(yīng)要求每名學(xué)員積極地參與實(shí)踐性的技能活動(dòng)，即：專題討論、案例研究、審核員角色扮演活動(dòng)。此類活動(dòng)至少應(yīng)占課程時(shí)間的30%。5.2.7 教師應(yīng)對課程進(jìn)行有效管理，包括注意時(shí)間安排、課程內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)的要求、教師的行為以及其它課程要求。5.3 培訓(xùn)班規(guī)模；出勤要求5.3.1 每期培訓(xùn)班的學(xué)員人數(shù)不應(yīng)多于40人。5.3.2 課程開始之前，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)書面通知學(xué)員關(guān)于應(yīng)參加全部課程時(shí)間和活動(dòng)的要求，以及禁止各種影響培訓(xùn)的行為（如使用移動(dòng)電話、尋呼機(jī)和吸煙等）的要求。課程開始時(shí)，應(yīng)再次提醒學(xué)員任何違反以上要求的情況將影響其培訓(xùn)結(jié)果。5.4 教師 培訓(xùn)班至少由1名教師授課。教師應(yīng)出席全部課程時(shí)間并積極參與對學(xué)員的指導(dǎo)和評價(jià)，并應(yīng)對全部課程負(fù)責(zé)。對于特定的專題或活動(dòng)可以使用其他人員。5.5 課程教材5.5.1 每位學(xué)員都應(yīng)獲得一套完整的課程教材,如學(xué)員手冊、案例資料、GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)等。5.5.2 課程教材中的文件應(yīng)體現(xiàn)良好的組織、編排和文件管理，包括文件修訂版次及適當(dāng)?shù)木幠俊?.5.3 課程教材應(yīng)包括內(nèi)容目錄，在封面上應(yīng)顯著地注明經(jīng)認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱、課程名稱和有關(guān)CCAA認(rèn)可的信息。5.5.4 學(xué)員手冊應(yīng)l 覆蓋課程的每個(gè)部分；l 包括所覆蓋的學(xué)習(xí)目標(biāo)的全部重點(diǎn)；l 包括標(biāo)明每節(jié)課程內(nèi)容和起止時(shí)間的課程時(shí)間表；l 包括典型的文件、報(bào)告和表格的范例；l 作業(yè)、分組活動(dòng)指導(dǎo)書等課程文件應(yīng)明確、規(guī)范；l 包括對學(xué)員評價(jià)的安排，及判定學(xué)員通過與否的標(biāo)準(zhǔn)。5.5.5 教師用資料應(yīng)包括培訓(xùn)現(xiàn)場安排的要求、課程時(shí)間表、說明教學(xué)重點(diǎn)和方法的教學(xué)文件和參考資料，以及學(xué)員評價(jià)的方法。5.6 設(shè)施5.6.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保提供適宜的培訓(xùn)設(shè)施，包括教室、聲像設(shè)備和其它培訓(xùn)設(shè)備，以及分組活動(dòng)使用的設(shè)施。分組活動(dòng)使用的設(shè)施應(yīng)能保證各小組的活動(dòng)不相互干擾。l 教室的面積、光線、安靜條件應(yīng)充分，以安排和保證學(xué)員和教師的教學(xué)活動(dòng)；l 教學(xué)設(shè)備應(yīng)性能良好，滿足教學(xué)需要；5.6.2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)員住在培訓(xùn)地點(diǎn)或附近，以便增加學(xué)員參加小組活動(dòng)和課外與教師交流的機(jī)會(huì)。6 學(xué)員評價(jià) 6.1應(yīng)采用以下兩種獨(dú)立的方式對每名學(xué)員進(jìn)行評價(jià)。成功地完成課程的學(xué)員，在這兩方面均應(yīng)符合要求：l 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對每位學(xué)員平時(shí)的表現(xiàn)予以評價(jià)；l 檢驗(yàn)學(xué)員對照GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的要求應(yīng)用審核原理和實(shí)踐的能力的筆試。6.2培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對學(xué)員評價(jià)的形式、內(nèi)容和判定要求作出具體規(guī)定，至少包括出勤、標(biāo)準(zhǔn)知識理解和審核練習(xí)表現(xiàn)等方面的評價(jià)。評價(jià)應(yīng)由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并形成記錄。6.3學(xué)員應(yīng)得到教師對其在培訓(xùn)過程中表現(xiàn)的反饋，以幫助他們識別強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，促進(jìn)他們的學(xué)習(xí)。7 筆試管理7.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的程序，對試題、試卷的產(chǎn)生；考試、閱卷過程；與考試、閱卷相關(guān)的管理人員資格；試卷管理、試卷變更等方面作出規(guī)定。7.2 筆試應(yīng)評價(jià)學(xué)員對審核過程的理解程度、對標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用情況，以及對其評審結(jié)果的書面表達(dá)能力。7.3 筆試的試卷、試題由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)依據(jù)第3章規(guī)定的學(xué)習(xí)目標(biāo)自行編制，至少3套。試卷、答案和評分標(biāo)準(zhǔn)在使用前應(yīng)在CCAA備案。用于考試的試卷不得在培訓(xùn)過程中透露（如模擬試題）。7.4 筆試時(shí)間為2小時(shí)。試卷卷面分?jǐn)?shù)100分，70分及格。8 證書 培訓(xùn)合格的學(xué)員應(yīng)獲得培訓(xùn)合格證書。9變化9.1 對于任何不符合本準(zhǔn)則要求但培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的情況（變化），培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向CCAA提交書面申請，由CCAA決定是否