2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題7）

2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題7） A、中國人民銀行 B、當(dāng)?shù)卣?C、財(cái)政部 D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 準(zhǔn)確答案：D 【專家解析】根據(jù)中華人民共和國證券法第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()理應(yīng)建立證券公司的相關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。 A、中國人民銀行 B、地方人民政府 C、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 準(zhǔn)確答案：B 【專家解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)理應(yīng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府理應(yīng)建立證券公司的相關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。 3、證券公司的設(shè)立理應(yīng)經(jīng)()批準(zhǔn)。 A、中國人民銀行 B、國務(wù)院 C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、省級(jí)地方人民政府 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，理應(yīng)具備中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 4、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、證券公司 C、證券交易所 D、國務(wù)院 準(zhǔn)確答案：D 【專家解析】中華人民共和國公司法第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。 5、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì) C、中國保監(jiān)會(huì) D、國務(wù)院 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 6、中國證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場實(shí)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B、國務(wù)院 C、全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) D、中國人民銀行 準(zhǔn)確答案：B 【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場實(shí)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 7、國有獨(dú)資公司屬于特殊的()。 A、有限責(zé)任公司 B、一人有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè) 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】國有獨(dú)資公司，是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。 8、根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是()。 A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失 B、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C、計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值 D、編制中期和年度基金報(bào)告 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】根據(jù)證券投資基金法第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 9、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有()。 A、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng) B、向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng) C、向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的 D、向法院得出申請(qǐng) 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】公司法第三十三條規(guī)定：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東能夠要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，理應(yīng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，能夠拒絕提供查閱，并理應(yīng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東能夠請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。 10、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。 A、百分之二十五 B、百分之二十 C、百分之十 D、百分之十五 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】公司法第一百六十八條規(guī)定：公司的公積金用于補(bǔ)充公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于補(bǔ)充公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。 11、證券在證券交易所上市交易，理應(yīng)采用()。 A、做市商交易方式 B、集中競價(jià)交易方式 C、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式 D、公開的交易方式 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】證券法第四十條規(guī)定：證券在證券交易所上市交易，理應(yīng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。 12、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力的是()。 A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) B、由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C、自律性規(guī)則 D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件 準(zhǔn)確答案：B 【專家解析】我國證券市場的法律層級(jí)如圖1所示。(圖)以上四個(gè)層次的關(guān)系為：法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。 13、證券市場的法律、法規(guī)中，由國務(wù)院制定并頒布的是()。 A、法律 B、行政法規(guī) C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D、自律性規(guī)則 準(zhǔn)確答案：B 【專家解析】證券市場的法律、法規(guī)能夠分為四個(gè)層次：由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。 14、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢(shì)，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，能夠?qū)嵭?)。 A、累積投票制度 B、普通投票制度 C、多數(shù)投票制度 D、少數(shù)投票制度 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事實(shí)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，能夠?qū)嵭欣鄯e投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)能夠集中使用。 15、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。 A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、股東大會(huì) D、董事長 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還能夠從稅后利潤中提取任意公積金。公司補(bǔ)充虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 16、下列各項(xiàng)中，不屬于我國公司法對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。 A、股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序 B、董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序 C、公司組織形式變更的規(guī)定 D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司相關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。 17、召開基金份額持有人大會(huì)，至少理應(yīng)有代表()以上基金份額的持有人參加。 A、70% B、50% C、30% D、10% 準(zhǔn)確答案：B 【專家解析】中華人民共和國證券投資基金法第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)理應(yīng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。 18、期貨交易中，杠桿交易是指()。 A、場內(nèi)集中競價(jià)交易 B、對(duì)沖機(jī)制 C、保證金制度 D、雙向交易 準(zhǔn)確答案：C 【專家解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可實(shí)行數(shù)倍于保證金的交易。 19、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不準(zhǔn)確的是()。 A、注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬元 B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 準(zhǔn)確答案：A 【專家解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，理應(yīng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利水平，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 20、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員實(shí)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款()。 A、5萬元 B、40萬