集團公司績效考核實施方案

1、集團公司20 年度績效考核實施方案第一部分 績效考核的基本原則、方法一、績效考核的目的1、通過績效考核，獎優(yōu)罰劣，促進員工改進工作績效；2、為層級晉升與職位調整提供依據(jù)；3、為人力資源規(guī)劃提供基礎信息。二、績效考核的基本原則1、客觀性原則：企業(yè)的考核實行與經濟指標、管理指標掛鉤；集團職能部門的考核實行與集團經濟指標、關鍵業(yè)績指標掛鉤。以客觀數(shù)據(jù)及事實為依據(jù)進行考核；2、透明性原則：評價指標體系、評價過程、評價結果要透明；3、反饋性原則：在考核結束后，考核結果必須反饋給被考核人，同時聽取被考核人對考核結果的意見，對考核結果存在的問題做出合理解釋或及時修正；4、激勵原則：力求通過正面激勵、負面激勵

2、、物質激勵、非物質激勵等形式給予肯定或表揚，指出缺點與不足，以改進工作，激發(fā)其積極性；5、申訴原則：對于評價中的不合理行為，被考評人員有權向集團績效考評委員會及至總裁進行申訴；6、限制性原則：績效考核反映考核期內被考核人的綜合狀況，不涉及本考核期之前的行為，不能以考核期內被考核人部分表現(xiàn)代替其整體業(yè)績。三、績效考評委員會主任： 王文彪成員：尹成國、張立君、趙建國、王文治、杜美厚、趙美樹、劉文明、何鳳蓮、郭維亮、折霜炯、王鐘濤。 四、考核范圍：集團公司高級管理層（高管、中高管）、五大經營實體總經理、集團各職能部門經理、副經理、一般管理人員以及集團外派管理人員。對于集團公司高管、中高管、部門經理、

3、員工、財務系統(tǒng)人員由集團公司人力資源中心牽頭負責組織考核或收集資料。對于集團公司部門（季度工作完成情況）、五大經營實體的經營業(yè)績的考核由總管理處牽頭負責組織，查實并收集提供相關資料。五、績效考核周期1、公司績效考核包括月度績效考核、季度績效考核和年度績效考核三個方面的考核。2、月度考核生產一線員工，一年進行十二次。3、季度考核：集團公司高管、中高管、部門經理、各經營實體總經理、集團公司一般管理人員，一年進行四次；年度考核集團公司全體管理人員，一年進行一次。4、生產工人的月度考評由企業(yè)自行安排。季度考核時間安排：中高管以上人員季度末次月18日；部門經理季度末次月19日；一般員工季度末次月20日。

4、年終考核與四季度考核同步進行。六、績效考核內容及方法（一）集團公司高級管理層考核總裁、高級副總裁、中高管工資總額的50%為績效工資?？冃Э己说膬热菁皺嘀貫椋?1、財務構面：凈利潤完成率（集團公司實際完成與計劃的百分比）由集團財務管理部負責提供。2、內部運營構面：年度及季度主要工作（關鍵績效指標）完成情況由人力資源中心牽頭，總管理處、督審委參與負責材料收集、統(tǒng)計；績效考評委員會組織打分（見附表一及表二）。3、客戶構面：滿意度。其中：（1）直接上級滿意度由人力資源中心負責收集資料，直接上級打分（見附表三）。（2）分管部門加權得分由人力資源中心牽頭，總管理處、督審委參與負責材料收集、統(tǒng)計。此項得分為

5、其分管部門考核期最終得分的加權平均值（見附表四）?？荚u人員使用季度/述職報告內容及績效評估標準表等對被考評人員的各個指標做出評價、打分。季度總分=財務構面得分+內部運營構面得分+客戶構面得分（見附表五）；年度得分=季度加權平均得分。季度、年度績效考核內容及權重銜接表：季度年度財務構面（50%）凈利潤完成率50%財務構面（50%）凈利潤完成率50%內部運營構面（30%）關鍵業(yè)績指標30%內部運營構面（30%）全年績效考評加權得分占30%。客戶構面（20%）直接上級滿意度10%客戶構面（20%）直接上級滿意度20%分管部門加權得分占10%（二）部門經理績效考核的內容及方法：工資總額的40%為績效工

6、資，績效考核的內容及權重為：1、總管理處、人力資源中心、財務管理部、資金管理部、會計核算部、督審委、投行中心等七個部門：（1）財務構面：凈利潤完成率由集團財務管理部負責提供。（2）內部運營構面：部門主要工作完成情況由人力資源中心牽頭、總管理處、督審委參與負責材料收集、統(tǒng)計，由績效考核評委員會打分（見附表六及表七）。（3）客戶構面：直接上級滿意度（見附表八）、下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度（見附表九）由人力資源中心牽頭、總管理處、督審委參與負責材料收集、統(tǒng)計。（4）學習與成長：部門團隊建設情況、部門員工學習成長情況由人力資源中心、督審委負責材料收集、統(tǒng)計（見附表十）。季度、年度績效考核內容及

7、權重銜接表：季度年度財務構面（35%）凈利潤完成率30%部門費用控制5%財務構面（30%）部門費用控制5%凈利潤完成率30%部門費用控制5%內部運營構面（40%）關鍵業(yè)績指標40%內部運營構面（45%）全年績效考評加權得分占45%學習與成長（10%）部門團隊建設情況5%客戶構面（20%）直接上級滿意度15%下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度5%部門員工學習成長情況5%客戶構面（15%）直接上級滿意度10%下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度5%2、北京行政中心、集團辦公室、信息技術部、技術中心、項目工程管理部等五個部門：（1）財務構面：凈利潤完成率由集團財務管理部負責提供。（2）內部運營構面：部

8、門主要工作完成情況。由人力資源中心負責材料收集，績效考評委員會打分（見附表十一及表七）。（3）客戶構面：直接上級滿意度（見附表八）、下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度（見附表九）由人力資源中心牽頭、總管理處、督審委參與負責材料收集、統(tǒng)計。（4）學習與成長：部門團隊建設情況、部門員工學習成長情況由人力資源中心、督審委負責材料收集、統(tǒng)計（見附表十）。季度、年度績效考核內容及權重銜接表：季度年度財務構面（25%）凈利潤完成率20%部門費用控制5%財務構面（30%）凈利潤完成率30%部門費用控制5%內部運營構面（50%）關鍵業(yè)績指標50%內部運營構面（50%）全年績效考評加權得分占50%學習與成長（1

9、0%）部門團隊建設情況5%客戶構面（15%）直接上級滿意度15%下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度5%部門員工學習成長情況5%客戶構面（15%）直接上級滿意度10%下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度5%3、物產資源部、工會：（1）財務構面：凈利潤完成率，由集團財務管理部提供。（2）內部運營構面：部門主要工作完成情況由人力資源中心負責收集資料，由績效考核評委員會打分（見附表十二及表七）。（3）客戶構面：直接上級滿意度（包括業(yè)務水平、應變能力、執(zhí)行能力、計劃能力四項指標）（見附表八）、下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度（見附表九）。（4）學習與成長構面：部門團隊建設情況、部門員工學習成長情況（見附

10、表十）。在部門考核中，下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度（提供服務的態(tài)度、質量、及時性、部門員工整體素質、部門間的協(xié)調溝通能力）由集團公司人力資源中心牽頭，總管理處、督審委配合，組織集團公司部門經理及二級公司各部門經理以無記名方式、集中統(tǒng)一打分，當場匯總并公布結果。部門團隊建設由集團公司人力資源中心牽頭組織實施。由人力資源中心牽頭、總管理處、督審委派員（不少于1名）到各部門組織考評會議，按已設計好內容、表格由全體部門人員采取無記名方式打分，當場匯總結果并經部門經理簽字確認?？荚u人使用季度/述職報告內容及績效評估標準表、職能部門滿意度調查打分表等對被考評人的各個指標做出評價、打分。季度總分=財務

11、構面得分+內部運營構面得分+客戶構面得分+學習與成長構面得分（見附表十三）；年度得分=季度加權平均得分。季度、年度績效考核內容及權重銜接表：季度年度財務構面（15%）凈利潤完成率10%部門費用控制5%財務構面（20%）凈利潤完成率20%部門費用控制5%內部運營構面（60%）關鍵業(yè)績指標60%內部運營構面（60%）全年績效考評加權得分占60%學習與成長（10%）部門團隊建設情況5%客戶構面（15%）直接上級滿意度15%部門員工學習成長情況5%?？蛻魳嬅妫?5%）直接上級滿意度10%下屬企業(yè)服務滿意度或協(xié)作部門滿意度5%（三）五大經營實體績效考核的內容及組成：（1）金威建設集團：財務構面：凈利潤、

12、主營業(yè)務收入、經營性現(xiàn)金凈流量、應收賬款；由集團公司財務管理部負責提供。內部運營構面：房地產銷售計劃完成率；主要工程項目進度計劃完成情況；制度流程建設及執(zhí)行力、生產安全。客戶構面：市場占有率、客戶滿意度（內外部客戶）。學習與成長：員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率，員工流失率，產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況。季度年度財務構面（60%）凈利潤完成率40%財務構面（70%）凈利潤完成率50%主營業(yè)務收入8%主營業(yè)務收入10%經營性現(xiàn)金凈流量6%經營性現(xiàn)金凈流量5%應收賬款6%應收賬款5%內部運營構面（20%）房地產銷售計劃完成率占5%內部運營構面（10%）全年績效考評加權得分占10%主要工程項目進度計劃完

13、成情況占5%制度流程建設及執(zhí)行力7%、生產安全占3%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%學習與成長（10%）員工培訓完成率3%學習與成長（10%）員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率3%，員工流失率占4%員工流失率4%技術與產品研發(fā)計劃完成3%技術與產品研發(fā)計劃完成3%季度總分=財務構面得分+內部運營構面得分+客戶構面得分+學習與成長構面得分；年度得分=季度加權平均得分。（2）股份公司：財務構面：凈利潤、經營性現(xiàn)金凈流量、銷售收入、每股凈資產，由集團公司財務管理部負責提供。內部運營構面：主要產品質量計劃完成率或ISO（GMP、GAP、GSP）認證；主要產品產量計劃

14、完成率；主要產品成本計劃完成率（制造成本）與制度流程建設及執(zhí)行力、生產安全 ?？蛻魳嬅妫菏袌稣加新省⒖蛻魸M意度（內外部客戶）。學習與成長：員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率，員工流失率，產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況。季度總分=財務構面得分+內部運營構面得分+客戶構面得分+學習與成長構面得分；年度得分=季度加權平均得分。季度年度財務構面（60%）凈利潤完成率占40%財務構面（70%）凈利潤完成率50%銷售收入占5%銷售收入占5%經營性現(xiàn)金凈流量占7%經營性現(xiàn)金凈流量占7%應收賬款8%應收賬款8%內部運營構面（20%）主要產品質量計劃完成率或ISO（GMP、GAP、GSP）認證占2%內部運營構面（10%

15、）全年績效考評加權得分占10%主要產品產量計劃完成率占4%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%主要產品成本計劃完成率（制造成本）占4%制度流程建設及執(zhí)行力5%生產安全占5%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%學習與成長（10%）員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成4%率，員工流失率占4%學習與成長（10%）員工培訓完成率4%技術與產品研發(fā)計劃完成2%員工流失率4%技術與產品研發(fā)計劃完成2%（3）億利化學財務構面：銷售收入、經營性現(xiàn)金流量，由集團公司財務管理部負責提供。內部運營構面： PVC產量、燒堿產量、電石單耗、環(huán)保項目、污水項目、電石項目、內部運營體系及制度流程建設；客戶構面：市場占有率、客戶滿意

16、度（內外部客戶）；學習與成長：員工培訓；總分=財務構面得分+內部運營構面得分+客戶構面得分+學習與成長構面得分。季度年度財務構面20%銷售收入10%財務構面20%銷售收入10%經營性現(xiàn)金凈流量10%經營性現(xiàn)金凈流量10%內部運營構面70%PVC產量、燒堿產量40%內部運營構面70%全年績效考評加權得分占70%電石單耗10%環(huán)保項目5%電石項目5%污水項目5%內部運營體系及制度流程建設5%客戶構面（5%）市場占有率5%客戶構面5%直接上級滿意度10%學習與成長5%員工培訓5%學習與成長5%員工培訓5%（4）沙產業(yè)事業(yè)部財務構面：凈利潤、經營性現(xiàn)金凈流量、應收賬款,由集團公司財務管理部負責提供。內

17、部運營構面： 種植計劃完成率、托管企業(yè)經營計劃完成率、制度流程及執(zhí)行力、安全生產管理?？蛻魳嬅妫菏袌稣加新?、客戶滿意度（內外部客戶）學習與成長：員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率，員工流失率，產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況。季度年度財務構面（60%）凈利潤完成率40%財務構面（70%）凈利潤完成率50%主營業(yè)務收入8%主營業(yè)務收入10%經營性現(xiàn)金凈流量6%經營性現(xiàn)金凈流量5%應收賬款6%應收賬款5%內部運營構面（20%）種植計劃完成率5%內部運營構面（10%）全年績效考評加權得分占10%托管企業(yè)經營計劃完成率5%制度流程建設及執(zhí)行力7%生產安全占3%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%客戶構面（10

18、%）直接上級滿意度10%學習與成長（10%）員工培訓完成率5%學習與成長（10%）員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率3%員工流失率2%員工流失率占4%甘草及新能源項目研發(fā)引進計劃3%產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況占3%（5）煤炭事業(yè)部財務構面：凈利潤、經營性現(xiàn)金凈流量、應收賬款,由集團公司財務管理部負責提供。內部運營構面： 凈利潤完成率、主營業(yè)務收入、經營性現(xiàn)金凈流量；客戶構面：市場占有率、客戶滿意度（內外部客戶）學習與成長：員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率，員工流失率，產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況。季度年度財務構面（60%）凈利潤完成率40%財務構面（70%）凈利潤完成率40%主營業(yè)務收入10%主營業(yè)務

19、收入10%經營性現(xiàn)金凈流量10%經營性現(xiàn)金凈流量20%內部運營構面（20%）銷量完成率5%內部運營構面（10%）全年績效考評加權得分占20%運量完成率5%制度流程建設及執(zhí)行力7%生產安全占3%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%客戶構面（10%）直接上級滿意度10%學習與成長（10%）員工培訓完成率5%學習與成長（10%）員工的培養(yǎng)、培訓計劃完成率3%員工流失率占4%員工流失率2%產品研發(fā)與技術進步計劃完成情況占3%技術與產品研發(fā)計劃完成3%（四）一般員工績效考核內容及方法工資總額的20%為績效工資，績效考核的內容及權重為：1、凈利潤指標（集團公司實際完成與計劃的百分比）：占20%權重。由集

20、團財務管理部負責提供。2、關鍵業(yè)績指標考核得分占80%權重：（1）部門經理考核評價占50%，由部門經理組織績效考評會議，員工集中進行述職，直接上級參與考評（見附表十四）。（2）部門內部員工的相互考評占30%，由集團公司人力資源中心牽頭，總管理處、督審委配合組織實施。由人力資源中心、總管理處、督審委（每個部門不少于1名）到各部門組織考評會議，按已設計好內容、表格由部門全體員工采取無記名方式相互打分，當場匯總結果并經部門經理簽字確認。（見附表十五）考評人員在日常管理中應注意績效的追蹤與管理，做好持續(xù)的績效溝通和對工作表現(xiàn)的記錄（見附表十六）。考評人員使用員工績效評估標準表對被考核人的各個指標做出評

21、價、打分。季度總分=關鍵業(yè)績指標得分+凈利潤指標完成考核得分年度得分=季度加權平均得分原則上部門員工的平均得分不予超出部門得分，同時要求部門內員工考核得分必須有差異。七、績效考核結果的兌現(xiàn)與應用由人力資源中心依據(jù)績效考核會議，出具績效考核報告，并依據(jù)考核結果兌現(xiàn)當期績效工資。八、績效考評結果分類總分在91100分為優(yōu)秀（績效工資系數(shù)：分值95時為1.3， 91分值95時為1.2）。81-90分為合格（績效工資系數(shù)： 85分值90時為1.0，81分值85時為0.9）。60-80分為需改進（績效工資系數(shù)：70分值80時為0.8， 60分值70時為0.7）。60分（績效工資系數(shù)：為0.6）以下為不合

22、格（待崗）。九、績效考核的反饋各考核執(zhí)行人應根據(jù)考核結果的具體情況，聽取有關被考評人對績效考核的各方面意見，填寫績效考評面談表，通過績效反饋面談使被考評人了解考評人對自己的期望，了解自己的績效，認識自己有待改進的方面，并將面談表匯總上報直線主管審閱后交人力資源中心歸檔存查。十、績效考核的總結召開季度績效管理總結會，將季度績效考評結果告知員工，進行績效反饋，讓有績效的員工達到預定的目的，同時改進無績效員工的績效。十一、績效考核結果的應用 （一）季度 1、人力資源中心依據(jù)考核結果兌現(xiàn)當期績效工資； 2、將績效考核的結果作為工資調整、教育培訓的依據(jù)；3、層級晉升與職位調整的依據(jù)。（二）、年度1、年終

23、對各類被考評人員的全年績效考評結果進行排序并張榜公布。2、績效工資的獎懲兌現(xiàn)（1）二級公司績效工資考核獎懲兌現(xiàn)：按2008年集團與各二級公司簽訂的績效管理目標責任書兌現(xiàn)。（2）員工年終績效考核兌現(xiàn)對全年考核評為優(yōu)秀者，獎勵年度績效工資總額20%，同時按億利資源集團公司薪酬管理方案予以考核結果應用兌現(xiàn)；（3）為獎勵先進、鞭策后進，對集團公司部門排序在前三名的分別給予如下特別獎勵：第一名獎勵3萬元，第二名獎勵2萬元，第三名獎勵1萬元；對倒數(shù)第一、二名在全集團公司范圍內通報批評。（4）集團公司高管、中高管業(yè)績考評成績連續(xù)三次末位后兩名且年度內有一次考評分數(shù)為不合格（總得分為60分以下），自動降職或調

24、離使用。（5）公司部門業(yè)績考評成績連續(xù)三次排在末位，部門經理、副經理降職或調離。十二、績效考核的檔案保管與督查各層級考核提供的資料，考核結果由人力資源中心、總管理處存檔、由督審委對績效考核的過程與結果進行不定期的督查。第二部分 績效會議一、考核方式與時間安排：通過月度計劃執(zhí)行月跟進考評、季度工作述職考核、年度綜合業(yè)績考核三種方式圍繞計劃、執(zhí)行、評估、反饋四個環(huán)節(jié)進行。1、各高級管理層、二級企業(yè)總經理、二級公司副總經理、各職能部門經理、副經理在每季度末的一周內將季度工作總結（標準表格格式）及述職報告報送至集團公司人力資源中心。2、對員工培養(yǎng)和使用情況、二級企業(yè)及相關部門滿意度/外部客戶滿意度調查

25、情況，應于每季度末次月15日前由人力資源中心、督審委進行組織實施，并于17日報送考評結果。3、企業(yè)管理指標現(xiàn)場檢查考核情況，應于每季度末的15日內前由總管理處牽頭組織有關部門考核并出具考核報告給人力資源中心。4、經濟指標應于每月末的15日前由集團財務管理部統(tǒng)計完成并提交報告給人力資源中心。以上績效考核資料由人力資源中心匯總整理后在每季度末的18日前統(tǒng)一報送績效考評委員會及每位成員，以確保在每季度末的25日內完成季度及年終績效考核工作。二、述職報告在季度績效考評會上，各被考評人準備的述職報告需對季度及年度工作進行述職：1、季度工作計劃完成情況陳述（1）上季度績效考評委員會提出的建議及改進情況的匯

26、報 （2）本季度重點工作目標完成情況（3）本季度工作中存在的問題及解決措施和下季度重點工作（不超過五條）按排。本季度工作中存在的問題及解決措施下季度重點工作（不超過五條）（4）需要集團公司支持與幫助事項2、本年度部門工作陳述（1）08年度績效管理目標責任書各項指標完成情況：關鍵業(yè)績工作內容完成情況部門費用使用情況（2）一年來部門工作的經驗與教訓主要業(yè)績分析（成功事例，提煉經驗）主要問題分析（失敗事例，總結教訓）能力提升要點及方法（本人及所帶領團隊）（3）一年來的部門職能發(fā)揮及團隊建設的自我評價。（4）自評等級（5）下一年度主要工作目標確定及基于此目標所需要的資源配置二級公司在述職時應對公司全年

27、度經濟指完成情況及管理指標完成情況陳述。三、績效評估會議（一）會議材料的準備由人力資源中心牽頭組織相關責任人于會前將資料準備完畢。（二）會議時間中高管以上人員每季度的次月18日；部門經理19日；一般員工20日。會議前3天向被考評人發(fā)出通知，以便做好相應的準備及行程安排。（三）績效會議績效考評委員會根據(jù)提供的季度總結、自身述職、工作(所完成的報告)的抽查、員工（部門及個人的職能描述、工作的計劃及執(zhí)行情況、工作日志的填寫情況）抽查考核等情況進行無記名打分，并與被考評人員就考評中存在的問題與不足進行互動溝通，同時提出改進意見，由參與考評的工作人員進行記錄匯總，被考評人員簽字確認。集團公司督察部門將定

28、期對其整改情況進行跟進、督察、反饋。董事會總管理處財務中心董事會（總裁辦公會）總管理部、各企業(yè)、各業(yè)務單元、各部門總管理處（部）總管理處（部）考評委員會人力資源部1111111111簽訂績效責任狀分解落實目標計劃兌 現(xiàn) 通 報經營目標與經營計劃戰(zhàn)略目標確定（年度）否A總裁（總經理）企業(yè)總裁（總經理）總管理處（部）與企業(yè)溝通循環(huán)結果審定溝通確認績效考評結果考核評價跟進、檢查、反饋、調度“年度經營計劃與總財務預算方案”審定經營預算財務預算匯總否分解指標、落實保障措施、確定績效方案財務預算細分、考量戰(zhàn)略目標與資源配置上訴績效管理工作流程圖目標制定審核批準分解、落實、檢查、跟進、反饋考核評價績效兌現(xiàn)二

29、級企業(yè)績效考核流程圖實施主體過程分解說明集團財務中心總管理處二級企業(yè)財務部門、總管理部總管理處企業(yè)、集團主管領導集團總管理處集團人力資源部考核結果匯總、審核考核結果溝通確認兌現(xiàn)績效工資11確定年度經營總目標111111溝通確認通 報與二級企業(yè)相關部門共同確定總管理處/管理部二級財務部門人力資源部門二級企業(yè)總管理部各企業(yè)各企業(yè)二級企業(yè)年度經營目標分解跟進、檢查、反饋專項目標實施結果確認實施結果匯總考核、評價目標實施年度經營目標按月/季分解企業(yè)根據(jù)變化或企業(yè)重大調整修訂和完善目標考評委員會申訴無效結果反饋企業(yè)，由總管理處匯總管理。集團財務、法務審計、人力資源部門提供數(shù)據(jù)上訴由主管領導確認，集團總管理處備案第一階段；目標制定第二階段：分解、落實、跟進、檢查、反饋第三階段：考核評價績效兌現(xiàn)集團公司部門績效考評流