危險源辨識和風險評價控制程序.doc

。 -可編輯修改- 危險源辨識和風險評價控制程序 。 -可編輯修改- 目目 錄錄 1 目的目的.1 2 范范圍圍.1 3 定定義義.1 4 職責職責.1 5 程序程序.2 5.1 時機和基本步驟.2 5.2 危險源辨識.3 5.3 風險評價.4 5.4 風險控制.6 5.5 危險源補充辨識和風險評價.9 5.6 危險源辨識及風險控制流程.9 6 相關(guān)文件相關(guān)文件.9 7 記錄記錄.10 1 目的目的 為對公司生產(chǎn)、服務及相關(guān)活動中存在的危險源進行辨識和風險評價，有效地預防 和控制職業(yè)健康安全風險，明確重大危險源并制定相應的控制方法，特制定本程序。 2 范范圍圍 本程序適用于公司、項目部的辦公區(qū)和項目實施全過程的危險源的辨識、評價及控 制。 3 定定義義 本程序采用 GB/T28001-2016職業(yè)健康安全管理體系 要求的定義。 4 職責職責 4.1 總經(jīng)理負責批準公司重大職業(yè)健康安全風險及風險控制措施。 4.2 運營中心負責組織公司各部門進行危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，負 責發(fā)布公司危險源清單、重大危險源清單，審核重大風險評價和風險控制措施。 4.3 項目部負責本項目的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作，并監(jiān)督、檢查 分包方危險源辨識、風險評價和風險控制措施的實施情況。 4.4 公司各部門負責與本部門業(yè)務活動有關(guān)的危險源辨識和風險評價，運營中心負 責所屬項目現(xiàn)場的危險源辨識、風險評價和風險控制具體工作； 4.5 各相關(guān)部門負責本部門范圍內(nèi)的危險源辨識和風險評價，填寫相應表格，并經(jīng) 部門負責人審核確認； 4.6 各項目部負責對本項目的危險源進行識別和評價，相關(guān)記錄由運營中心匯總、 確認和實施控制； 。 -可編輯修改- 5 程序程序 5.1 時時機和基本步機和基本步驟驟 5.1.1 危危險險源辨源辨識識、 、風險評風險評價和價和風險風險控制策劃及其更新的控制策劃及其更新的時時機機 公司在下列情況下進行危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，及時更新有關(guān) 信息，必要時調(diào)整危險源辨識、風險評價和風險控制方法。 a) 公司進行職業(yè)健康安全初始評審時； b) 職業(yè)健康安全方針、職業(yè)活動發(fā)生變化； c) 每年內(nèi)審、外審及管理評審的要求； d) 法律法規(guī)、標準及相關(guān)要求發(fā)生變化； e) 事故及不符合出現(xiàn)后的評價結(jié)果； f) 相關(guān)方抱怨或要求； g) 目標、指標管理方案完成，對殘余風險進行評價； h) 主要原材料發(fā)生較大變化或新增項目需要時； i) 分項分部工程、項目維修與服務過程實施時； 5.1.2 危危險險源辨源辨識識、 、風險評風險評價和價和風險風險控制策劃的基本步控制策劃的基本步驟驟 公司進行危險源辨識、風險評價和風險控制策劃基本步驟包括： a) 對業(yè)務活動的分類。業(yè)務活動包括人員（進入工作場所的所有人員，包括員 工、合同方人員和訪問者等）、設(shè)備（包括所有施工設(shè)備、設(shè)施和相關(guān)設(shè)備）、工作 活動（包括正常的作業(yè)活動和臨時任務）、所有工作場所和環(huán)境（包括辦公場所和 項目施工現(xiàn)場）； b) 危險源辨識。應以公司所有的活動、產(chǎn)品或服務產(chǎn)生影響的職業(yè)健康安全 為依據(jù)，辨識與各項業(yè)務活動有關(guān)的所有危險源，考慮誰會受到傷害和如何受到傷 害； c) 風險評價，明確重大危險源； d) 判定風險是否允許； e) 編制風險控制管理方案（必要時）； f) 評審管理方案的充分性。 。 -可編輯修改- 5.2 危危險險源辨源辨識識 5.2.1 危危險險源的源的類別類別 根據(jù)公司辦公區(qū)域和項目部的工作特點，公司的主要危害因素有：物體打擊、車輛 傷害、機械傷害、起重危害、有害能量（如射線輻射）、觸電、淹溺、灼燙、可吸入的有害物 質(zhì)、刺激人體眼睛、皮膚的有害物質(zhì)、火災或爆炸、高空墜落、坍塌、滑倒（跌倒）、不適當 的樓梯防護欄桿、頭頂空間不足、不適當?shù)臒?、冷環(huán)境、低照明環(huán)境、與工具、材料等手 提、搬運有關(guān)的危險源、有關(guān)合同方人員的活動及其他傷害。 5.2.2 辨辨識識方法方法 a) 通過對于某項工作具有經(jīng)驗的專家的詢問、交談、調(diào)查、辨識，可初步分 析出工作所存在的常規(guī)危險源。 b) 運用危險源及風險調(diào)查評價表，通過系統(tǒng)地對各個活動場所進行安全檢查 和對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可辯識存在的危險源。 c) 查閱事故記錄，可從中發(fā)現(xiàn)危險源。 d) 從有關(guān)類似組織、文獻、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險源信息，并加以分 析，可辯識存在危險源。 e) 通過收集國家、地方、行業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)程和規(guī)范等。 f) 按照項目施工工序，通過分析生產(chǎn)施工過程，分析人員素質(zhì)進行鑒別和評 價。 g) 與環(huán)境因素識別過程整合識別。 5.2.3 識別識別與與評評價價過過程程 a) 公司危險源辨識和風險評價由質(zhì)量保證部負責組織。 b) 公司職業(yè)健康安全初始評審時，公司各部門和項目部按業(yè)務活動和過程逐 項辨識危險源，確定可能造成的危害，并采用“LEC 風險評價法”和“專家評價法”進 行風險評價，將“危險源調(diào)查表”發(fā)放到相關(guān)人員，做好策劃和安排，填寫“危險源 及風險調(diào)查評價表”，經(jīng)部門負責人或項目經(jīng)理審批后，反饋質(zhì)量保證部。 c) 質(zhì)量保證部審核各部門危險源辨識是否充分，評價是否合理，編制公司“危 險源及風險控制措施清單”和“重大危險源及風險控制措施清單”。 。 -可編輯修改- d) 運營中心組織針對公司重大危險源制定控制措施，經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)布。 e) 項目部成立后 3 個月內(nèi)，項目部在運營中心指導下，結(jié)合本項目實際情況和 公司發(fā)布的（重大）危險源及風險控制措施清單，負責組織完成本項目的環(huán)境和職業(yè) 健康安全初始狀態(tài)評審。辨識確定本項目的（重大）危險源及風險控制措施清單，經(jīng) 項目總工/項目經(jīng)理批準后執(zhí)行。 f) 項目部應針對重大危險源制定相應的控制措施，安全管理方案的制定、實施、 修訂和評審執(zhí)行環(huán)境職業(yè)安全健康管理方案控制程序的要求。 g) 項目應督促施分包方對其范圍內(nèi)的危險源進行辨識和風險評價，并根據(jù)實 際情況，制定和實施相應的控制措施。 5.3 風險評風險評價價 5.3.1 風險評價是評估危險源帶來的風險大小及確定是否可容許的全過程。 5.3.2 公司采用 LEC 風險評價法，即按作業(yè)條件的危險性評價法。將可能造成安全 風險的大?。―）用事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和事故 后果（C）三個自變量的乘積衡量，即 D = LEC 。LECD 分值表如下： LECD 分分值值表表 發(fā)發(fā)生事故的可能性（生事故的可能性（L） ）暴露于危暴露于危險環(huán)險環(huán)境的境的頻頻繁程度（繁程度（E） ） 分值事故發(fā)生的可能性分值人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 10必然發(fā)生的10連續(xù)暴露 6相當可能6每天工作時間內(nèi)暴露 3可能，但不經(jīng)常3每周一次暴露 1可能性極小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次暴露 0.2極不可能0.5非常罕見地暴露 0.1實際不可能 發(fā)發(fā)生事故的后果（生事故的后果（C） ）風險風險大小（大?。―） ） 。 -可編輯修改- 分值事故發(fā)生造成的后果D 值風險等級 100大災難，許多人死亡320不容許風險 40災難，多人死亡160320重大風險 15非常嚴重，1 人死亡70160中度風險 7嚴重，重傷2070可容許風險 3較嚴重，受傷較重20可忽略風險 1引人關(guān)注，輕傷 5.3.3 風險值為 160 分以上的危險源為重大危險源。 質(zhì)量保證部依據(jù)“危險源登記表”進行統(tǒng)計和分析，將匯總分類后的危險源逐一填入 “風險評價表”中，組織相關(guān)部門進行風險評價。本公司采用 LEC 風險評價法，即按作業(yè) 條件的危險性評價法。其公式為 D=LEC 其中：D 為風險值；L 代表發(fā)生事故的可能性；E 表示暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C 指發(fā)生事故的后果。其分值情況如表 1 所示。 a) 發(fā)生事故的可能性（L）。從系統(tǒng)安全角度考慮，將發(fā)生事故可能性極小的分 值定為 0.1，而必然要發(fā)生的事故定為 7，介于兩者之間定義了若干個中間值； b) 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）。人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危 險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況分數(shù)定為 7，而非常罕見地出現(xiàn)在危險 環(huán)境中分數(shù)定為 0.5，介于兩者之間定義了若干個中間值； c) 發(fā)生事故的后果（C）。事故造成的人身傷害和財產(chǎn)損失變化范圍很大，對傷 亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重后果。由于范圍廣闊，規(guī)定分值 為 150，輕傷規(guī)定分數(shù)值 1，造成 10 人以上死亡的可能性分值為 50； d) 風險值（D）。風險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，其界限值并非長期固定不變。 在不同時期，可根據(jù)具體情況確定界限值，以便持續(xù)改進。 。 -可編輯修改- 表表 1 LECD 分分值值表表 發(fā)發(fā)生事故的可能性（生事故的可能性（L） ）暴露于危暴露于危險環(huán)險環(huán)境的境的頻頻繁程度（繁程度（E） ） 分分值值可能性可能性分分值值頻頻繁程度繁程度 7完全可能7連續(xù)暴露 5相當可能5每天工作時間內(nèi)暴露 3可能，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露 1可能性小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次暴露 0.2極不可能0.5非常罕見地暴露 0.1實際不可能 發(fā)發(fā)生事故的后果（生事故的后果（C） ）風險值風險值（ （D） ） 分分值值后果后果D 值值危危險險程度程度風險風險等等級級 5039 人以上死亡500 極其危險，立即停止 作業(yè) 5（不可容許的） 2012 人死亡100500 高度危險，不能繼續(xù) 作業(yè) 4（極其重大的） 10致殘50100顯著危險，需要立即整改3（重大的） 7重傷2050危險，需要整改2（中度的） 3 輕傷 20有危險，需要控制1（可容許的） 1未遂 5.4 風險風險控制控制 5.4.1 風險風險控制策劃控制策劃 風險控制策劃首先應考慮消除風險（如可行），然后考慮降低風險（降低傷害 或損壞發(fā)生的根源中或潛在的嚴重程度），最后考慮采用具體防護設(shè)備和用品。風 險控制策劃如下表所示。 。 -可編輯修改- 風險風險控制策劃控制策劃 風險 措施 不可容許的 只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不 能降低風險，就必須禁止工作。 重大的 直到風險降低后才能開始工作。為降低風險，有時必須投入大量資源。 當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施。 中度的 應努力降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，并在規(guī)定時間期限內(nèi) 實施降低風險措施。在與中度風險嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進行 進一步的評價，以便準確地確定傷害的可能性，以確定是否需要采取改 進的控制措施。 可容許的 不需要另外的控制措施，應考慮投資效果最佳的解決方案或不增加額外 成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持。 可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件記錄。 5.4.2 風險風險控制途徑控制途徑 a) 運行控制。結(jié)合作業(yè)過程和活動，在制定或?qū)徍俗鳂I(yè)指導書、施工措施、方 案的同時制定控制措施。具體執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序（國內(nèi)脫硫 脫硝 EPC）、 環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序（特許經(jīng)營）、 環(huán)境和職業(yè)健康 安全運行控制程序（海外項目）； b) 制定職業(yè)健康安全管理方案。對于通過運行控制外，需要投入資源或監(jiān)督 分包方投入資源控制的重大危險源，制定職業(yè)健康安全管理方案，具體執(zhí)行職業(yè) 安全健康環(huán)境管理方案控制程序。 c) 制定應急預案。對于潛在的緊急情況，制定應急預案，具體執(zhí)行應急準備 與響應控制程序。 d) 通過項目檢查、內(nèi)審、外審、管理評審等途徑加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。 5.4.3 項項目目風險風險控制措施控制措施 項目風險控制措施可以體現(xiàn)在： a) 項目規(guī)劃或項目計劃書 b) 施工組織設(shè)計 c) 施工措施、方案或作業(yè)指導書 d) 緊急預案演習策劃 e) 針對特定風險的控制措施和方案 。 -可編輯修改- 風險控制的目的是確定將風險降至可容許程度的措施，針對不同級別的風險制 定相應的控制措施。質(zhì)量保證部根據(jù)風險評價表的評價結(jié)果，對于 3 級以上風險， 應填寫風險控制清單，經(jīng)管理者代表批準后，下發(fā)至各相關(guān)部門。各責任部門根據(jù) 控制要求，制定職業(yè)健康安全管理方案或其它控制措施。 5.4.1 風險風險控制策劃控制策劃 風險控制策劃首先應考慮消除風險（如可行），然后考慮降低風險（降低傷害 或損壞發(fā)生的嚴重程度），最后考慮采用具體防護設(shè)備和用品。風險控制策劃如表 2 所示。 表表 2 風險風險控制策劃控制策劃 風險 措施 5 不可容許的 只有當風險已足夠降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險， 就必須禁止工作。 4極其重大的 直到風險足夠降低后才能開始工作。為降低風險，有時必須投入大量資源。當風險涉及 正在進行中的工作時，就應采取應急措施。 3重大的 直到風險足夠降低后才能開始工作，必須進行進一步的評價，以便準確地確定傷害的可 能性，以確定是否需要采取改進的控制措施。 2中度的 努力降低風險，應考慮投資效果最佳的解決方案，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持。 1 可容許的需要控制的風險，雖然發(fā)生的概率不大，但需足夠關(guān)注。 5.4.2 風險風險控制途徑控制途徑 a) 用職業(yè)健康安全目標和管理方案進行控制。對于 4、5 級風險，一定要制定職 業(yè)健康安全目標和管理方案。對 3 級風險，視情況制定職業(yè)健康安全目標和管理方 案； b) 應急控制。對于潛在的緊急風險情況，應按應急準備與響應控制程序的要 求制定應急準備和響應控制措施，按規(guī)定進行管理。 。 -可編輯修改- 5.5 危危險險源源補補充辨充辨識識和和風險評風險評價價 5.5.1 當發(fā)生本程序中 5.1.1 條款中所列情況時，運營中心織補充辨識危險源和風險 評價，并更新發(fā)布公司危險源及相應控制措施。 5.4.2 項目部危險源發(fā)生變化時，安全經(jīng)理應記錄備案，并及時反饋質(zhì)量保證部。 5.6 危危險險源辨源辨識識及及風險風險控制流程控制流程 序號工作分解流程主責部門/崗位參與部門其他要求 1危險源初始辨識方法和評價規(guī)則制定運營中心 2業(yè)務范圍內(nèi)