風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序(質(zhì)量和環(huán)境)

1、Xxxxxxxxx有限公司1 目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2 范圍本程序適用于在公司質(zhì)量環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。3 職責(zé)3.1總經(jīng)理室：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等，負(fù)責(zé)公司的SWOT分析并確定公司的戰(zhàn)略方向。3.2品管部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審

2、，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。3.4營(yíng)銷部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。3.5供應(yīng)鏈管理部：負(fù)責(zé)識(shí)別來自供方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4 定義4.1 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2 機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正

3、面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施

4、能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急事件等。4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)

5、險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。4.12 SWOT：S （strengths）是優(yōu)勢(shì)、W （weaknesses）是劣勢(shì)，O （opportunities）是機(jī)會(huì)、T （threats）是威脅5 程序流 程相關(guān)部門使用表單備 注跟蹤驗(yàn)證至結(jié)案YES內(nèi)外部信息收集記錄保存方案修訂NG部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管控風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)部門現(xiàn)狀評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別管控董事會(huì)議召集方案（經(jīng)營(yíng)規(guī)劃）建立合作洽談需求收集趨勢(shì)判定確定投資計(jì)劃方案評(píng)估總經(jīng)理室總經(jīng)理室總經(jīng)理室總經(jīng)理室總經(jīng)理室董事會(huì)/總經(jīng)理室董事會(huì)/總經(jīng)理室總經(jīng)理室/各部門/評(píng)估小組各部門/評(píng)估小組各部門/評(píng)估小組各部門/評(píng)估小組各

6、部門/評(píng)估小組品管部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表/FMEA風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃總經(jīng)理室根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)變動(dòng)和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和以往績(jī)效、客戶技術(shù)信息反饋等，確定本公司企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，識(shí)別出本公司投資計(jì)劃要求，同時(shí)分析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)、降低或減緩風(fēng)險(xiǎn)，充分利用可能的發(fā)展機(jī)遇，保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益和管理體系預(yù)期結(jié)果，形成初步方案含經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等，同時(shí)上升至董事會(huì)討論. 經(jīng)公司董事會(huì)議討論研究，最終確定公司戰(zhàn)略目標(biāo)方向及方案，明確與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素，包括需

7、要考慮的有利和不利因素或條件。總經(jīng)理室根據(jù)董事會(huì)會(huì)議決議結(jié)果，識(shí)別形成風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表，依照分析結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的，需實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并形成風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表。各部門依總經(jīng)理室決議后確定的公司戰(zhàn)略方向目標(biāo)以及識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，同時(shí)結(jié)合本部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表。 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：5.1.1總經(jīng)理對(duì)公司環(huán)境與背景、投資計(jì)劃方案等階段進(jìn)行分析，明確公司

8、的內(nèi)部環(huán)境與外部經(jīng)營(yíng)、環(huán)保政策環(huán)境，確定公司的正面環(huán)境與負(fù)面環(huán)境，并形成SWOT分析報(bào)告。 a .在SWOT分析報(bào)告中， SO方面，屬于公司的機(jī)遇，利用公司的優(yōu)勢(shì)與機(jī)會(huì)，由總經(jīng)理確定公司的“戰(zhàn)略方向”。 b.在SWOT分析報(bào)告中， WT方面，屬于公司的風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)公司的劣勢(shì)與威脅，識(shí)別出主要風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。5.1.2相關(guān)方要求或期望中存在的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇。 a. 營(yíng)銷部識(shí)別來自顧客的要求或期望，識(shí)別出的顧客要求如果目前公司不能滿足，則構(gòu)成公司的風(fēng)險(xiǎn)，需要采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。 b. 供應(yīng)鏈管理部識(shí)別來自供方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有

9、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施 c. 廠務(wù)部識(shí)別來自法規(guī)監(jiān)管方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。d.研發(fā)部識(shí)別來自產(chǎn)品方面法律法規(guī)的要求，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。5.1.3體系運(yùn)行過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)來源于以下幾個(gè)方面a.對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b.生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c.設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；e.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；f.過程失效的風(fēng)險(xiǎn)；g.重大環(huán)境因素未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)；h.關(guān)鍵設(shè)備故障的風(fēng)險(xiǎn)；i.應(yīng)急預(yù)案不完善

10、的風(fēng)險(xiǎn)；j.人力資源短缺的風(fēng)險(xiǎn)；k.操作工無法準(zhǔn)確理解作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；l.訂單突然增加的風(fēng)險(xiǎn)；m.客戶投訴增加的風(fēng)險(xiǎn)等；注：設(shè)計(jì)失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。5.2建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理室應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a. 組織實(shí)施風(fēng)

11、險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b. 制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c. 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中， 總經(jīng)理室應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)：a. 熟悉其所在部門的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c. 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.3 各部門風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇策劃及識(shí)別評(píng)估小組組長(zhǎng)依據(jù)總經(jīng)理室最終確認(rèn)的戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，以及總經(jīng)理室的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表，組織策劃識(shí)別各部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定。5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

12、對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的環(huán)保影響；c.損失的多少;d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分

13、消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a. 非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c. 較嚴(yán)重d. 一般e. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境環(huán)境顧客方面影響后續(xù)過程成本損失（萬元）法規(guī)監(jiān)管層面污染排放方面非常嚴(yán)重顧客停止與我司合作本過程無法工作損失10停業(yè)整頓臨近江河湖泊流域性5嚴(yán)重顧客停線本過程全部離線返工10損失5行政罰款本行政區(qū)域內(nèi)4較嚴(yán)重顧客退貨本過程局部返離線工5損失0.5有條件運(yùn)行本工業(yè)區(qū)區(qū)域3一般顧客投訴下過程全部在

14、線返工損失0.5書面改善本工廠內(nèi)2輕微顧客情報(bào)反饋下過程部分在線返工無損失口頭問題不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表中。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生;d. 有時(shí)發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)

15、價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表中。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的

16、發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施： 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低 ,接受風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的額措施時(shí)必須將相關(guān)措施貫徹到公司日常運(yùn)行程序中，且部門的管理活動(dòng)不應(yīng)與公司層面如SWOT 分析活動(dòng)對(duì)應(yīng)的措施沖突。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存