市場失靈與微觀經(jīng)濟政策2(外部性).ppt

1、,外部性,外部性與市場無效率,外部性一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補償。 外部性導(dǎo)致市場失效，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。,An externality arises 外部性產(chǎn)生,. . . when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect. 當(dāng)一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人（給旁觀者帶來成本時）既不為此支付成

2、本，（給旁觀者帶來利益時）又不能得到補償，外部性就產(chǎn)生了。,外部性與市場無效率,給旁觀者帶來不利影響的外部性被稱為負(fù)外部性。 給旁觀者帶來有利影響的外部性被稱為正外部性。,外部性與市場無效率,負(fù)外部性的例子 汽車尾氣 吸煙 狂叫的狗 (大聲的寵物) 在公寓里大聲地放立體聲,外部性與市場無效率,正外部性的例子 免疫 修復(fù)歷史古跡 新技術(shù)研發(fā),外部性與市場無效率,負(fù)外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量大于社會所希望的量 正外部性導(dǎo)致市場生產(chǎn)的量小于社會所希望的量,圖1. 鋁市場,鋁的數(shù)量,0,需求（私人價值),供給（ 私人成本),福利經(jīng)濟學(xué): 回顧,鋁市場 每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本

3、，也包括污染的不利影響給旁觀者帶來的成本。,圖2. 污染和社會最優(yōu),鋁的數(shù)量,0,需求（私人價值),供給（私人成本),負(fù)外部性,需求曲線和社會成本曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。 社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。,負(fù)外部性,外部性的內(nèi)部化通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。 為了實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量 政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)部化 。,正外部性,當(dāng)外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性 物品的社會價值大于私人價值。 一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效

4、應(yīng)是一種正外部性,教育與社會最優(yōu),教育的數(shù)量,0,教育的 價格,均衡,最優(yōu),外部利益,正外部性,供給曲線和社會價值曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。 社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。 市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。 物品的社會價值大于私人價值。,正外部性,外部性內(nèi)部化： 補貼 作為首選的辦法將正外部性內(nèi)部化。 產(chǎn)業(yè)政策 政府旨在通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對經(jīng)濟的干預(yù) 專利法是一種技術(shù)政策，它給予個人（或公司）對其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，對發(fā)明者的權(quán)益實施專利保護(hù)。 因此，專利制度將外部性內(nèi)部化。,外部性的私人解決方法,并不總是需要政府行為來解決外部性問題 私人解決方式 道德規(guī)范和社會約束 慈善組織 不同類

5、型企業(yè)的一體化 交易各方簽訂合同,科斯定理,交易成本 交易成本 各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。,科斯定理,科斯定理 在交易費用為零（或很小）時，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟當(dāng)事人進(jìn)行談判交易，那么無論初始產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡都是有效率的。,科斯定理,張三和李四是鄰居，張三喜歡養(yǎng)狗，李四喜歡寧靜。 如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？,科斯定理,張三和李四是鄰居；張三喜歡養(yǎng)狗，從養(yǎng)狗中獲得500（或400）元的快樂；李四喜歡寧靜，從寧靜中獲得400（或500）元的快樂。 假定法律判定張三有權(quán)養(yǎng)狗，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？ 假定

6、法律判定李四有權(quán)享受寧靜，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結(jié)果嗎？,科斯定理,Why Private Solutions Do Not Always Work為什么私下解決方式不能總是有效,Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible. 有時候，交易成本很高而不可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題。,解決外部性的公共政策,當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時，政

7、府也許采用以下方式試圖解決外部性問題： 命令和控制政策。 以市場為基礎(chǔ)的政策。,命令和控制政策：管制,經(jīng)常采用的管制形式： 禁止某些行為 要求采取某些行為 例子 要求所有學(xué)生注射疫苗。 由環(huán)保局(EPA)制訂污染排放標(biāo)準(zhǔn)。,以市場為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補貼,政府利用稅收和補貼手段給私人部門以激勵，實現(xiàn)社會效率。 糾正性稅收用于糾正負(fù)外部性影響的稅收 也被稱為庇古稅,以市場為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補貼,管制和糾正性稅收的例子 如果環(huán)保局決定想減少某個工廠的污染排放量，環(huán)保局可以 命令工廠減少一定量的污染（即管制） 按工廠的排污量收稅（即糾正性稅收）,以市場為基礎(chǔ)的政策2: 可交易的

8、污染許可證,可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 交易這種許可證的市場將最終形成。 以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少污染的企業(yè)。 污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對其評價更高的企業(yè)。,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,污染量,0,污染的價格,(a) 糾正性稅收,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,0,(b) 污染許可證,糾正性稅收和污 染許可證可以實 現(xiàn)相同的效果,污染的價格,污染量,名詞解釋,外在性 科斯定理,論述題,論外在性對經(jīng)濟效率的影響極其對策,環(huán)境經(jīng)濟學(xué),環(huán)境問題已經(jīng)存在了若干個世紀(jì)。 多少污染是可以接受的?,環(huán)境經(jīng)濟學(xué),環(huán)境質(zhì)量的需求 我們通過下列方式來獲得一個更好的環(huán)境 結(jié)成組織 投票 購買“綠色”產(chǎn)品而避開有危害的產(chǎn)品 為生活在愉快的鄰里中而支付較高的住房費用,環(huán)境經(jīng)濟學(xué),更好的環(huán)境需求已經(jīng)增加，這是因為： 收入的提高 我們對我們?nèi)绾斡绊懎h(huán)境的了解,空氣污染,環(huán)境經(jīng)濟學(xué),空氣污染 爭議的問題： 酸雨 排放的汽油 全球變暖