學院權力運行監(jiān)控機制風險防范規(guī)則-冀中職業(yè)學院

學院權力運行監(jiān)控機制風險防范規(guī)則責任單位：辦公室權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1一李衛(wèi)東趙立斌學院印鑒的保管和使用重大事項的上報不及時，印鑒的保管使用沒有記錄,使用混亂1、重大事件、介紹信等印章的使用審核把關不嚴，造成不良影響的； 2、未按照規(guī)定保管印鑒，以致?lián)p壞或丟失高加強各項工作的審批、監(jiān)管。2三李衛(wèi)東趙立斌文件起草工作年度工作總結(jié)、工作重點、年度目標分解、文件等，不及時或與上級文件和政策相違背1、搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成總結(jié)、要點、目標分解不全面； 2、重要數(shù)字、文字錯誤等低1、增強責任心和大局意識；2、提高文字綜合水平。3三李衛(wèi)東趙立斌辦公用品采購工作沒有預算；沒有競標購買1、未按照規(guī)定做好購買預算的； 2、未按照規(guī)定通過采購小組購買的低認真貫徹財經(jīng)政策，嚴格執(zhí)行審批程序。4二李衛(wèi)東趙立斌檔案管理工作1、檔案整理、收集；2、檔案資料的查閱；3、檔案保管使用違犯管理規(guī)定1、未完整歸集檔案資料，致使檔案收集不全的；2、未經(jīng)有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的；3、因工作責任心不強造成檔案破損、丟失或被涂改、損毀的中加強硬件建設，消除檔案安全隱患提高保密識，加強保密舉措。5三李衛(wèi)東趙立斌安排會議工作1、會議的籌備； 2、會議的通知工作；3、會議記錄工作；4、會議議定事項；5、會議的管理等不按領導指示和有關政策辦理、因安排不當、導致會議場地安排不到位的； 、會議通知不及時、不到位，影響會議召開的； 、會議記錄不詳盡、不準確的； 4、未及時對會議議定事項進行催辦、督辦低強化會議管理，提高會議質(zhì)量和效率。6二李衛(wèi)東趙立斌文件處理及保密工作1、文件報送程序；2、發(fā)文審核；3、收文審核；4、外來文件的處理等不按規(guī)定要求辦理、對文件報送程序報關不嚴，致使出現(xiàn)越級報送等問題的； 、對內(nèi)部發(fā)文審核不細，導致行文錯誤，影響形象，造成不良影響的； 、對重要文件密件、急件處理不及時，影響工作或泄露工作秘密的中建立健全有關規(guī)章制度加強對公文的審核把關，加快公文辦理速度，規(guī)范公文處理程序。7二李衛(wèi)東趙立斌大事記編寫工作編撰年度大事記,信息不確切、不完整。、涵蓋內(nèi)容不全面；、文字不夠精煉、重點不突出；、未按照規(guī)定時限完成； 4、重大數(shù)字原則性錯誤中、增強責任心；、提高概括綜合能力。8一李衛(wèi)東趙立斌信訪工作登記來信、接待來訪；調(diào)查處理信訪事件等處理失當造成繼續(xù)上訪、未按照要求在三日內(nèi)進行登記的； 、登記數(shù)據(jù)不準確，不完整，影響日后工作開展的高加強培訓工作，提高工作責任心。9三李衛(wèi)東趙立斌工程資料管理工程資料、圖紙保存管理不善資料管理漏檔、丟檔、亂檔低按照工程資料管理辦法執(zhí)行。10三李衛(wèi)東趙立斌學院土地證管理土地變化不能夠及時測繪辦理土地證土地地界不明確，造成四鄰土地糾紛，土地證丟失低按照保密資料管理辦法執(zhí)行。11二李衛(wèi)東趙立斌汽車檢測與維修不按預算,未到定點維修。、未按照規(guī)定做好預算的； 、未按照規(guī)定通過定點維修的中認真貫徹政策，嚴格執(zhí)行審批程序。12三李衛(wèi)東趙立斌汽車用油不按預算，未到定點購買油卡。、未按照規(guī)定做好購買預算的；、未按照規(guī)定定點購買的低認真貫徹政策，嚴格執(zhí)行審批程序。13二李衛(wèi)東趙立斌統(tǒng)計報表統(tǒng)計不認真，編造數(shù)據(jù)報表不符合要求，數(shù)據(jù)前后矛盾中按文件要求和領導指示辦理14二李衛(wèi)東趙立斌五項保險多報、少報、漏報教工享受不到應享受的待遇中強化責任意識、準確掌握調(diào)資、人員變動情況，保證教工利益的落實責任單位：組織宣傳處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1一李衛(wèi)東馮靈喬干部選拔任用干部選拔任用的合規(guī)性降低條件；違反程序；違逆公論。高1、公開崗位、條件、選拔推薦過程；2、健全制度體系和運作機制，嚴格執(zhí)行公開報名、競職演講、民主推薦、黨委研究決定的程序；3、堅決制止和嚴肅處理干部推薦中的拉票行為；4、嚴格執(zhí)行民主推薦過程中的計票程序；5、公開發(fā)布考察預告，開通專線電話；6、考察組實事求是地向黨委準確反映考察結(jié)果。2二李衛(wèi)東馮靈喬干部考核民主測評的公開、公正、公平；干部考察的公正性標準面前不能人人平等，照顧人情搞平均主義；違逆民意和公論中1、完善工作實績考核辦法，設置項目指標；2、堅持領導評鑒和評議相結(jié)合；部門內(nèi)部評議和服務對象評議相結(jié)合； 3、設置意見箱、開通專線電話，暢通干部群眾表達意愿的渠道；4、嚴肅處理干部考核中的拉票行為；5、檢監(jiān)察處派專人全程參與民主測評工作3一李衛(wèi)東馮靈喬黨員發(fā)展發(fā)展計劃的合規(guī)性；材料真實性的審核降低標準；變通程序；照顧人情；違逆公論；高1、黨員發(fā)展條件，規(guī)范黨員發(fā)展程序；2、加強發(fā)展黨員材料審查；3、實行發(fā)展對象述職群眾推薦表決制度；4、實行發(fā)展黨員預審制、公開制；5、完善發(fā)展黨員工作責任追究制度4三李衛(wèi)東馮靈喬黨費收繳收繳黨費的合規(guī)性不能按標準足額繳費低1、廣泛宣傳中組部黨費收繳使用管理的規(guī)定，做好政策解釋工作；2、嚴格黨費收繳制度5二李衛(wèi)東馮靈喬兩優(yōu)一先表彰兩優(yōu)一先表彰的合規(guī)性執(zhí)行標準不嚴；人情照顧；違逆公論中1、完善評選表彰辦法；2、領導評鑒和群眾評議相結(jié)合；3、嚴格評選條件，激勵工作創(chuàng)新；4、實行院系兩級審批，保障黨內(nèi)民主和黨員權利；5、做好公示接受監(jiān)督。6二李衛(wèi)東陳紀梅校園網(wǎng)頁采集信息的真實性；上傳信息的時效性管理沒有防范措施；信息采集失真；不良信息入侵中加強制度執(zhí)行力度，及時進行監(jiān)控責任單位：人事處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1一李衛(wèi)東馬麗欣高層次人才引進及教職工聘用在高層次人才引進及職工聘用中降低條件違反程序引進和聘用需求和資質(zhì)規(guī)劃論證不科學、不符合規(guī)范；對報名（報考）人員學歷、職稱、獎勵等資質(zhì)條件審核把關不嚴；考核聘用程序違規(guī)；存在人情照顧，聘用結(jié)果不公平高明確人才引進原則（兩高一急），科學設定崗位任職備件；規(guī)范引進聘用程序，組建高水平人才考評專家組；尊重基層，陽光操作，接受監(jiān)督。2一李衛(wèi)東馬麗欣職稱評聘在職稱評聘中堅持標準不夠把關不嚴違背公論行政權力干預學術行為；堅持標準不嚴存在照顧傾向；條件資質(zhì)審查不嚴存在造假現(xiàn)象；處置監(jiān)督舉報不利；違逆公論造成惡劣影響高完善推薦評審辦法；組建高水平推薦評審委員會；公開政策、條件、指標；突出業(yè)績導向，注重公論；實行推委會無記名表決；公示監(jiān)督。3二李衛(wèi)東馬麗欣工資福利違規(guī)低套或高套、多發(fā)或少發(fā)工資福利違背政策照顧人情；有失公允造成不良影響中政策宣傳到位；內(nèi)部分配績效優(yōu)先；發(fā)放標準公開公示。集中集體智慧規(guī)范完善。4二李衛(wèi)東馬麗欣教職工實績考核在職工年度考核中把關不嚴導致結(jié)果失實標準制定不科學；條件關不嚴；執(zhí)行程序不嚴格；處置監(jiān)督舉報不利；違逆公論造成消極影響中定性與定量相結(jié)合，考核項目易操作；激勵創(chuàng)新，注重公論；公開透明，保障群眾監(jiān)督5一李衛(wèi)東馬麗欣檔案管理干部人事檔案材料涂改造假對“三齡一歷”材料審核把關，造成虛假材料入檔；執(zhí)行干部檔案管理規(guī)定不嚴，放任或協(xié)助當事人員涂改檔案材料或提供虛假材料高完善管理制度，規(guī)范工作流程；強化工作人員紀律約束，實施責任追究。責任單位：教務處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1一黃國雄楊彩卿科研管理學院科研項目經(jīng)費資助與使用；教學科研成果獎勵資助項目未按期完成，經(jīng)費使用不當；成果等級認定不準確高嚴格遵守審批審核制度并予以公示2一黃國雄楊彩卿實驗、實訓室管理實訓設備購置計劃的審核；實訓室運行監(jiān)管重復購置、與實際需求不符，實訓設備利用率過低或閑置；監(jiān)管不到位高充分論證3三黃國雄楊彩卿學生職業(yè)技能鑒定管理鑒定前的培訓組織培訓不到位，取證率較低低加強管理和督導4三黃國雄楊彩卿實踐教學管理學生職業(yè)技能的過程考核評定實習崗位與所學專業(yè)差距大，綜合職業(yè)能力不突出中充分調(diào)研，加強管理監(jiān)督5二黃國雄楊彩卿專業(yè)和課程建設管理建設規(guī)劃落實與驗收；經(jīng)費使用監(jiān)管建設規(guī)劃未能落實；經(jīng)費未真正用于建設中中嚴格遵守審批審核制定6二黃國雄楊彩卿教學運行與質(zhì)量管理教學秩序與教學質(zhì)量教學秩序不穩(wěn)定、運行不規(guī)范，教學紀律執(zhí)行不嚴；人才培養(yǎng)方案和課程標準的制定不按學院有關文件要求執(zhí)行中嚴格執(zhí)行7二黃國雄楊彩卿圖書審定管理驗收環(huán)節(jié)需防范書商搭配訂單以外的圖書或盜版書。書商為了追求利益，可能會賄賂采購方，要求搭配質(zhì)量差、內(nèi)容不健康、滯銷甚至盜版的圖書中1、加強驗收環(huán)節(jié)監(jiān)督與管理，設專人負責。2、避免集中采購，實行分散訂購和驗收，以減輕大批量驗收帶來的壓力。8二黃國雄楊彩卿教材建設教材質(zhì)量高職高專規(guī)劃、精品、優(yōu)秀教材教材選用比例低中加強審定，自編教材嚴格管理責任單位：各系權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1一級霍新懷系負責人國有資產(chǎn)管理；本系經(jīng)費的使用?？茖W論證；報銷審核時是否嚴格把關造成國有資產(chǎn)流失，經(jīng)費使用不當高科學論證，賬目公開2二級霍新懷系負責人教職工工作考核、評優(yōu)等是否符合學院的規(guī)定及要求影響教工情緒，不能充分發(fā)揮激勵作用中嚴格按評選辦法進行，堅持民主公開的原則。3二級霍新懷系負責人三好學生、優(yōu)秀學生干部、優(yōu)秀團員等評選是否公正、公平不按規(guī)定標準執(zhí)行，造成優(yōu)秀學生評選失準中充分發(fā)揚民主，堅持公示制度。4一級霍新懷系負責人國家獎助學金評選是否公正、公平不按規(guī)定標準執(zhí)行，造成需要獎勵和資助的學生評選失準高充分發(fā)揚民主，堅持公示制度。責任單位：團委權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1二張舉勝張建群推薦優(yōu)秀團員入黨降低標準，違反推優(yōu)程序降低標準；照顧人情；有違公論中1.嚴明推優(yōu)條件；2.規(guī)范推優(yōu)運行程序；3.加強民主討論，廣泛征求民意；4.嚴格審核；5.強化共青團內(nèi)外監(jiān)督2三張舉勝張建群兩優(yōu)一先表彰推薦把關不嚴，有失公平執(zhí)行標準不嚴；人情照顧低1.完善評選表彰辦法；2.嚴格評選條件，形成激勵機制，鼓勵工作創(chuàng)新；3.強化民主討論推薦力度；4.嚴格審核；5.加強共青團員內(nèi)外監(jiān)督。3三張舉勝張建群舉辦學生活動方案不周全，組織領導不到位，資金管理不善活動效果不佳；存在安全隱患；資金亂用低1.貼近實際、貼近生活、貼近學生，精心策劃，方案周密；2.領導、教師到位，精心組織；3.制定防范突發(fā)事件預案；4.加強人員管理；5.加強資金管理，嚴格資金審核。責任單位：學生處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1二張舉勝劉宏梁獎助學金評定評定環(huán)節(jié)不按規(guī)定程序賄賂評定負責人、學生拉選票是評定結(jié)果不公正中公示名單、公布舉報電話、向?qū)W生了解情況2三張舉勝劉宏梁三好優(yōu)干評定評定環(huán)節(jié)不按規(guī)定程序賄賂評定負責人、學生拉選票是評定結(jié)果不公正低公示名單、公布舉報電話、向?qū)W生了解情況3二張舉勝劉宏梁學籍管理手續(xù)辦理不按規(guī)定程序不規(guī)范，違反規(guī)定操作；數(shù)據(jù)不準確中規(guī)范制度措施，明確辦事程序責任單位：招生就業(yè)處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1二張舉勝劉建龍招生工作招生政策與過程中違規(guī)操作招錄政策與過程的不公開中網(wǎng)上公開,加強監(jiān)督1三張舉勝劉建龍就業(yè)統(tǒng)計、就業(yè)手續(xù)辦理統(tǒng)計與手續(xù)辦理責任心不強，不規(guī)范責任心不強、不按規(guī)定辦理低明確責任，規(guī)范制度，加強監(jiān)督責任單位：工會權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度風險控制措施1三任振焦李躍生維護職工合法權益對政策、法規(guī)學習不透，政策尺度把握不準，職工的合法權益很可能受到侵害黨群、干群關系不融洽，影響工作，不利團結(jié)低努力學習有關政策法規(guī)，堅持原則，按政策、法規(guī)辦事，維護教工的正當權益。2三任振焦李躍生籌備、組織召開教代會教職工代表如若不能全面、客觀、公正的代表職工意愿，如實反映最廣大的意見和建議，很可能導致教代會決策、決議失誤影響教職工情緒，不能很好地發(fā)揮廣大職工的工作熱情和積極性低教代會召開前，教職工代表要廣泛征求職工意見和建議，充分發(fā)揚民主并寫出提案；教代會召開時，爭取有95%以上的職工代表參加；教職工代表討論議案、議題時，必須代表大多數(shù)職工的意見、意向，舉手表決。責任單位：總務處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1二李躍生王劍項目規(guī)劃立項、項目可行性研究報告編寫不及時,或?qū)椖恳?guī)劃立項的確定，可研性報告的編寫審報有誤立項不符合學院實際發(fā)展情況，可研報告編寫不到位中主管領導主要院領導審閱專家論證黨政聯(lián)席會議研究上報市主管部門?？裳行詧蟾鎳栏癜凑湛裳行砸缶帉?。2二李躍生王劍基建項目開工前的開工手續(xù)報批不及時或?qū)椖块_工報批手續(xù)沒有妥善管理不能按時將報批手續(xù)完成中熟悉項目申報程序與和相關業(yè)務知識，態(tài)度認真、細心、周到。3二李躍生王劍基建項目勘察、設計工作勘察、設計單位選定,不確切、數(shù)據(jù)誤差較大勘察、設計單位選擇不規(guī)范，選定的單位不能完成任務中招標公告，選擇有資質(zhì)的勘察設計單位，按公開招標程序招標。4二李躍生王劍基建項目招標投標工作施工單位、監(jiān)理單位的選定，不按政策和規(guī)范施工、監(jiān)理單位選定不規(guī)范。選定的單位不能完成任務中按規(guī)定程序要求，規(guī)范實施，減少人為因素影響。5二李躍生王劍工程施工管理（工程質(zhì)量、安全、造價等控制管理）工程質(zhì)量監(jiān)管，建筑材料質(zhì)量和價格控制，施工安全管理，工程造價控制等不按規(guī)范和政策管理工程質(zhì)量控制不嚴，建筑材料價格控制不嚴，施工安全管理不到位，工程造價控制不嚴格中學院駐工地代表認真負責，精通業(yè)務，與工程監(jiān)理人員密切合作，按時召開工程施工管理例會，確保各項管理到位6二李躍生王劍工程施工進度管理工程施工進度控制工程進度不能按計劃完成中按時召開施工進度高度會（例會），及時調(diào)控進度。7三李躍生王劍工程造價審計不按規(guī)定要求進行審記按規(guī)定要求進行審計低按學院審計制度和院領導批示執(zhí)行。8三李躍生王劍固定資產(chǎn)管理不進行資產(chǎn)登記不登記或漏登低新購資產(chǎn)不登記，不予注銷。資產(chǎn)保管混亂帳實不符低資產(chǎn)及時清查。資產(chǎn)調(diào)撥沒有記錄和賬目賬帳不符低及時調(diào)整資產(chǎn)登記。9二李躍生王劍招標采購不進行市場調(diào)查暗箱操作中堅持監(jiān)督機制公開、透明、陽光采購，避免暗箱操作。不進行編制預算擬定標書，盲目沒有實際依據(jù)，招投標運作不公開10三級李躍生王劍教室管理教室桌椅的購置計劃制定與實施；教室使用的監(jiān)管計劃與實際需求不符；桌椅人為損壞低充分論證,加強管理。責任單位：紀檢監(jiān)察處權力編號風險等級分管領導責任人員權力名稱風險點風險表現(xiàn)危害程度防范措施1三級張進寶邵建樂協(xié)助紀檢書記做好監(jiān)督、檢查，案件調(diào)查、受理、舉報，黨風廉政建設工作。舉報信息登記的完整性；受理和初步核實的合理性；向領導反映的及時性。對舉報問題置之不理；登記的問題不詳細；不通過正當途徑核實；未及時向領導反映，致使問題擴大化。中專人負責文字登錄，及時請示匯報公布舉報電話。2二級張進寶邵建樂基建（修繕）工程項目、大宗設備物品采購、圖書征訂的監(jiān)督和檢查。過程監(jiān)督責任心不強，對隱蔽工程等不及時監(jiān)督檢查，監(jiān)督監(jiān)察不到位。中1、做好監(jiān)督檢查記錄。 2、堅持公開透明、擇優(yōu)的原則選擇施工3三級張進寶邵建樂財務收支監(jiān)督檢查權。監(jiān)督檢查的合規(guī)性對發(fā)現(xiàn)問題不如實上報