管理體系認(rèn)證咨詢方案

1、ISO9000 ISO14000 OHSAS18000CP QS9000 管理體系認(rèn)證咨詢方案管理體系認(rèn)證咨詢計(jì)劃1 準(zhǔn)備階段 1.1 狀態(tài)調(diào)查 1.1.1 工作時(shí)間段：2天(2013.11.5-2013.11.6) 1.1.2 工作內(nèi)容 1.1.2.1 咨詢師或?qū)＜医M到現(xiàn)場考察、初訪、了解被認(rèn)證組織（以下簡稱組織）工作現(xiàn)狀。 1.1.2.2 視組織具體情況確定貫標(biāo)培訓(xùn)參加人員、組成。 1.1.3參與人員：最高管理者及管理層。 1.2 貫標(biāo)培訓(xùn) 1.2.1 工作時(shí)間段：3天 1.2.2 工作內(nèi)容 1.2.2.1 咨詢師講解ISO9001、ISO14001、OHSAS18001族標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)及相關(guān)的

2、歷史背景和發(fā)展趨勢(shì)，以及組織建立管理體系的實(shí)際意義和所帶來的自身及社會(huì)效益。 1.2.2.2 貫標(biāo)培訓(xùn)結(jié)束后由咨詢師提供復(fù)習(xí)題及參考試題。 1.2.2.3 考試由組織自行進(jìn)行。 1.2.3參與人員：最高管理層、各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及具體實(shí)施人員，或全體人員。 1.3 體系策劃 1.3.1 工作時(shí)間段：3天1.3.2 工作內(nèi)容 1.3.2.1 落實(shí)管理體系組織機(jī)構(gòu)、 體系所覆蓋的分支機(jī)構(gòu)及職能部門。 1.3.2.2 確定并任命管理者代表。 a) 管理者代表的基本條件： 具備管理的相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)； 良好的管理和溝通能力； 最高管理者給予充分信任和授權(quán)的高層或中層管理人員。 b) 管理者代表在管理體

3、系中的主要工作： 按照ISO9001、14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系； 向最高管理者匯報(bào)管理體系的運(yùn)行情況以供管理評(píng)審； 為管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)、對(duì)內(nèi)與對(duì)外的信息交流與培訓(xùn)等的協(xié)調(diào)。 1.3.2.3 成立貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組并確定組成人員。 1.3.2.4 確定各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門的職責(zé)及各條款的職能分配； 1.3.2.5 研究及確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)。 a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全方針： 與組織宗旨相適應(yīng)； 對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾； 提供制定和評(píng)審質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全目標(biāo)的框架； 在組織的各適當(dāng)層次上達(dá)到溝通

4、和理解； 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。 b) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定可根據(jù)質(zhì)量管理八項(xiàng)原則、法律法規(guī)的規(guī)定、污染預(yù)防戰(zhàn)略以及對(duì)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)及組織所面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，同時(shí)涉及產(chǎn)品、過程、體系，在滿足標(biāo)準(zhǔn)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針要求的前提下適當(dāng)精煉。 c) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)要求： 與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針（包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾）保持一致； 應(yīng)是可測量的； 在組織的相關(guān)職能和層次上建立分解的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)； 應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。 d) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定應(yīng)本著“不斷改進(jìn)、提高服務(wù)質(zhì)量、使顧客滿意”的原則，根據(jù)組織

5、所處行業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)以及組織自身的特點(diǎn)加以確定。 1.3.3 工作參與人員：最高管理者、貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組及其成員。 2 編制文件 2.1 工作時(shí)間段：30天。 2.2 工作內(nèi)容 2.2.1 咨詢師根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)文件編寫人員進(jìn)行培訓(xùn)，并指導(dǎo)管理體系手冊(cè)、程序文件的編寫。 2.2.2 貫標(biāo)小組、文件編寫人員收集、整理、完善作業(yè)指導(dǎo)書及其它支持性文件。 2.2.3 具體進(jìn)行管理體系手冊(cè)、程序文件的編寫，編寫時(shí)應(yīng)注意相關(guān)職責(zé)接口的描述應(yīng)清楚。 2.3參與人員：貫標(biāo)小組、文件編寫人員。 3 文件審查 3.1 工作時(shí)間段：10天 3.2 工作內(nèi)容 3.2.1 咨詢師對(duì)管理體系手冊(cè)、程序文件審查后提出具體修改意

6、見。 3.2.2 由貫標(biāo)小組組長審閱、文件編寫人員進(jìn)行修改、管理者代表審核后定稿。 3.3 工作參與人員：最高管理者、管理者代表、貫標(biāo)小組手冊(cè)及文件編寫人員。 4 管理體系運(yùn)行 4.1文件發(fā)布、宣貫 4.1.1 工作時(shí)間段：36個(gè)月。 4.1.2 工作內(nèi)容 4.1.2.1 由最高管理者簽署發(fā)布。 4.1.2.2 組織召開管理體系手冊(cè)及程序文件發(fā)布會(huì)議。 4.1.2.3 組織管理體系覆蓋部門各自進(jìn)行管理手冊(cè)、程序文件培訓(xùn)。 4.1.2.4管理體系運(yùn)行正式開始，各職能部門、各崗位具體實(shí)施人員應(yīng)積極完成程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書所要求的相關(guān)職能，并認(rèn)真填寫相關(guān)記錄。 4.1.3 工作參與人員：最高管理者、

7、管理者代表、管理層、內(nèi)審員、各職能部門及各具體工作崗位操作人員。 4.2 內(nèi)審員培訓(xùn)及考試 4.2.1 工作時(shí)間段：2天。 4.2.2 工作內(nèi)容 4.2.2.1 咨詢師對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)。 主要講解ISO9000、ISO14001、OHSAS18001族標(biāo)準(zhǔn)在組織中的具體運(yùn)用，如：標(biāo)準(zhǔn)理解、審核要求、審核實(shí)施、檢查表的編寫、不合格報(bào)告的開具、不合格原因分析及糾正措施制定、不合格項(xiàng)關(guān)閉和驗(yàn)證等等。 4.2.2.2對(duì)內(nèi)審員組織考試，成績合格后發(fā)給內(nèi)審員證。 4.2.3參與人員：內(nèi)審員。 4.3 一次內(nèi)審 4.3.1 工作時(shí)間段：3天。 4.3.2 工作內(nèi)容 試運(yùn)行三個(gè)月后，在咨詢師指導(dǎo)下 a) 由管

8、理者代表主持，依據(jù)管理手冊(cè)及體系文件要求，對(duì)管理體系全部條款進(jìn)行審核并開具不合格項(xiàng)報(bào)告； b) 由出現(xiàn)不合格項(xiàng)的責(zé)任部門制定糾正、預(yù)防措施并實(shí)施關(guān)閉； c) 由內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4.3.3參與人員：管理者代表、內(nèi)審員、管理體系覆蓋人員。4.4 二次內(nèi)審（必要時(shí)進(jìn)行） 4.4.1 工作時(shí)間段：24天（依實(shí)際執(zhí)行） 4.4.2 工作內(nèi)容 對(duì)第一次內(nèi)審出現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行整改、糾正，經(jīng)內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并加以匯總后，經(jīng)研究分析，如果有必要，再進(jìn)行第二次內(nèi)審。 4.4.3參與人員：管理者代表、內(nèi)審員、責(zé)任部門工作人員。 4.5 管理評(píng)審 4.5.1工作時(shí)間段：1天（2014.6.1） 4.5.2 工

9、作內(nèi)容： 由組織最高管理者主持，對(duì)管理體系的有效性、適宜性和充分性做出評(píng)價(jià)。 4.5.3參與人員：最高管理者、中層以上領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員及其它相關(guān)人員。 5 認(rèn)證 5.1 提出認(rèn)證申請(qǐng) 5.1.1 申請(qǐng)時(shí)機(jī)：試運(yùn)行按要求時(shí)間、內(nèi)容完成。 5.1.2 申請(qǐng)辦法：在咨詢公司有關(guān)人員指導(dǎo)下，提前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并呈報(bào)申請(qǐng)書、手冊(cè)、程序文件等有關(guān)材料，簽訂認(rèn)證合同，便于及早安排審核。 5.1.3參與人員：貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、管理者代表、最高管理者。 5.2 認(rèn)證審核 5.2.1 工作內(nèi)容 5.2.1.1 咨詢師指導(dǎo)認(rèn)證準(zhǔn)備工作。 5.2.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)派審核組進(jìn)駐組織進(jìn)行現(xiàn)場審核。 5.2.2 審核時(shí)間：2

10、4天（依計(jì)劃執(zhí)行）。 5.2.3參與人員：組織最高管理者、管理者代表、管理層、內(nèi)審員、各職能部門及各具體工作崗位操作人員。 5.3組織在咨詢老師的指導(dǎo)下對(duì)不合格項(xiàng)實(shí)施糾正措施，并把結(jié)果報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。5.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。5.5認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)證證書。6 后續(xù)服務(wù)解答組織在管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種疑問。申請(qǐng)認(rèn)證需提交的資料1 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件2 生產(chǎn)許可證/資質(zhì)證書/強(qiáng)制性認(rèn)證證書等復(fù)印件（根據(jù)國家及行業(yè)、部門的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求）3 申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品/服務(wù)的相關(guān)活動(dòng)的簡介4 產(chǎn)品生產(chǎn)流程/服務(wù)過程簡圖5 管理體系手冊(cè)和程序文件6 認(rèn)證范圍所涉及的必須遵守的法律、法規(guī)、標(biāo)

11、準(zhǔn)清單和守法記錄7 近兩年國家或行業(yè)主管部門抽查報(bào)告（如有）8 如有特殊危險(xiǎn)區(qū)或限制區(qū)，提供說明材料申請(qǐng)EMS/OHSMS認(rèn)證時(shí)還需提供下述材料1 廠區(qū)平面圖和地理位置圖2 重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)）清單3 污水排放管示意圖4 由具體法定資格的環(huán)境檢測機(jī)構(gòu)近一年出具該組織各項(xiàng)污染物檢測結(jié)果或環(huán)評(píng)的結(jié)論下午13：0017：00度。全體員工都必須自覺遵守工作時(shí)間，實(shí)行不定時(shí)工作制的員工不必打卡。3.1.2.2打卡次數(shù)：一日兩次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡時(shí)間：打卡時(shí)間為上班到崗時(shí)間和下班離崗時(shí)間； 3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡應(yīng)填寫外勤登記表,注

12、明外出日期、事由、外勤起止時(shí)間。因公外出需事先申請(qǐng)，如因特殊情況不能事先申請(qǐng)，應(yīng)在事畢到崗當(dāng)日完成申請(qǐng)、審批手續(xù)，否則按曠工處理。因停電、卡鐘（工卡）故障未打卡的員工，上班前、下班后要及時(shí)到部門考勤員處填寫未打卡補(bǔ)簽申請(qǐng)表，由直接主管簽字證明當(dāng)日的出勤狀況，報(bào)部門經(jīng)理、人力資源部批準(zhǔn)后，月底由部門考勤員據(jù)此上報(bào)考勤。上述情況考勤由各部門或分公司和項(xiàng)目文員協(xié)助人力資源部進(jìn)行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申請(qǐng)：由于工作性質(zhì)，員工無法正常打卡（如外圍人員、出差），可由各部門提出人員名單，經(jīng)主管副總批準(zhǔn)后，報(bào)人力資源部審批備案。3.1.2.7參與手工考勤的員工，需由其主管部門

13、的部門考勤員(文員)或部門指定人員進(jìn)行考勤管理，并于每月26日前向人力資源部遞交考勤報(bào)表。3.1.2.8參與手工考勤的員工如有請(qǐng)假情況發(fā)生，應(yīng)遵守相關(guān)請(qǐng)、休假制度，如實(shí)填報(bào)相關(guān)表單。3.1.2.9 外派員工在外派工作期間的考勤,需在外派公司打卡記錄;如遇中途出差,持出差證明,出差期間的考勤在出差地所在公司打卡記錄;3.2加班管理3.2.1定義加班是指員工在節(jié)假日或公司規(guī)定的休息日仍照常工作的情況。A現(xiàn)場管理人員和勞務(wù)人員的加班應(yīng)嚴(yán)格控制，各部門應(yīng)按月工時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，合理安排工作班次。部門經(jīng)理要嚴(yán)格審批員工排班表，保證員工有效工時(shí)達(dá)到要求。凡是達(dá)到月工時(shí)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)扣減員工本人的存休或工資；對(duì)超出月工時(shí)

14、標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由，報(bào)主管副總和人力資源部審批。 B因員工月薪工資中的補(bǔ)貼已包括延時(shí)工作補(bǔ)貼，所以延時(shí)工作在4小時(shí)（不含）以下的，不再另計(jì)加班工資。因工作需要，一般員工延時(shí)工作4小時(shí)至8小時(shí)可申報(bào)加班半天，超過8小時(shí)可申報(bào)加班1天。對(duì)主管(含)以上管理人員，一般情況下延時(shí)工作不計(jì)加班，因特殊情況經(jīng)總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的延時(shí)工作，可按以上標(biāo)準(zhǔn)計(jì)加班。3.2.2.2員工加班應(yīng)提前申請(qǐng)，事先填寫加班申請(qǐng)表，因無法確定加班工時(shí)的，應(yīng)在本次加班完成后3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)填加班申請(qǐng)表。加班申請(qǐng)表經(jīng)部門經(jīng)理同意，主管副總經(jīng)理審核報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后有效。加班申請(qǐng)表必須事前當(dāng)月內(nèi)上報(bào)有效，如遇特殊情況，也必須在一周內(nèi)上報(bào)至

15、總經(jīng)理批準(zhǔn)。如未履行上述程序，視為乙方自愿加班。3.2.2.3員工加班，也應(yīng)按規(guī)定打卡，沒有打卡記錄的加班，公司不予承認(rèn)；有打卡記錄但無公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的加班，公司不予承認(rèn)加班。3.2.2.4原則上，參加公司組織的各種培訓(xùn)、集體活動(dòng)不計(jì)加班。3.2.2.5加班工資的補(bǔ)償：員工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排補(bǔ)休。原則上，員工加班以倒休形式補(bǔ)休的，公司將根據(jù)工作需要統(tǒng)一安排在春節(jié)前后補(bǔ)休。加班可按1：1的比例沖抵病、事假。3.2.3加班的申請(qǐng)、審批、確認(rèn)流程3.2.3.1加班申請(qǐng)表在各部門文員處領(lǐng)取，加班統(tǒng)計(jì)周期為上月26日至本月25日。3.2.3.2員工加班也要按規(guī)定打卡，沒有打卡記錄的加班，公司不予承認(rèn)。各部門的考勤員(文員)負(fù)責(zé)加班申請(qǐng)表的保管及加班申報(bào)。員工加班應(yīng)提前申請(qǐng)，事先填寫加班申請(qǐng)表加班前到部門考勤員(文員)處領(lǐng)取加班申請(qǐng)表，加班申請(qǐng)表經(jīng)項(xiàng)目管理中心或部門經(jīng)理同意，主管副總審核，總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后有效。填寫并履行完審批手