電力投資集團公司規(guī)章制度管理制度

規(guī)章制度管理制度 1 目的 強化依法治企,推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),規(guī)范規(guī)章制度的起草,審核,發(fā)布,修改,執(zhí)行和監(jiān)督,優(yōu)化管理流程,提高管理效率,保障集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的實施. 2 適用范圍 2.1集團公司本部及分支機構(gòu)的規(guī)章制度管理適用本制度. 2.2子公司的規(guī)章制度管理依照本制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行. 3制度建設(shè)應(yīng)遵循的原則 3.1符合國家法律法規(guī); 3.2符合集團公司的章程; 3.3符合集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的需要; 3.4遵循策劃,程序,修正,卓越的理念; 3.5突出集團公司特色,從實際出發(fā),具有可執(zhí)行性; 3.6汲取國內(nèi)外先進企業(yè)經(jīng)驗,逐步與國際慣例接軌. 4 制度管理職責(zé) 4.1 總經(jīng)理 4.1.1 審定集團公司年度制度建設(shè)計劃; 4.1.2 批準或提交總經(jīng)理會議審批集團公司規(guī)章制 4.1.3 簽署發(fā)布集團公司規(guī)章制度; 4.1.4 決定集團公司制度建設(shè)的其它重大事項. 4.2 副總經(jīng)理(總師) 4.2.1 組織制定并審核其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度; 4.2.2 根據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)批準分管范圍內(nèi)的規(guī)章制度. 4.3 總經(jīng)理工作部 集團公司總經(jīng)理工作部是集團公司制度建設(shè)歸口管理部門,主要職責(zé)是: 4.3.1 擬訂規(guī)章制度管理制度; 4.3.2 組織編制規(guī)章制度體系框架及年度制度建設(shè)計劃; 4.3.3 對規(guī)章制度進行綜合審查; 4.3.4 會同監(jiān)督檢查部門對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督,檢查; 4.3.5 組織,協(xié)調(diào)規(guī)章制度的宣傳與培訓(xùn); 4.3.6 組織對規(guī)章制度進行分類匯編. 4.4 各部門 集團公司各部門是集團公司制度建設(shè)的承辦部門,主要職責(zé)是: 4.4.1 從集團公司管理實際需要出發(fā),提出年度制度建設(shè)計劃建議; 4.4.2 按照下達的年度制度建設(shè)計劃,作為主辦部門組織或作為協(xié)辦部門參與其職責(zé)及相關(guān)范圍內(nèi)的規(guī)章制度擬訂; 4.4.3 負責(zé)有關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn); 4.4.4 負責(zé)有關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行,并按照規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督; 4.4.5 進行年度制度自我評估; 4.4.6 確定每個制度的實施完善執(zhí)行人,將相應(yīng)責(zé)任落實到崗位; 4.4.7 按照職責(zé)對子公司,分公司需經(jīng)集團公司審批或備案的規(guī)章制度提出意見. 4.5 監(jiān)察審計部 集團公司監(jiān)察審計部是集團公司制度建設(shè)的監(jiān)督檢查部門,主要職責(zé)是: 4.5.1 對各承辦部門履行制度建設(shè)職責(zé)情況進行監(jiān)督,檢查; 4.5.2 對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督,檢查; 4.5.3 對制度管理中存在的問題提出改進意見,責(zé)令整改,并向總經(jīng)理報告; 4.5.4 進行年度制度評估,并提出制度修改和完善建議. 4.6 分支機構(gòu) 4.6.1 在集團公司授權(quán)范圍內(nèi)制定有關(guān)的規(guī)章制度; 4.6.2 依照集團公司的規(guī)章制度,制定具體實施辦法及內(nèi)部管理制度. 5 制度體系內(nèi)容 5.1 集團公司規(guī)章制度是指集團公司在管理過程中制定的辦事規(guī)程和行動準則.包括規(guī)定,辦法,規(guī)則,標準,導(dǎo)則等. 5.2 集團公司的規(guī)章制度按性質(zhì)和功能分為基礎(chǔ)管理制度和業(yè)務(wù)管理制度. 5.2.1 基礎(chǔ)管理制度分為三類: 1)決策管理制度 2)組織管理制度 3)規(guī)章制度管理制度 5.2.2 業(yè)務(wù)管理制度分為十八類: 1)戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度 2)投資管理制度 3)財務(wù)管理制度 4)資本運作管理制度 5)人力資源管理制度 6)安全與環(huán)保管理制度 7)采購與物資管理制度 8)工程建設(shè)管理制度 9)生產(chǎn)管理制度 10)市場營銷管理制度 11)核電管理制度 12)監(jiān)察審計管理制度 13)法律事務(wù)管理制度 14)綜合事務(wù)管理制度 15)科技與信息管理制度 16)國際合作管理制度 17)黨群管理制度 18)考核評價管理制度 6 制度制定要求與管理程序 6.1 制定制度的要求 6.1.1 管理目標明確,內(nèi)容完整; 6.1.2 管理界面清晰,權(quán)責(zé)明確; 6.1.3 管理流程規(guī)范,運轉(zhuǎn)順暢; 6.1.4 條文結(jié)構(gòu)合理,語言準確精練; 6.1.5 制度及條款之間協(xié)調(diào)一致,避免矛盾,重疊,漏項. 6.2 本部制度管理程序 6.2.1 制訂年度制度建設(shè)計劃 6.2.1.1 各部門從集團公司管理實際需要出發(fā),結(jié)合自身的業(yè)務(wù),提出需要起草的規(guī)章制度,填寫年度制度建設(shè)計劃表,于每年12月31日前送歸口管理部門. 6.2.1.2 歸口管理部門負責(zé)對計劃進行匯總,協(xié)調(diào),編制年度制度建設(shè)計劃,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,提交總經(jīng)理審定后下達. 6.2.1.3 因組織機構(gòu)調(diào)整或其它重大事項變更需對規(guī)章制度進行調(diào)整,修改的,不受年度制度建設(shè)計劃限制,可按程序及時辦理. 6.2.2 起草 6.2.2.1 規(guī)章制度由主辦部門負責(zé)牽頭起草,協(xié)辦部門配合. 6.2.2.2 起草的步驟: 1)確定主題,草擬提綱; 2)收集資料,掌握有關(guān)的法律,法規(guī)及政策文件; 3)調(diào)查研究,提出解決問題的辦法,措施; 4)撰寫規(guī)章制度草案. 6.2.2.3 主辦部門應(yīng)將規(guī)章制度草案發(fā)至有關(guān)部門(單位)征求意見,根據(jù)反饋意見修改完善后形成規(guī)章制度草案送審稿. 6.2.2.4 規(guī)章制度草案送審稿擬訂后,由主辦部門做出說明,內(nèi)容包括:擬訂該規(guī)章制度的目的,依據(jù),起草過程,不同意見及未采納不同意見的理由等. 6.2.3 審核 6.2.3.1 規(guī)章制度草案送審稿應(yīng)送相關(guān)部門會簽后,送歸口管理部門進行綜合審查. 6.2.3.2 規(guī)章制度送審稿不符合制度建設(shè)原則和要求的,起草部門應(yīng)作進一步修改. 6.2.3.3 規(guī)章制度送審稿由分管副總經(jīng)理(總師)審核后,提交總經(jīng)理或總經(jīng)理會議批準.基礎(chǔ)管理制度由總經(jīng)理會議批準,業(yè)務(wù)管理制度由總經(jīng)理根據(jù)制度重要程度決定是否需提交總經(jīng)理會議批準. 6.2.4 發(fā)布 6.2.4.1 規(guī)章制度批準后,由總經(jīng)理簽署發(fā)布. 6.2.4.2 規(guī)章制度通過紙質(zhì)和電子文檔同時公布. 6.2.5 執(zhí)行,檢查,監(jiān)督 6.2.5.1 規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布,必須嚴格執(zhí)行. 6.2.5.2 各部門負責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行,并按照規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督.及時跟蹤,收集規(guī)章制度執(zhí)行的信息,為修訂制度提供依據(jù).對集團公司各單位制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出改進意見. 6.2.5.3 監(jiān)督檢查部門采取定期或不定期等方式對規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督,檢查,對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題提出改進意見,責(zé)令,督促整改,并向總經(jīng)理報告. 6.2.6 評估 規(guī)章制度發(fā)布后,應(yīng)按照制度建設(shè)的原則和要求,對規(guī)章制度的有效性,可行性,充分性進行評估,為修訂制度提供依據(jù). 6.2.6.1 承辦部門自我評估 規(guī)章制度承辦部門每年應(yīng)對其負責(zé)相關(guān)制度進行自我評估,根據(jù)評估情況,提出年度制度修改和完善計劃. 6.2.6.2 監(jiān)督檢查部門的評估 監(jiān)督檢查部門每年應(yīng)對集團公司規(guī)章制度進行評估,根據(jù)評估意見,提出年度制度修改和完善建議. 6.2.7 修改 規(guī)章制度的修改程序按本制度第6條有關(guān)制定程序的規(guī)定執(zhí)行. 6.2.8 標準的制定需經(jīng)集團公司標準化管理部門(機構(gòu))進行審核. 6.3 對子公司規(guī)章制度的審批 子公司的章程和依法定程序需要集團公司審批的重要規(guī)章制度,由資本市場及股權(quán)管理部作為承辦部門,按照制度建設(shè)的原則和要求,履行集團公司的審批程序. 授權(quán)分公司管理的子公司的規(guī)章制度由分公司依據(jù)授權(quán)權(quán)限進行管理,重大事項報集團公司批準. 6.4 對分支機構(gòu)規(guī)章制度的管理 6.4.1 分支機構(gòu)應(yīng)于每年12月31日前將年度制度建設(shè)計劃報集團公司制度建設(shè)歸口管理部門審核備案. 6.4.2 分支機構(gòu)按照計劃制定規(guī)章制度,并報集團公司備案.集團公司制度建設(shè)歸口管理部門,監(jiān)督檢查部門,業(yè)務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)不符合集團公司制度建設(shè)原則,要求,或者與集團公司有關(guān)規(guī)章制度相抵觸的,應(yīng)提出改進意見. 6.4.3 內(nèi)部核算電廠的規(guī)章制度由區(qū)域分公司按照授權(quán)權(quán)限進行管理. 6.5 黨紀工團規(guī)章制度的管理程序按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行. 7 相關(guān)文件及圖表 7.1 規(guī)章制度體系框架(見附件1) 7.2 規(guī)章制度編制細則(見附件2) 7.3 規(guī)章制度編號規(guī)則(見附件3) 7.4 規(guī)章制度管理流程圖 (見附件4) 7.5 規(guī)章制度發(fā)布格式(見附件5) 7.6 規(guī)章制度控制表(見附件6) 7.7 年度制度建設(shè)計劃表(見附件7) 7.8 制度執(zhí)行情況反饋意見表(見附件8) 附件一: 中國電力投資集團公司規(guī)章制度體系框架 集團公司 基礎(chǔ)管理制度 一. 決策管理制度 二. 組織管理制度 三. 規(guī)章制度管理制度 一. 戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度 二. 投資管理制度 三. 財務(wù)管理制度 四. 資本運作管理制度 五. 人力資源管理制度 六. 安全與環(huán)保管理制度 七. 采購與物資管理制度 八. 工程建設(shè)管理制度 九. 生產(chǎn)管理制度 十. 市場營銷管理制度 十一. 核電管理制度 十二.監(jiān)察審計管理制度 十三. 法律事務(wù)管理制度 十四. 綜合事務(wù)管理制度 十五. 科技與信息管理制度 十六. 國際合作管理制度 十七. 黨群管理制度 十八. 考核評價管理制度 集團公司 業(yè)務(wù)管理制度 集團公司組建方案和章程 附件二: 規(guī)章制度編制細則 1 編制方式 制度篇章結(jié)構(gòu)排列方式按本制度所采用的數(shù)字式表達方式.序號用數(shù)字排到4位碼,然后用帶括號的數(shù)字排序: 1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 1) 2) 3) 2主要內(nèi)容 規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容(根據(jù)具體制度的需要可相應(yīng)調(diào)整): 2.1 目的 清晰簡捷說明本制度控制的活動和內(nèi)容. 2.2 適用范圍 2.2.1 明確規(guī)章制度所涉及的有關(guān)部門(單位)和活動. 2.2.2 明確規(guī)章制度所涉及的相關(guān)人員和事項. 2.3 職責(zé) 2.3.1 規(guī)定負責(zé)實施本制度的部門(單位)或人員的責(zé)任和權(quán)限. 2.3.2 規(guī)定與實施該制度相關(guān)的部門(單位)或人員的責(zé)任和權(quán)限. 2.4 工作內(nèi)容,要求與程序 2.4.1 按活動的邏輯順序?qū)懗鲩_展該活動的各個細節(jié)和程序. 2.4.2 規(guī)定應(yīng)做的事情. 2.4.3 明確每一活動的實施者. 2.4.4 規(guī)定活動的時間. 2.4.5 說明在何處實施. 2.4.6 規(guī)定具體實施辦法. 2.5 支持性文件和相關(guān)記錄,圖表. 2.5.1 列出與本制度相關(guān)的支持性文件,規(guī)定等. 2.5.2 說明應(yīng)保留的相關(guān)記錄,工作中使用的表格,單據(jù)等. 2.5.3 附相應(yīng)的工作流程圖. 3 流程符號 表示開始或結(jié)束 表示工作過程 表示文檔信息 表示判斷過程 表示流程動作或信息的流動方向 表示對流程關(guān)鍵點的解釋 附件三: 規(guī)章制度編號規(guī)則 1 編號原則 集團公司規(guī)章制度按規(guī)章制度類別進行編號. 2 編號方式 CPI (JC或YW)0 XX-XX 分類流水號 制度分類代號 基礎(chǔ)或業(yè)務(wù)管理制度代碼 集團公司代碼 其中,專門適用于集團公司本部制度的代號,應(yīng)在集團公司代碼CPI后加BB;分支機構(gòu)規(guī)章制度代號應(yīng)在集團公司代碼CPI后加地區(qū)名稱漢語拼音的首位組合字母.例如,東北分公司為CPIDB. 3 制度分類代號 每一類制度的分類代號為阿拉伯?dāng)?shù)字,其中: 基礎(chǔ)管理制度-JC 決策管理制度-01 組織管理制度-02 規(guī)章制度管理制度-03 業(yè)務(wù)管理制度-YW 戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度-01 投資管理制度-02 財務(wù)管理制度-03 資本運作管理制度-04 人力資源管理制度-05 安全與環(huán)保管理制度-06 采購與物資管理制度-07 工程建設(shè)管理制度-08 生產(chǎn)管理制度-09 市場營銷管理制度-10 核電管理制度-11 監(jiān)察審計管理制度-12 法律事務(wù)管理制度-13 綜合事務(wù)管理制度-14 科技與信息管理制度-15 國際合作管理制度-16 黨群管理制度-17 考核評價管理制度-18 附件四: 中電投集團公司規(guī)章制度管理流程圖 否 否 否 否 是 承辦部門 相關(guān)部門 監(jiān)察審計部 總經(jīng)理工作部總經(jīng)理/總經(jīng)理會議 分管領(lǐng)導(dǎo) 下達制度建設(shè) 計劃 匯總編制年度制度建設(shè)計劃 審核是否審批起草,修改 形成制度草案 征求意見 修改完善 形成送審稿 審查 是 審核是否審批是否制度簽署 組織制度執(zhí)行發(fā)布制度 監(jiān)督檢查評估,并形成報告 制度年度自我 評估報告 制度年度執(zhí)行評價考核 是 否 基礎(chǔ)管理制度由總經(jīng)理會議批準 業(yè)務(wù)管理制度由總經(jīng)理根據(jù)制度重要程度決定是否需提交總經(jīng)理會議批準 提出制度制定及修改計劃 會簽附件五: 中國電力投資集團公司規(guī)章制度發(fā)布通知 20xx年第 號 中國電力投資集團公司XXXXXXXXXXX已經(jīng)于_年_月_日通過,現(xiàn)