質(zhì)量管理體系 (2)ppt課件

質(zhì)量體系文件的編寫,1,一、質(zhì)量體系文件,1.1質(zhì)量體系文件的必要性2001年12月1日國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局以質(zhì)技監(jiān)認函2000046號文頒布了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)計量認證/審查認可（驗收）評審準則（試行），按照考核規(guī)范要求編寫的文件化的質(zhì)量體系不再適用，在新舊評審標準替代過程中，必須按新頒布的考核評審依據(jù)評審準則建立質(zhì)量體系，其中，首要的工作是根據(jù)評審準則要求編寫質(zhì)量體系文件。,2,1.2質(zhì)量體系文件的作用和特點,質(zhì)量體系文件的作用質(zhì)量體系在很大程度上是通過文件化的形式表現(xiàn)出來，或者叫做建立文件化的質(zhì)量體系，是質(zhì)量體系存在的基礎(chǔ)和證據(jù)，是規(guī)范實驗室檢驗工作的和全體人員行為，達到質(zhì)量目標的質(zhì)量依據(jù)。因此，制定質(zhì)量體系文件就是實驗室的立法。,3,質(zhì)量體系文件的特點法規(guī)性質(zhì)量體系文件一旦批準實施，就必須認真執(zhí)行；文件如需修改，需按規(guī)定的程序執(zhí)行；文件也是評價質(zhì)量體系實際運作的依據(jù)。唯一性一個實驗室只能有唯一的質(zhì)量體系文件系統(tǒng)，一般一項活動只能規(guī)定唯一的程序；一項規(guī)定只能有唯一的理解；因此，不能使用無效的版本。,4,適用性實驗室應(yīng)根據(jù)各自的性質(zhì)、任務(wù)和特點，制定適合自身質(zhì)量方針以及檢測工作特點和需要的，具有可操作性的質(zhì)量體系文件。,5,見證性,為社會提供公正數(shù)據(jù)的機構(gòu)，其數(shù)據(jù)必須有法律辯護依據(jù)。同時，質(zhì)量體系的建立、運行和效果依賴于有效的監(jiān)督機制；因此，各項質(zhì)量活動應(yīng)具有可溯性和見證性，以便通過各項紀錄及時發(fā)現(xiàn)偏規(guī)的未受控環(huán)節(jié)以及質(zhì)量體系的缺陷和漏洞，對質(zhì)量體系進行自我監(jiān)督、自我完善、自我提高。,6,1.3質(zhì)量體系文件及其層次,質(zhì)量體系文件質(zhì)量體系文件一般包括：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)書、產(chǎn)品質(zhì)量標準、檢測技術(shù)規(guī)范與標準方法、質(zhì)量計劃、質(zhì)量紀錄、檢測報告等。質(zhì)量體系文件的層次質(zhì)量體系文件一般劃分為三個或四個層次，實驗室可根據(jù)自身的監(jiān)測工作需要和習慣加以規(guī)定。,7,1.4質(zhì)量體系文件的編寫原則,系統(tǒng)協(xié)調(diào)的原則質(zhì)量體系各要素之間具有一定的相互依賴、相互配合、相互促進和相互制約的關(guān)系，形成了具有一定活動規(guī)律的有機整體。在編寫質(zhì)量體系文件時必須樹立系統(tǒng)的觀念，應(yīng)從檢測機構(gòu)的整體出發(fā)進行設(shè)計、編排。對影響檢測質(zhì)量的全部因素進行有效的控制，接口要嚴密、相互協(xié)調(diào)、構(gòu)成一個有機的整體。,8,1.4質(zhì)量體系文件的編寫原則,科學合理的原則質(zhì)量體系文件的科學性主要體現(xiàn)在與評審準則的一致性，合理性則要求符合檢測和管理工作的規(guī)律和特點，有利于質(zhì)量方針的實施和質(zhì)量目標的實現(xiàn)。,9,1.4質(zhì)量體系文件的編寫原則,可操作實施的原則編寫質(zhì)量體系文件時始終要考慮到可操作性，便于實施、檢查、記錄和追溯。,10,1.5質(zhì)量體系文件的編寫方法,在有效建立質(zhì)量體系的基礎(chǔ)上,才能將它很好的文件化。其文件化的具體過程一般分三個階段：培訓學習階段調(diào)查策劃階段質(zhì)量體系文件編寫階段質(zhì)量體系文件的編號規(guī)則,11,首先要組織檢測機構(gòu)的全體人員反復學習評審準則和國家有關(guān)的法律法規(guī)，使他們了解建立質(zhì)量體系的重要性，很好的理解評審準則的內(nèi)容和要求，了解自己的參與職責，要特別注意掌握評審條款的變化，以便對原質(zhì)量體系進行調(diào)整和有效的補充。,培訓學習階段,12,按新的評審準則進行分析比較，主要包括：分析組織機構(gòu)現(xiàn)狀各部門職能權(quán)限的現(xiàn)狀各部門提出需解決的接口問題現(xiàn)有的管理制度及執(zhí)行情況現(xiàn)有的各項標準、儀器設(shè)備等情況這個階段的主要工作是找出按新的評審準則需要整改的問題，并研究解決的辦法和措施。,調(diào)查策劃階段,13,這個階段的主要工作是：制定編寫質(zhì)量體系文件的格式、大綱、目錄制定編寫計劃分步實施編寫按照評審準則和檢測工作實際情況分工合作進行編寫質(zhì)量體系文件的研討、協(xié)調(diào)質(zhì)量體系文件的批準、發(fā)布,質(zhì)量體系文件編寫階段,14,描述質(zhì)量體系要素所形成的文件，本中心采用漢語拼音大寫與阿拉伯數(shù)字相結(jié)合的編號系統(tǒng)。年代號文件順序號質(zhì)量體系文件類型水環(huán)境監(jiān)測中心代號SHJ,質(zhì)量體系文件的編號規(guī)則,質(zhì)量體系文件類型：SC質(zhì)量手冊CX程序文件ZY作業(yè)指導書JL質(zhì)量記錄JH質(zhì)量計劃,15,二、質(zhì)量手冊的編寫,2.1質(zhì)量手冊的作用質(zhì)量手冊是闡明檢測機構(gòu)的質(zhì)量方針并描述其質(zhì)量體系的文件，它的內(nèi)容涉及全部質(zhì)量管理和檢測活動，質(zhì)量手冊是體系文件中最重要的綱領(lǐng)性文件。質(zhì)量手冊為全體工作人員提供了一套完整的工作規(guī)范和工作制度，是一個指導檢測工作的法規(guī)性文件，是計量認證評審中判斷質(zhì)量檢測機構(gòu)能否完成其所申請的檢測項目，能否通過計量認證的重要依據(jù)之一。,16,2.2質(zhì)量手冊的編寫方法和要求,質(zhì)量手冊的編寫方法1、質(zhì)量手冊與程序文件同時編寫。2、先寫質(zhì)量手冊，后寫程序文件。3、先寫程序文件，后寫質(zhì)量手冊。,17,質(zhì)量手冊的編寫要求在編寫前必須認真學習和充分理解評審準則的規(guī)定內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，弄清質(zhì)量手冊在體系文件中的地位以及它與其它體系文件之間的關(guān)系；了解質(zhì)量手冊的內(nèi)容框架和結(jié)構(gòu)層次，再結(jié)合本部門的特點進行編寫，才能編寫出既符合準則又適合本質(zhì)檢中心的質(zhì)量手冊。,2.2質(zhì)量手冊的編寫方法和要求,18,2.3質(zhì)量手冊的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容,質(zhì)量手冊的結(jié)構(gòu),19,通用部分一般包括：封面；批準頁；修訂頁；目錄；前言（概述）；質(zhì)量方針和目標；質(zhì)量要素分配表、保證公正性、獨立性的措施；組織機構(gòu)；組織機構(gòu)框圖；監(jiān)督網(wǎng)框圖和監(jiān)督人員的任職條件、職責、權(quán)力及人數(shù)比例；參加比對和驗證試驗的組織措施等帶有共性部分。,通用部分,20,質(zhì)量體系要素描述部分一般根據(jù)評審準則對各要素進行分章編寫，手冊一般只作原則性的描述，內(nèi)容包括：目的范圍，負責與參與部門，達到要素要求所規(guī)定的程序概要，開展活動的時機、地點及資源保證及相關(guān)支持文件。,質(zhì)量體系要素描述,21,包括質(zhì)量手冊所需列出的附錄（如檢測機構(gòu)平面布置圖）和支持性文件目錄（如程序文件、技術(shù)標準、作業(yè)指導書等）。,支持性資料目錄,22,2.4質(zhì)量手冊編寫實例,XXX水環(huán)境監(jiān)測中心質(zhì)量體系文件XXX/XXXX-2002質(zhì)量手冊版號：第X版編制人：批準人：受控狀態(tài)：受控編號：持有人：2002-XX-XX頒布2002-XX-XX實施,封面實例,23,XXX水環(huán)境監(jiān)測中心,XXX水環(huán)境監(jiān)測中心質(zhì)量手冊手冊版號：生效日期：年月日總頁數(shù)：頁批準人：批準日期：年月日副本控制：受控發(fā)放號碼：持有人：,批準頁實例,24,修訂頁實例,修訂表,25,目錄實例,26,第1章前言1.1概述1.2主題內(nèi)容和適用范圍1.3術(shù)語和縮略語1.4通訊資料第2章質(zhì)量手冊管理2.1目的和依據(jù)2.2適用范圍2.3質(zhì)量手冊的管理2.4質(zhì)量手冊的編制、修訂與維護2.5質(zhì)量手冊的宣貫2.6質(zhì)量體系文件的編號規(guī)則2.7相關(guān)文件,27,第3章質(zhì)量方針和質(zhì)量目標3.1質(zhì)量方針3.2質(zhì)量目標3.3質(zhì)量承諾第4章組織和管理4.1概述4.2組織機構(gòu)（包括組織機構(gòu)框圖）4.3職責與權(quán)限4.4權(quán)利委派4.5保護委托方機密和所有權(quán)的規(guī)定4.6指令性檢測任務(wù)4.7相關(guān)文件4.8附錄,28,第5章質(zhì)量體系、審核和評審5.1概述5.2質(zhì)量體系建立5.3質(zhì)量體系文件5.4質(zhì)量體系運行5.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.6質(zhì)量體系管理評審5.7檢測工作偏離程序、標準規(guī)范的例外許可規(guī)定5.8驗證和比對實驗5.9相關(guān)文件5.10附錄第6章人員6.1概述6.2人員配備6.3人員培訓6.4人員考核6.5人員技術(shù)檔案6.6相關(guān)文件6.7附錄,29,第7章設(shè)施和環(huán)境7.1概述7.2設(shè)施與環(huán)境要求7.3監(jiān)控與維持7.4實驗室安全管理7.5實驗室內(nèi)務(wù)管理7.6實驗室平面布置圖7.7相關(guān)文件第8章設(shè)備和標準物質(zhì)8.1總則8.2職責8.3儀器設(shè)備和標準物質(zhì)的配置要求8.4儀器設(shè)備的使用、維護和保養(yǎng)8.5標準物質(zhì)的管理、維護和保養(yǎng)8.6儀器設(shè)備和標準物質(zhì)的標識8.7儀器設(shè)備和標準物質(zhì)的檔案8.8相關(guān)文件,30,第9章量值溯源和校準9.1總則9.2職責9.3檢定和校準要求9.4量值溯源9.5運行檢查要求9.6標準物質(zhì)溯源9.7相關(guān)文件第10章檢驗方法10.1總則10.2職責10.3作業(yè)指導書的編寫10.4標準方法的使用10.5非標準方法的使用10.6采樣（抽樣）10.7校核10.8計算機或自動化檢測設(shè)備的管理和使用10.9消耗性材料10.10相關(guān)文件,31,第11章樣品管理（暫缺）11.1概述11.2職責11.3樣品的接收和識別11.4樣品的處置11.5樣品的流轉(zhuǎn)11.6樣品的保密與安全11.7相關(guān)文件第12章記錄（暫缺）12.1概述12.2記錄的內(nèi)容12.3記錄的填寫和審核12.4記錄管理12.5相關(guān)文件,32,第13章檢測報告（暫缺）13.1概述13.2檢測報告的基本要求13.3檢測報告的內(nèi)容13.4檢測報告的格式13.5檢測報告的更改13.6檢測結(jié)果的發(fā)送13.7相關(guān)文件第14章檢測工作的分包（暫缺）14.1概述14.2檢測的分包14.3分包記錄14.4相關(guān)文件,33,第15章外部支持服務(wù)和供應(yīng)（暫缺）15.1概述15.2外部支持服務(wù)和供應(yīng)方的選擇15.3質(zhì)量保證措施15.4供應(yīng)與服務(wù)的質(zhì)量承諾15.5相關(guān)文件第16章抱怨（暫缺）16.1概述16.2抱怨的處理16.3質(zhì)量體系的審核16.4相關(guān)文件,34,通用部分描述實例,35,2.1目的和依據(jù),目的為了更好地貫徹本中心質(zhì)量方針和目標，建立和完善質(zhì)量體系，規(guī)范本中心質(zhì)量活動，對質(zhì)量體系的建立、實施提出總體要求，對質(zhì)量體系文件進行控制，保證質(zhì)量體系文件的持續(xù)性和有效性。不斷提高各中心的檢測技術(shù)和管理水平，保證檢測數(shù)據(jù)的公正、準確。,36,2.1目的和依據(jù),依據(jù)1、GB/T154812000檢測和校準實驗室能力的通用要求2、產(chǎn)品檢驗機構(gòu)計量認證/審查認可（驗收）評審準則（試行）3、ISO/IEC導則2標準化及相關(guān)活動的一般術(shù)語及定義4、JJF10011998通用計量術(shù)語及定義,37,2.2適用范圍,本手冊規(guī)定了質(zhì)量體系文件的編制、審批、發(fā)布和再版的辦法。適用于本中心的質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量文件的管理。對內(nèi)用以實施、檢查、審核、評審質(zhì)量體系，并保證其正常運行。對外供客戶和評審機構(gòu)評審、檢查、評價其檢測能力、工作質(zhì)量和管理體系。,38,2.3質(zhì)量手冊的管理,質(zhì)量手冊的編制、審批、發(fā)布程序文件、質(zhì)量文件的編制、審批、發(fā)布監(jiān)測業(yè)務(wù)室為質(zhì)量手冊歸口管理部門質(zhì)量手冊的受控管理質(zhì)量手冊對外發(fā)放的管理對質(zhì)量手冊持有者的要求,39,2.4質(zhì)量手冊的編制、修訂、再版,中心總技術(shù)負責人負責組織編制和修改質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊中修訂的頁次應(yīng)全頁更換關(guān)于手冊再版的規(guī)定質(zhì)量手冊的再版條件,40,2.5質(zhì)量手冊的宣貫、實施,質(zhì)量手冊批準發(fā)布后，由質(zhì)量保證室制定質(zhì)量手冊宣貫工作計劃，并組織實施。質(zhì)量手冊持有者應(yīng)認真學習、貫徹和執(zhí)行本手冊及相關(guān)質(zhì)量體系文件。對新調(diào)入本中心工作人員上崗培訓時，必須安排質(zhì)量手冊的學習。,41,2.6質(zhì)量體系文件的編號規(guī)則,描述質(zhì)量體系要素所形成的文件，本中心采用漢語拼音大寫與阿拉伯數(shù)字相結(jié)合的編號系統(tǒng)。年代號文件順序號質(zhì)量體系文件類型水環(huán)境監(jiān)測中心代號SHJ,質(zhì)量體系文件類型：SC質(zhì)量手冊CX程序文件ZY作業(yè)指導書JL質(zhì)量記錄JH質(zhì)量計劃,42,2.7相關(guān)文件,aSHJ-CX-02-2002文件資料控制和維護程序bSHJ-ZY-02-2002程序文件編寫規(guī)則附加說明編制：審核：,43,質(zhì)量要素描述實例,44,5.1概述,影響檢測報告質(zhì)量的因素很多，為使這些因素全部受控，就必須建立質(zhì)量體系，以整體優(yōu)化的要求，研究分析這些因素的關(guān)系，作好協(xié)調(diào)配合工作。并運用質(zhì)量體系審核和評審的手段，對質(zhì)量體系進行有效評價，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，使質(zhì)量體系能持續(xù)有效地進行。中心最高管理層負責領(lǐng)導質(zhì)量體系的建立、實施和保持；中心監(jiān)測業(yè)務(wù)室和質(zhì)量保證室負責質(zhì)量體系組織實施；各分中心和分析測試室負責人負責質(zhì)量體系的具體實施和保持。,45,5.2質(zhì)量體系建立,本中心按照質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列標準及校準與檢測實驗室能力通用要求標準，建立了與其承擔的檢測工作類型、范圍相適應(yīng)的質(zhì)量體系，并已文件化。,46,5.2質(zhì)量體系建立,本中心建立的質(zhì)量體系相互聯(lián)結(jié)、相互作用，其運行原理如圖5-1所示。質(zhì)量體系體現(xiàn)了以下四方面要求：(1)質(zhì)量體系被實驗室全體人員理解、實施、保持，并得以有效運行；(2)檢測數(shù)據(jù)能滿足委托方和上級水行政主管部門的需要和期望；(3)充分考慮了對外服務(wù)需要與可能；(4)重點放在了質(zhì)量問題的預防上，便于考核和驗證。,47,圖5-1質(zhì)量體系運行原理圖,48,5.2質(zhì)量體系建立,質(zhì)量環(huán)及要素a質(zhì)量環(huán)質(zhì)量環(huán)描述了檢測報告質(zhì)量形成的全過程，是水環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)質(zhì)量體系設(shè)計構(gòu)思及運行的基本依據(jù)。根據(jù)水環(huán)境監(jiān)測工作特點，本中心水環(huán)境監(jiān)測工作質(zhì)量環(huán)包含10個方面，如圖5-2所示。,49,圖5-2監(jiān)測工作質(zhì)量環(huán),50,b質(zhì)量要素確定,質(zhì)量要素是組成質(zhì)量體系的基本單元，是過程的抽象。本中心質(zhì)量體系共包括三個層次的質(zhì)量要素。第一層由現(xiàn)場調(diào)查、設(shè)計布點、監(jiān)測計劃、樣品采集和管理、分析測試、評價驗證和報告反饋等七個要素構(gòu)成，屬于基本過程要素，是監(jiān)測質(zhì)量形成的重要環(huán)節(jié)；第二層由質(zhì)量控制和意見處理等兩個要素構(gòu)成，屬于輔助過程要素，對基本過程要素的有效實施起著輔助作用；第三層由質(zhì)量文件與記錄、人員、統(tǒng)計技術(shù)等三個要素構(gòu)成，屬于基礎(chǔ)性要素，是實施基本過程要素和輔助過程要素的基礎(chǔ)和保證，如表5-1所示。,51,表5-1質(zhì)量要素確定表,注：、符號表示質(zhì)量要素與質(zhì)量方針、目標的相關(guān)程度；表示弱相關(guān)；表示強相關(guān)。,52,c質(zhì)量活動展開,應(yīng)用質(zhì)量功能展開法(簡稱QFD法)將質(zhì)量要素展開成各級質(zhì)量活動，以進一步明確分工和部門的協(xié)調(diào)，其關(guān)系矩陣表如表5-2和表5-3所示。,表5-2質(zhì)量要素展開表,注：、意義同表5-1。,53,表5-3質(zhì)量活動展開表,注：、意義同表5-1。,54,5.2質(zhì)量體系建立,質(zhì)量體系結(jié)構(gòu)根據(jù)系統(tǒng)學理論，凡是系統(tǒng)都有結(jié)構(gòu)和功能問題，省水環(huán)境監(jiān)測中心質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)主要是由組織結(jié)構(gòu)(含職責)、程序、過程和資源四部分組成。其中組織結(jié)構(gòu)及職責范圍見本手冊第4章；程序及程序文件編寫要求見本手冊第5章；資源見本手冊第68章；過程貫穿本手冊所有章節(jié)的相關(guān)資源和活動。,55,5.3質(zhì)量體系文件,質(zhì)量體系文件是建立健全質(zhì)量體系的重要組成部分，是將全部體系要素用文件形式加以規(guī)定和描述。他是一個實驗室內(nèi)部實施質(zhì)量管理的法規(guī)，也是向委托方(客戶)證實質(zhì)量體系實用性和實際運行狀況的證明。質(zhì)量體系文件一般由質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和質(zhì)量記錄四部分組成。本中心質(zhì)量體系文件分質(zhì)量手冊、程序文件和其他質(zhì)量文件三個層次，組成構(gòu)架見圖5-3。,56,按評審準則描述的質(zhì)量體系,描述質(zhì)量體系所涉及到的各個部門的職能活動,詳細的檢驗工作文件,圖5-3質(zhì)量體系文件層次圖,57,本質(zhì)量手冊是闡述省水環(huán)境監(jiān)測中心的質(zhì)量方針并描述其質(zhì)量體系的綱領(lǐng)性文件，覆蓋了水環(huán)境監(jiān)測樣品質(zhì)量控制、檢測過程控制、儀器設(shè)備控制、人員素質(zhì)控制、設(shè)施與環(huán)境控制的全部質(zhì)量體系要求。因此，它也是本中心實施和保持質(zhì)量體系應(yīng)長期遵循的文件。質(zhì)量手冊同時也是本中心向客戶提供滿足規(guī)定要求檢測數(shù)據(jù)和服務(wù)的保證性文件，并用作第三方認證之用。,1、質(zhì)量手冊,58,2、程序文件,程序文件是本手冊的過程文件和基礎(chǔ)性文件，明確規(guī)定了保證質(zhì)量體系有效運行的活動方法和措施。本質(zhì)量手冊的程序文件目錄見附錄A。,59,3、其他質(zhì)量文件,其它質(zhì)量文件是保證質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序正確、有效運行和實施的支持性文件，是本中心各項質(zhì)量活動遵循的具體作業(yè)文件。,60,4、質(zhì)量記錄,質(zhì)量記錄是檢測質(zhì)量達到規(guī)定要求的質(zhì)量證明，是質(zhì)量體系有效運行的客觀證明，也是分析質(zhì)量問題的依據(jù)，是一種提供客觀證據(jù)的文件。質(zhì)量記錄應(yīng)真實、完整，貯存環(huán)境適宜，便于檢索。在規(guī)定保存期限內(nèi)，保證質(zhì)量記錄完好無損。,61,5.4質(zhì)量體系運行,1、質(zhì)量體系運行控制為了加強對質(zhì)量活動的監(jiān)控，保證各項檢測活動按體系文件規(guī)定有效運行，本中心建立了質(zhì)量保證體系。質(zhì)量保證體系從人員素質(zhì)、儀器設(shè)備、檢測環(huán)境、檢測方法、質(zhì)量事故和抱怨處理等質(zhì)量要素方面，根據(jù)相關(guān)程序進行全過程質(zhì)量控制和監(jiān)督。具體控制措施詳見有關(guān)章節(jié)。本中心質(zhì)量管理體系運行控制(保證、反饋)框圖見附錄B。,62,2、質(zhì)量體系文件控制,質(zhì)量體系文件的控制見文件資料控制和維護程序。,3、質(zhì)量策劃,對客戶有特殊要求或技術(shù)特別復雜(非常規(guī))的項目和新開檢測項目，當中心質(zhì)量體系文件無法覆蓋并滿足其特殊質(zhì)量要求時，應(yīng)單獨進行質(zhì)量策劃。監(jiān)測業(yè)務(wù)室負責人根據(jù)項目的質(zhì)量特性確定質(zhì)量目標，編制項目質(zhì)量計劃。項目質(zhì)量計劃可以引用質(zhì)量體系文件，但應(yīng)著重根據(jù)項目特性進行修正和補充。項目質(zhì)量計劃經(jīng)中心總技術(shù)負責人批準后由監(jiān)測業(yè)務(wù)室負責人負責組織實施。,63,5.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核,1、內(nèi)部質(zhì)量體系審核的目的是驗證質(zhì)量體系運行的符合性和有效性，適用于本中心內(nèi)部質(zhì)量體系審核。2、本中心的內(nèi)部質(zhì)量體系審核由總質(zhì)量負責人組織制訂年度審核計劃和實施方案，確定審核頻次，報中心主任批準后組織內(nèi)審員按質(zhì)量體系要素對涉及質(zhì)量活動的各部門進行內(nèi)部質(zhì)量體系審核。,64,5.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核,3、內(nèi)審按部門(或?qū)徍艘?分批或集中進行現(xiàn)場審核，編制審核報告。審核報告經(jīng)質(zhì)量負責人批準后，對其中提出的不合格項，由責任部門進行原因分析，制訂糾正措施計劃，經(jīng)審核組長簽字，總質(zhì)量負責人批準后實施。4、質(zhì)量保證室負責組織對糾正措施計劃的實施進行跟蹤檢查，驗證糾正效果。,65,5、審核中發(fā)現(xiàn)檢測結(jié)果可疑(正確性和有效性有問題)時，應(yīng)立即采取糾正措施并書面通知可能已經(jīng)受到影響的所有客戶、有關(guān)部門，盡快消除負面影響。6、質(zhì)量保證室負責收集各分中心審核資料，對有效糾正措施應(yīng)納入質(zhì)量體系文件；審核資料、記錄和審核報告經(jīng)總質(zhì)量負責人批準后由質(zhì)量保證室歸檔保存。7、內(nèi)部質(zhì)量體系審核的內(nèi)容和程序見內(nèi)部質(zhì)量體系審核程序。,5.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核,66,8、審核組長和成員由中心管理層領(lǐng)導和質(zhì)量保證室協(xié)調(diào)確定。內(nèi)審員為經(jīng)過專門培訓、取得資格證書的并與被審核部門無直接責任的人員。9、內(nèi)部質(zhì)量體系審核結(jié)果作為管理評審的輸入。,67,5.6質(zhì)量體系管理評審,中心主任采用會議或辦公例會形式組織內(nèi)審員和室主任就質(zhì)量方針、目標對質(zhì)量體系的持續(xù)適用性、現(xiàn)時有效性進行管理評審，每年一次，特殊情況應(yīng)增加評審頻次。質(zhì)量保證室負責收集評審資料，質(zhì)量負責人審查后提交會議討論，評審資料、記錄和評審報告經(jīng)中心(分中心)主任批準后，由質(zhì)量保證室歸檔保存。,68,5.6質(zhì)量體系管理評審,各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)管理評審中提出的要求，制訂質(zhì)量體系改進措施，報中心(分中心)主任批準后實施，質(zhì)量保證室應(yīng)跟蹤督查并驗證質(zhì)量體系改進措施結(jié)果。管理評審由中心主任組成的評審組進行，評審組成員由中心副主任、總技術(shù)負責人、總質(zhì)量負責人和中心管理層的負責人組成。管理評審內(nèi)容和程序見質(zhì)量體系管理評審程序,69,5.7檢測工作偏離程序、標準規(guī)范的例外許可規(guī)定,1、本中心的檢測工作必須遵循質(zhì)量手冊等質(zhì)量體系文件的規(guī)定要求，不得隨意偏離檢測程序或標準規(guī)范。2、例外許可偏離須有證據(jù)表明沒有放寬或降低原檢測程序或標準規(guī)范所做出的規(guī)定，并須與客戶書面協(xié)議、總技術(shù)負責人批準方可偏離。,70,5.7檢測工作偏離程序、標準規(guī)范的例外許可規(guī)定,3、偏離許可條件(1)標準規(guī)定的方法不完善，有先進合理的方法可采用；(2)標準規(guī)定的某項試驗方法明顯不合理論，有理論依據(jù)證明；(3)有不可抗拒的原因，不能執(zhí)行規(guī)定程序等情況；(4)客戶、有關(guān)部門的特殊要求，有書面協(xié)議書。,71,5.7檢測工作偏離程序、標準規(guī)范的例外許可規(guī)定,4、檢測工作偏離標準規(guī)范或檢測結(jié)果出現(xiàn)偏差時應(yīng)按糾正和預防措施程序采取如下措施：(1)監(jiān)督員負責向技術(shù)負責人反映檢測過程中對標準和程序的偏離情況，內(nèi)審員向質(zhì)量負責人反映質(zhì)量體系審核過程中發(fā)現(xiàn)對標準和程序的偏離情況；(2)立即停止檢測工作向分析室負責人報告；(3)對受到影響的項目須適當加以標識或處置；(4)在恢復檢測工作前須進行調(diào)查分析，采取糾正措施；,72,5.7檢測工作偏離程序、標準規(guī)范的例外許可規(guī)定,(5)涉及檢測報告的相應(yīng)更改或影響到檢測結(jié)果時，應(yīng)立即以書面形式通知客戶和有關(guān)部門；(6)詳細記錄有關(guān)情況及處理結(jié)果，并納入審核和評審議程，防止類似事件再次發(fā)生；(7)偏離質(zhì)量體系程序或標準規(guī)范的記錄要存檔。5、如果檢測工作出現(xiàn)重大偏差或發(fā)生重大質(zhì)量事故，除按5.6.4條款立即采取措施外，應(yīng)按意外情況控制程序進一步處理。,73,5.8驗證和比對實驗,1、為了驗證本中心檢測能力和檢測工作質(zhì)量，證實采用檢測方法的正確性、有效性，本中心除定期開展質(zhì)量體系審核外，將按實驗室比對和能力驗證程序積極開展能力驗證試驗和實驗室間比對，確保向客戶提供的檢測數(shù)據(jù)準確、可靠。,74,2、本中心按實驗室比對和能力驗證程序使用合適的方法及數(shù)理統(tǒng)計技術(shù)進行內(nèi)部質(zhì)量控制。能力驗證和比對試驗選擇以下方式：(1)參加能力驗證試驗或?qū)嶒炇议g的比對；(2)對保留樣品進行再檢測；(3)用相同或不同的方法進行重復檢驗；(4)定期使用標準物質(zhì)(標樣)進行驗證；(5)根據(jù)樣品不同特性確定其相關(guān)性。,75,3、驗證和比對試驗計劃內(nèi)容如下：,(1)參加比對的試驗項目；(2)參加比對的實驗室名稱；(3)參加比對的本中心實驗室名稱；(4)具體驗證和比對試驗時間安排；(5)必要時，規(guī)定參加比對試驗的人員。,4、分析測試室按驗證和比對試驗計劃組織實施，質(zhì)量保證室接到驗證和比對試驗結(jié)果后，應(yīng)寫出驗證和比對試驗評審報告。,76,5.9相關(guān)文件,aSHJ-CX-02文件資料控制和維護程序bSHJ-CX-03質(zhì)量體系審核程序cSHJ-CX-04質(zhì)量體系管理評審程序dSHJ-CX-06實驗室比對和能力驗證程序eSHJ-CX-07糾正和預防措施程序fSHJ-CX-11意外情況控制程序,77,三、程序文件的編寫,3.1、程序文件的作用質(zhì)量體系文件中的程序文件是規(guī)定實驗室質(zhì)量活動方法和要求的文件，是質(zhì)量手冊的支持性文件。,78,3.2程序文件的內(nèi)容與格式,程序文件的內(nèi)容A封面實驗室的名稱和標志、文件名、文件編號、編制、批準人和日期、生效日期、版次號、受控狀態(tài)、密級及發(fā)放登記號。B目錄,79,程序文件目錄,80,81,82,C、刊頭實驗室的名稱和標志、文件編號、名稱、生效日期、版次號、頁碼。D、正文對所描述質(zhì)量活動的目的、適用范圍、職責、工作程序、相關(guān)文件。目的、適用范圍：簡要說明開展這項活動的作用和重要性及其涉及的范圍。職責：明確實施此項程序有關(guān)部門人員的職責，相互關(guān)系。,3.2程序文件的內(nèi)容與格式,83,工作程序：按活動的邏輯順序描述開展該項活動的細節(jié)。明確輸入、輸出和整個流程中各個環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換內(nèi)容，對人員、設(shè)備、材料、環(huán)境和信息等方面具體的要求。闡明規(guī)定應(yīng)做的工作和執(zhí)行者，在何時、何地進行，所使用的儀器設(shè)備、依據(jù)的文件、控制方式，記錄要求及特殊情況處理等。相關(guān)文件：與所寫程序相關(guān)的其他程序、管理文件、技術(shù)文件等；質(zhì)量記錄：本程序中所應(yīng)用到的報告、記錄、表格等；附錄：所用記錄、表格的空白格式。刊尾在必要時對有關(guān)情況加以說明。（如文件編制或修訂的有關(guān)說明）,84,3.3程序文件編寫實例,程序文件實例一1、目的本導則是為程序文件編寫工作而制定，其目的是使程序文件編寫規(guī)范化。2、適用范圍適用于本中心所有程序文件的編制。,85,3、編寫要求,程序文件的格式刊頭、刊尾部分編寫格式采用本導則的格式。程序文件的封面見附錄A程序文件的封里見附錄B程序文件內(nèi)容3.2.1文件名稱：程序的名稱,86,文件內(nèi)容：正文部分的內(nèi)容應(yīng)包括：,a目的：程序的控制目的；b適用范圍：程序活動涉及的范圍；c職責：該項活動程序的主要責任部門及配合部門的職責；d工作程序：按活動的邏輯順序描述開展活動的細節(jié)。明確輸入、輸出和整個流程中各環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換內(nèi)容，對人員、設(shè)備、材料、環(huán)境和信息等方面的具體要求。闡述規(guī)定應(yīng)做的工作和執(zhí)行者，在何時、何地進行，所使用的設(shè)備、儀器及依據(jù)的文件、控制方式、記錄要求及特殊情況處理等。e相關(guān)文件：與所寫程序相關(guān)的其他程序、管理文件、技術(shù)文件等；f質(zhì)量記錄：本程序中所應(yīng)用到的報告、記錄、表格等；g附錄：所用記錄、表格的空白格式。,87,程序文件編號,程序文件編號按質(zhì)量體系文件管理辦法規(guī)定執(zhí)行。年代號文件順序號程序文件代號水環(huán)境監(jiān)測中心代號,88,程序文件編寫審批程序,按程序文件編寫計劃要求時間完成初稿。在文件會簽前應(yīng)預先在編制部門內(nèi)討論，科室主任審核，再上報質(zhì)量保證室。由質(zhì)量保證室組織文件會簽。文件編寫者根據(jù)會簽中提出的問題修改后重新提交直至通過會簽。質(zhì)量保證室報中心主任或主任代理人進行最后審批。,89,文件編寫注意事項,措辭，不使用可能引起誤解的語言。盡可能使用定量描述的方法，如對時間的要求等。編寫應(yīng)做到“該說到的要說到，說到的一定要做到”。不要將不切合實際的作法寫入，一定要注意文件可操作性。對已有管理制度規(guī)定中實用的辦法可直接引用，必須寫明引用的文件名，編號（如有的話）及引用條款。程序文件條款號以三位數(shù)字為限，若有更具體內(nèi)容需區(qū)分，則以小寫英文字母作為區(qū)別（如本文中3.2.2中的a,b,c等條款）。,90,4、附錄,附錄A程序文件封面,省水環(huán)境監(jiān)測中心質(zhì)量體系文件程序文件編寫導則(文件編號SHJ-CX-01-2002)發(fā)布實施省水環(huán)境監(jiān)測中心發(fā)布,91,附錄B程序文件封里,省水環(huán)境監(jiān)測中心程序文件標題：程序文件編寫導則編號：SHJ-cx-01-2002版號：第1版第0次修訂頁數(shù)：4頁生效日期：編制日期審核日期批準日期受控印章：,92,程序文件實例二,1、目的定期開展質(zhì)量體系管理評審，保證質(zhì)量方針、目標和質(zhì)量體系適合于檢測工作的發(fā)展需要和持續(xù)適用。2、范圍本程序規(guī)定了管理評審的內(nèi)容、方法和步驟，適用于本中心質(zhì)量體系管理評審活動的開展。,93,3、職責,中心主任主持管理評審，對管理評審的結(jié)論負責。質(zhì)量負責人負責管理評審計劃落實和組織協(xié)調(diào)工作，并領(lǐng)導管理評審后活動跟蹤檢查工作。質(zhì)量保證室負責管理評審的具體組織實施工作，負責收集和提供管理評審所需資料，并進行評審后的跟蹤驗證。各相關(guān)部門提供與本部門有關(guān)的評審資料，負責評審提出的糾正和預防措施的具體實施工作。,94,4程序內(nèi)容,4.1管理評審的安排管理評審一般每年進行一次。遇有環(huán)境發(fā)生重大變化、中心組織機構(gòu)有較大調(diào)整或客戶投訴情況嚴重等特殊情況時，可適時進行管理評審。,95,4.2管理評審的內(nèi)容,a質(zhì)量體系對實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的適宜性和有效性；b本中心質(zhì)量管理組織機構(gòu)崗位的設(shè)置、職責和權(quán)限、組織接口的管理及資源配備對完成各項任務(wù)的適宜性和有效性；c質(zhì)量體系文件的適宜性及其執(zhí)行情況和標準、規(guī)范貫徹情況；d水環(huán)境監(jiān)測或其他服務(wù)質(zhì)量是否達到要求；e內(nèi)部質(zhì)量體系審核結(jié)果及其糾正措施實施結(jié)果的評審。,96,97,4.3管理評審的方法和步驟,評審計劃。由中心主任確定管理評審具體日期，技術(shù)負責人制訂管理計劃。評審計劃一般包括：a評審內(nèi)容及所涉及部門；b評審組的成員名單；c評審方式。,98,評審準備。質(zhì)量保證室收集匯總有關(guān)的評審資料。一般包括：a質(zhì)量方針、質(zhì)量目標是否恰當；b質(zhì)量體系文件運行情況，存在的