非關(guān)稅壁壘概述(PPT 102頁).ppt

1、1,2,第十章 非關(guān)稅壁壘（Non-tariff barriers, NTBs),非關(guān)稅壁壘的特點與作用 非關(guān)稅壁壘的主要種類 非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應 非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較,3,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘的特點與作用,一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史 非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進口的措施。在WTO規(guī)則體系中，主要包括進口配額、自動出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補貼和保障措施等。 早在資本主義發(fā)展初期，就已出現(xiàn)非關(guān)稅壁壘，到20世紀的30年代，由于世界性經(jīng)濟危機的爆發(fā)，各資本主義國家為了緩和國內(nèi)市場的矛盾，對進口的限制變本加厲，普遍建立起關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘體系。,4,二戰(zhàn)結(jié)束后成立的

2、“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國不斷下調(diào)關(guān)稅，關(guān)稅作為政府干預貿(mào)易的工具作用不斷下降。自20世紀70年代以來，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護的主要手段，形成與WTO宗旨相悖的、處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施(grey area measures)”，在一定程度上構(gòu)成了對國際貿(mào)易體系的威脅。據(jù)GATT統(tǒng)計，20世紀90年代初世界上使用的非關(guān)稅壁壘措施多達3000多種。WTO成立以來，在降低非關(guān)稅措施方面作了不少工作，取得了不小成績。,5,二、非關(guān)稅壁壘的特點 1、更靈活的針對性。關(guān)稅稅率制定須通過立法程序，并具有一定的連續(xù)性，調(diào)整或更改稅率的隨意性有限，且直

3、接受到WTO的約束，因而關(guān)稅壁壘的靈活性很弱。而非關(guān)稅壁壘的制定和實施走行政立法程序，變更、調(diào)整轉(zhuǎn)換迅速簡單，伸縮性大，在限制進口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時效性。,6,2、更顯著的有效性。關(guān)稅壁壘是通過征收高額關(guān)稅，提高進口商品的成本和價格，削弱其競爭能力，間接地達到限制進口的目的。但如果出口國采用各種辦法降低成本和價格，關(guān)稅就較難起到限制商品進口的作用。但非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘措施，往往使得不合標準的商品無法進口；進口配額等預先規(guī)定進口的數(shù)量和金額，超過限額就禁止進口等。所以，非關(guān)稅手段在限制進口方面更直接、更嚴厲、更顯著，因而也更有效。,7,3、更合理的隱蔽性。關(guān)稅限制進口的惟一途徑就是

4、提高關(guān)稅稅率，而稅率的變動按WTO透明度規(guī)則的要求須以法令形式公布，毫無隱蔽可言。非關(guān)稅措施往往不公開，或規(guī)定極為煩瑣的標準和手續(xù)，且它既能以正常的海關(guān)檢驗的名義出現(xiàn)，又可以借用進口國的有關(guān)行政規(guī)定和法令條例，從而使之更易于巧妙地隱蔽在具體的執(zhí)行過程中。再者以保護資源環(huán)境和動植物及人類健康為目標，關(guān)注生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的理念，均可以被社會各界認可和接受，具有明確的合理性與合法性，因而也就更具有隱蔽性。,8,4、更直接的歧視性。各國單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國家的進口。而非關(guān)稅壁壘則可針對某個國家的某種商品采取相應的限制性措施。如1989年歐共體宣布禁止進口含有荷爾蒙的牛肉這一做法，就是針對美

5、國作出的。2001年日本限制大蔥、鮮香菇、藺草席的進口，表面上是針對商品而不針對國家，但由于這三種商品的進口主要來自中國，因此，其實質(zhì)是針對中國，中國相應地列舉了一些報復措施。,9,5、內(nèi)容的廣泛性。關(guān)稅保護只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施涉及的范圍十分廣泛。如綠色貿(mào)易壁壘措施，不但包括初級產(chǎn)品，且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅涉及資源環(huán)境，且涉及動植物與人類健康；不僅包括商品生產(chǎn)、銷售，且涉及生產(chǎn)方法與過程；不僅涉及法律法規(guī)，且涉及產(chǎn)品標準；不僅涉及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，且涉及產(chǎn)品的外觀包裝等。,10,三、非關(guān)稅壁壘的作用 （一）西方發(fā)達國家使用 作為防御性武器限制外國商品進口，用以保護國內(nèi)

6、陷入結(jié)構(gòu)性危機的生產(chǎn)部門，或者保障國內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級能獲得高額利潤； 在國際貿(mào)易談判中用作砝碼，逼迫對方妥協(xié)讓步，以爭奪國際市場； 用作對其他國家實行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實現(xiàn)政治與經(jīng)濟利益的手段。,11,（二）發(fā)展中國家使用 限制非必需品進口，節(jié)省外匯； 限制外國進口口的強大競爭力，以保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)； 發(fā)展民族經(jīng)濟，以擺脫發(fā)達資本主義國家對本國經(jīng)濟的控制和剝削。,12,表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and In

7、formation System(TRAINS),13,續(xù)表10-1,14,表10-2a Types of NTBS applied by region(1994),15,續(xù)前表,16,表10-2b Types of NTBs applied by region(2004),17,續(xù)前表,18,表10-3 NTB categories most frequently reported by the OECD surveys,19,續(xù)前表,20,第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的主要種類,非關(guān)稅壁壘范圍寬泛，形式多樣，名目繁多，根據(jù)歐美等主要WTO成員貿(mào)易壁壘調(diào)查的實踐，主要可以分為以下13類：通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘；

8、對進口產(chǎn)品歧視性地征收國內(nèi)稅費；進口禁令；進口許可證；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；動植物檢驗檢疫措施；貿(mào)易救濟措施（即包括對進口產(chǎn)品實施的反傾銷、反補貼和保障措施）；政府采購中對進口產(chǎn)品的歧視；出口補貼；補貼；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；服務貿(mào)易市場準入及經(jīng)營方面的壁壘；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的資料，將非關(guān)稅壁壘措施劃分為核心和非核心措施兩類。見表10-1。,21,一、進口配額 (import quotas) 又稱進口限額，是一國政府對一定時期內(nèi)（通常為一年）進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高關(guān)稅后才能進口。它

9、是限制進口數(shù)量的重要手段之一。分為絕對配額和關(guān)稅配額兩種形式。,22,絕對配額（absolute quotas) 在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到額數(shù)后就不準進口。 1、全球配額(global quotas;unallocated quotas) 特點：不分國別和地區(qū)，難以貫徹國別政策 2、國別配額(country quotas) 自主配額（單方面配額）(autonomous quotas;unilateral quotas) 協(xié)議配額（雙邊配額）(agreement quotas;bilateral quotas) 3、進口商配額(importer quotas

10、),23,全球配額 國別配額,進口配額,24,關(guān)稅配額(tariff quotas)：即對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。 絕對配額與關(guān)稅配額的異同 同：以配額形式出現(xiàn)，可能通過提供、擴大或縮小配額向貿(mào)易對方施加壓力，使之成為貿(mào)易歧視的手段之一； 異：絕對配額有最高進口額度，超出額度則不準進口；關(guān)稅配額在超出額度后仍可進口，超出部分須加征高關(guān)稅。,25,（四）我國出口商品如何使用好配額制度 1、盡量爭取更多的配額，并加強配額的管理和分配； 2、用好用足配額（留用配額、預

11、借配額、挪用配額）：面對有金額限制的配額就要在金額范圍內(nèi)爭取增加出口數(shù)量；而面對有數(shù)量限制的配額，則要在數(shù)量范圍內(nèi)盡量多出口檔次高、附加值高的產(chǎn)品，實現(xiàn)利潤最大化。,26,小國情形下的配額效應圖示分析,自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進口限額Q3Q4后價格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增加a，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。,27,第三節(jié) 出口補貼,出口補貼：指一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口所給予的直接補助或間接補助。,28,第四節(jié) 傾銷與反傾銷,傾銷（dumping）：是在不同國家市場間進行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低

12、于本國國內(nèi)價格或成本向國外銷售商品的行為。 確定出口商是否傾銷的標準：該產(chǎn)品是否以低于本國國內(nèi)市場價格或成本在國外市場上傾銷商品。,29,一、傾銷的類型,（一）持續(xù)性傾銷（persistent dumping）,30,指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿(mào)易”行為。,（二）掠奪性傾銷 (predatory dumping),31,二、反傾銷與反傾銷稅 傾銷使進口國同類企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴重的壓力，國內(nèi)生產(chǎn)者會要求政府采取反傾銷政策措施 。 反傾銷的一般

13、做法是：征收反傾銷稅。 反傾銷稅的影響。,32,美國將中國對美肉雞雙反措施訴諸世貿(mào)組織2011年09月21日06:21,美國貿(mào)易代表辦公室2011年9月20日發(fā)布公告，將中國對美國產(chǎn)白羽肉雞采取的反傾銷、反補貼“雙反”措施訴諸世貿(mào)組織。 公告聲稱，美方認為中國對美國產(chǎn)白羽肉雞采取的“雙反”措施不符世貿(mào)組織相關(guān)協(xié)定，并對美國30萬個農(nóng)業(yè)崗位造成威脅。按照世貿(mào)組織爭端解決程序，預計中美雙方隨后將就此案展開為期60天的雙邊磋商。,33,2009年9月，中國商務部對美國產(chǎn)白羽肉雞發(fā)起反傾銷、反補貼“雙反”調(diào)查，這是中國對美發(fā)起的首例“雙反”調(diào)查。 2010年8月與9月，中國商務部先后認定美國產(chǎn)白羽肉雞

14、存在補貼和傾銷行為，令中國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害，故終裁對美國產(chǎn)白羽肉雞征收4%至30.3%的反補貼稅與50.3%至105.4%的反傾銷稅，期限均為5年。,34,據(jù)統(tǒng)計，2008年和2009年上半年，中國從美進口白羽肉雞數(shù)量分別為58.43萬噸和30.56萬噸，占中國該類產(chǎn)品進口總量的73%和89%；美國貿(mào)易代表辦公室的公告稱，“雙反”措施實行后，美國對華白羽肉雞出口量下降90%。 按照世貿(mào)程序，如果爭端一方在10天內(nèi)對磋商置之不理或爭端雙方在60天內(nèi)磋商無果，接下來起訴方有權(quán)要求世貿(mào)組織成立專家組，對爭端案件進行調(diào)查，以幫助世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)作出裁決。,35,表10-4 美國進口配額的實

15、例,資料來源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.,36,圖10-1 進口配額的效應,P,QX,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,圖1 進口配額的效應分析,D,三、進口配額的效應分析小國的局部均衡分析,進口配額,1.進口配額的價格效應 自由貿(mào)易時： 國內(nèi)價格=世界價格P0 國內(nèi)生產(chǎn)OQ1 國內(nèi)消費OQ2 進口Q1Q2 實施進口配額后 假定限額為Q3Q4 國內(nèi)價格P1 國內(nèi)生

16、產(chǎn)OQ3 國內(nèi)消費OQ4 實施配額與關(guān)稅的區(qū)別,O,P2,37,生產(chǎn)者福利的變化,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,圖1 進口配額的效應分析,D,進口配額,2.進口配額的生產(chǎn)效應 自由貿(mào)易時： 生產(chǎn)者剩余OAC 實施進口配額后： 生產(chǎn)者剩余OGJ 生產(chǎn)者剩余 增加a 國內(nèi)生產(chǎn)量增加 Q1 Q3 實施配額與關(guān)稅的區(qū)別,O,A,C,G,J,P2,Q5,38,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,圖1 進口配額的效應分析,D,進口配額,3.進口配額的消費效應 自由貿(mào)易時： 消費者剩余ABR 實施進口配額后： 消費者剩余GHR 消費者剩余 減少a+b

17、+c+d 國內(nèi)消費量減少： Q4 Q2 實施配額與關(guān)稅的區(qū)別,O,A,C,G,J,P2,B,R,H,Q6,39,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,圖1 進口配額的效應分析,D,進口配額,4.進口配額的進口效應 P0價格下， 進口量為Q1Q2 P2價格下， 進口量為Q5Q6 實施進口配額Q3Q4 該進口量與自由貿(mào)易條件下進口量的差額即為進口配額的進口效應。,O,A,C,G,J,P2,Q5,B,R,H,Q6,40,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,圖1 進口配額的效應分析,D,進口配額,5.進口配額的收入分配效應 實施配額后 消費

18、者剩余 減少了a+b+c+d 生產(chǎn)者剩余 增加了a 凈福利 =-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d) C部分此時稱為配額收益（quota revenue）或配額租金（quota rent），它的去向視政府分配配額的方式而定。,O,A,C,G,J,P2,Q5,B,R,H,Q6,C部分也 損失了嗎？,41,進口配額發(fā)放與租金歸屬,發(fā)放對象 發(fā)放方式租金歸屬,進口國政府,本國公司,外國公司,無償,拍賣,拍賣,無償,本國公司,本國政府、本國公司,外國公司,外國政府、外國公司,租金歸屬,42,進口配額的分配方式,按固定比例 優(yōu)惠發(fā)放,是由政府按照實行配額前各個進口商的進口額在總進口額中所占比例免費

19、發(fā)放進口配額的做法。,43,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,圖1 進口配額的效應分析,D,進口配額,6.進口配額的成本和收益 凈福利 =-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d) 其中： a為配額的再分配效應， c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進口配額）， b+d為配額導致的福利凈損失。,O,A,C,G,J,P2,Q5,B,R,H,Q6,44,總結(jié)：進口配額對一國消費量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響,進口配額的消費效應：由配額帶來的國內(nèi)消費的減少，即： 且：隨著世界市場價格下降，配額減少消費量的作用 反之亦然。 進口配額的生產(chǎn)效應：由配額導

20、致的國內(nèi)生產(chǎn)的增加，即： 且：隨著世界市場價格下降，配額減少生產(chǎn)量的作用 反之亦然。,OQ2-OQ4; Q4Q2,OQ3-OQ1; Q1Q3,增強,增強,45,總結(jié)：進口配額對一國消費量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響,進口配額的進口效應：實施的配額與自由貿(mào)易條件下進口量的差額的變化； 即：進口效應會隨著世界市場價格變動而變動 隨著世界市場價格下降，配額的進口效應 反之亦然。 進口配額的收入分配效應：配額租金c的分配由政府分配配額的方式?jīng)Q定。,增強,46,進口配額導致一國消費者剩余減少： a+b+c+d; 進口配額導致一國生產(chǎn)者剩余增加： a; 進口配額導致一國福利凈損失： b+c+d或者b+

21、d。,總結(jié)：進口配額對一國消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的影響,總結(jié),47,三、進口配額與關(guān)稅的比較,進口配額與關(guān)稅的比較,48,國內(nèi)需求增加時關(guān)稅和進口配額的不同影響,T,PW,Pt,S,PW,P,P,PCHN,PCHN,D,D,S,D,D,S1,S2,D2,D1,S1,S2,S3,D2,D1,D3,A,C,D,A,B,D,C,F,G,(a)關(guān)稅保護,(b)配額保護,Q,Q,圖2 關(guān)稅和進口配額效應的比較,進口配額和關(guān)稅,49,表10-4 國內(nèi)需求增加時進口配額和關(guān)稅的政策效果比較,增加,不變,不變,增加,不變,上升,增加,增加,50,美國蔗糖的進口配額,盡管美國農(nóng)業(yè)發(fā)達，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府一

22、直通過配額制度使國內(nèi)食糖價格保持在高于世界價格的目標水平。 2002年美國未加工蔗糖價格為每磅0.21美元，而在國際市場上，未加工蔗糖價格每磅只有0.08美元。美國的蔗糖政策，使得其消費者在不知不覺中為美國國內(nèi)蔗糖廠商買單。,一包蔗糖 多少錢？,51,美國的蔗糖政策制定于1934年的大蕭條時期，當時美國甘蔗豐收，導致蔗糖價格嚴重下降，美國政府因此通過了蔗糖法，制定蔗糖最低價格，來穩(wěn)定蔗糖價格，這個法案一直延續(xù)至今。在這種制度下，國內(nèi)蔗糖生產(chǎn)者面對的價格高于自由市場價格，兩個價格之間的差額就是美國政府的價差補貼。如果蔗糖的市場價格下降，政府的差價補貼就會提高。為使蔗糖的市場價格與支持價格相近，從

23、而盡量減少差價補貼，美國政府長期以來一直依靠進口關(guān)稅和配額。,美國蔗糖的進口配額,52,1982年世界市場蔗糖供給嚴重過剩，價格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持價格，所以支持價格所耗費的額外成本高達8億美元； 采取提高關(guān)稅的措施不足以保護美國種植者免受國外廉價蔗糖的打擊，因為按照美國關(guān)稅準則規(guī)定，進口關(guān)稅不得超過世界蔗糖價格的50%；,53,1982年，美國公布一項進口配額制度，向24個國家逐個分配固定的進口指標，實施配額的目的是通過減少蔗糖供給提高美國蔗糖的交易價格。 蔗糖的產(chǎn)值只占美國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的1，種植甘蔗的農(nóng)場也只占所有美國農(nóng)場的0.5，蔗糖行業(yè)只雇

24、傭了大約6萬名工人，僅占美國勞動力的0.04。研究還發(fā)現(xiàn)，美國蔗糖業(yè)每年因為蔗糖保護政策而多掙得近10億美元，但是為了維持蔗糖政策，美國的消費者不得不為此多支付20億美元。,54,雖然消費者損失20億美元，但是因為消費者人數(shù)眾多，美國人每人每年為蔗糖政策支付8美元，因此，消費者沒有任何激勵向政府游說廢除蔗糖政策，每個消費者都是搭便車者。 而生產(chǎn)者則由于人數(shù)少，每個廠家從蔗糖政策中獲益匪淺，因此都受到激勵去游說政府保持蔗糖政策，限制國外蔗糖的進口。另外，蔗糖廠家區(qū)域分布比較集中，美國超過1/4的甘蔗農(nóng)場是在佛羅里達州，而佛羅里達州又是美國兩黨必爭之州。因此蔗糖廠家對美國政黨的捐款會起到舉足輕重的

25、作用。 例如，佛羅里達州最大的蔗糖農(nóng)場由一對兄弟控制，2004年美國大選，兄長捐了20萬美元給布什，而弟弟則是民主黨的大金主。,55,請依據(jù)以下數(shù)據(jù)畫圖并分析此配額的福利效應。 1.1983年，包括到美國運費在內(nèi)的世界蔗糖價格為每磅15美分，關(guān)稅為每磅2.8美分，此價格時美國將進口506萬噸，國內(nèi)生產(chǎn)400萬噸。 2.配額制度下，美國蔗糖進口減至298萬噸，國內(nèi)生產(chǎn)提高到602萬噸，供給稀缺使國內(nèi)市場價格由每磅17.8美分上升到21.8美分。,美國蔗糖的進口配額,56,P,蔗糖的產(chǎn)量 百萬噸,21.8,17.8,S,4,6.02,9.06,9,E,a,b,c,d,圖3 美國蔗糖進口配額的效應分

26、析,D,進口配額,O,A,C,G,J,H,美國蔗糖的進口配額效應,消費者剩余 減少3.612億美元 生產(chǎn)者剩余 增加2.004億美元 配額收入效應為 1.192億美元 且大部分由外國出口商獲得。 蔗糖配額政策的福利凈損失 3.612+1.192-2.004 =2.8億美元,57,當蔗糖與不少于65%的其它糖料或調(diào)味品摻在一起時，美國政府就不認為它是蔗糖，也就不受配額管制。 一些人在加拿大設廠生產(chǎn)高糖含量的薄煎餅，然后運到美國境內(nèi)加水溶化過濾將糖取出，這部分糖賣給企業(yè)制作酒精。美國對薄煎餅既沒有關(guān)稅，又沒有進口配額，有些人因此而發(fā)了大財。 在蔗糖配額實施的前一年，即1981年，進口到美國的混合蔗

27、糖只有300噸，而到了1982年，這一數(shù)量猛增至1.3萬噸，1983年，約7.5萬噸的混合蔗糖以各種方式流進了美國生產(chǎn)的軟飲料、冰淇淋和糖果棒中。,美國蔗糖的進口配額漏洞,58,研究美國制糖業(yè)的經(jīng)濟學家相信，即使實行自由貿(mào)易，大部分美國食糖生產(chǎn)者仍將生存下來，只有2000-3000人可能失業(yè)。長期以來美國食糖業(yè)形成了一個根深蒂固的利益集團。從1900年以來，美國食糖利益集團向美國民主黨和共和黨政要捐款達2000萬美元。結(jié)果，對美國食糖的保護一直持續(xù)到現(xiàn)在，該利益集團還想方設法將食糖的談判置于任何自由貿(mào)易區(qū)談判之外。,【問題：美國沒有取消進口配額制度的原因？】,59,在一項研究中，估算了不同的食

28、糖配額、關(guān)稅以及價格支持的成本，發(fā)現(xiàn)美國為保護食糖業(yè)就業(yè)而失去的工作更多。實際上，美國商務部的研究顯示，在食糖業(yè)每保住一份工作，在糖果業(yè)就失去三份工作。 保護美國食糖業(yè)是一個典型的被少數(shù)利益集團所推動的政策，他們組織嚴密，不停地在媒體、國會、大選中游說，而“沉默的大多數(shù)”，即美國的廣大消費者，成為這一政策的受害者。,60,二、“自動”出口配額(voluntary/autonomous export quotas) 又稱自動出口限制（“voluntary” export restrains)，或“自愿”出口配額，是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，自動規(guī)定某一時期內(nèi)（一般為3-5年）某些商

29、品對該國的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。是典型的“灰色區(qū)域措施”之一。自動出口配額制度與進口配額制度的區(qū)別表現(xiàn)： 從配額的控制方面看，進口配額更有效； 從配額表現(xiàn)形式看，非自愿性； 從配額的影響范圍看，明顯的選擇性； 從配額適用時限看，出口配額制較長。,61,1、非協(xié)定的“自動”出口配額 出口國政府雖未受到國際協(xié)定的約束，但在進口國壓力下，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額。 2、協(xié)定的“自動”出口配額 進出口雙方通過談判簽訂簽訂“自限協(xié)定”(self-restriction agreement)，或“有秩序銷售協(xié)定”(orderly markeding agreeme

30、nt)規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口限額。,62,附錄1 “自動”出口限制為什么會成為較流行的貿(mào)易保護措施？,由于GATT締約方的多邊談判已大大降低關(guān)稅，而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施（如進出口數(shù)量限制、海關(guān)估價制度、進出口許可證制度等）也在多邊談判的基礎上達成協(xié)議，它們的使用必然受到國際社會的監(jiān)督。因此，要更有力地限制進口，必須轉(zhuǎn)向其他措施。 “自動”出口限制協(xié)議一般由兩國政府部門采取不公開或半公開的方式私下達成，透明度很低。由于這種出口限制是“自愿”的，其法律地位不明確，處在不合法與合法之間的模糊區(qū)域，是“灰色區(qū)域措施”。 由于國際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)反補貼、反傾銷指控，作為出口國，采用“自動”出口限制措

31、施來解決爭端比其他方法在經(jīng)濟上有利，且能不傷和氣，繼續(xù)發(fā)展與進口國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。,63,從進口國的角度看，選擇“自動”出口限制比提高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~制度能更好地避開GATT的規(guī)則，依自己的意愿針對某個國家采取限制措施，而不涉及出口同類產(chǎn)品的其他國家，不必擔心受到這些國家的報復而使本國的出口受到損害。 正因如此，“自動”出口限制作為灰色區(qū)域措施的一種主要形式而迅速蔓延。,64,三、進口許可證制(import license system) 定義：是指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準進口的制度。它實際上是進口國管理其進口貿(mào)易和控制進口的一種行政管理措施與直接干預。 類別： （一）

32、按進口許可證與進口配額的關(guān)系分 有定額的進口許可證 無定額的進口許可證,65,（二）按進口商品的許可程度分 公開一般許可證(open general license, OGL) 特種商品進口許可證(specific license, SL) WTO進口許可程序協(xié)議規(guī)定，簽字國必須承擔簡化許可證程序的義務，確保進口許可證本身不會構(gòu)成對進口的限制，并保證進口許可證的實施具有透明性、公正性和平等性。該協(xié)議對所有WTO成員都具有約束力，是通行的進口許可證國際規(guī)則。,66,四、外匯管制(foreign exchange control) 定義：也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限

33、制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。 種類： 1、數(shù)量性外匯管制 2、成本性外匯管制 3、混合性貿(mào)易外匯管制 4、利潤匯出限制 我國的匯率制度：以市場為基礎的、單一的、有管理的浮動匯率制度。,67,68,69,表10-4 2007年下至2008年初美元兌人民幣匯率走勢圖,70,表10-5 2007下半年至2008初英鎊兌人民幣匯率走勢圖,71,表10-6 2007下半年至2008初日元兌人民幣匯率走勢圖,72,五、進口押金制 六、最低限價制和禁止進口 七、國內(nèi)稅 八、進出口的國家壟斷 九、歧視性政府采購政策 十、海關(guān)程序,73,十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technical barrie

34、rs to trade, TBT) （一）涵義和種類 涵義：是指一國或區(qū)域以維護國家或地區(qū)安全、保障人民健康、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口的難度，最終達到限制外國商品進入，保護市場的目的。種類包括： 1、技術(shù)法規(guī)：是規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與生產(chǎn)方法，包括適用的管理條款并強制執(zhí)行的文件。,74,2、技術(shù)標準：是經(jīng)公認機構(gòu)批準的、一種自愿的非強制性的產(chǎn)品標準。 3、合格評定程序：是指任何用于直接或間接確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)或標準有關(guān)要求的程序

35、。 它包括產(chǎn)品認證和體系認證：產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標準的規(guī)定；體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相關(guān)規(guī)定。 當代最流行的國際體系認證有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證。,75,西方發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個方面： 嚴格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準； 嚴格的衛(wèi)生檢疫制度； 嚴格的商品包裝和標簽的規(guī)定,76,（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征,廣泛性 隱蔽性 合理性 動態(tài)性 復雜性 爭議性,77,1、廣泛性。不但包括初級產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，而且涵蓋了產(chǎn)品的整個生命周期，從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售到消費，并已從有形商品擴展到金融信息等

36、服務貿(mào)易及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個方面。盡管要求采取技術(shù)貿(mào)易壁壘應盡量減少對貿(mào)易的影響，但一般來說，其程度較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘要大得多，而且一些技術(shù)貿(mào)易壁壘容易產(chǎn)生連鎖反應。,78,2、隱蔽性。技術(shù)貿(mào)易壁壘在理論上對所有國家一視同仁，沒有限定在某一國家，從而避免了進口配額、進口許可證等非關(guān)稅措施額度在分配中存在的明顯的不合理和歧視性問題；且涉及面廣、內(nèi)容復雜、形式靈活多變，使出口國、出口商難以適應，其限制進口的目的是通過間接途徑達到的；技術(shù)貿(mào)易壁壘還廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護上，

37、從而具有更強的隱蔽性。,79,3、合理性。設立技術(shù)法規(guī)、標準及檢驗程序，主要是為了保護國家安全及消費者利益，因而有其合理的一面。WTO有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)議并不否認各國技術(shù)貿(mào)易壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)貿(mào)易壁壘不應妨礙正常的國際貿(mào)易，不得具有歧視性。,80,4、動態(tài)性。隨著技術(shù)的進步和生產(chǎn)水平的提高，各國對環(huán)境保護日益重視，消費者對產(chǎn)品安全要求不斷提高，技術(shù)法規(guī)和標準也必然要隨之新陳代謝。不斷發(fā)展的技術(shù)多樣化為靈活運用技術(shù)貿(mào)易壁壘提供了條件，技術(shù)貿(mào)易壁壘也較其他貿(mào)易壁壘更容易實施。,81,5、復雜性。技術(shù)貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘更

38、為復雜，而WTO允許各國根據(jù)自身特點如地理及消費習慣等制定與別人不同的技術(shù)標準。因此，要證明技術(shù)標準是否妨礙正常的國際貿(mào)易并不容易。,82,6、爭議性。各國采取的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施經(jīng)常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口廠家難以適應。比如法國規(guī)定服裝含毛率只需達到85以上就可以算作純毛服裝了；而比利時的規(guī)定含毛率必須達到97%。,83,附錄2 我國成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘受害國的主要原因,1、貿(mào)易地理方向過于集中 我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)源地。目前，美、日、歐盟是我國最大的三個貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計，包括經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國家或地

39、區(qū)，而這三大經(jīng)濟體也是實施技術(shù)貿(mào)易壁壘的積極倡導者，絕大多數(shù)技術(shù)貿(mào)易壁壘措施發(fā)源于這三大經(jīng)濟體。產(chǎn)品出口的地理方向決定了我國將不得不直面技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷增加的威脅。,84,2、我國出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性 我國科技水平落后于發(fā)達國家，由此導致我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量落后。據(jù)專家估計，我國產(chǎn)品質(zhì)量實際水平落后于發(fā)達國家1020年，體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型出口占主導地位，而附加值高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口仍然占次要地位。隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。僅就德國為例，目前應用的工業(yè)標準約有15800種，大多數(shù)等同于國際標準，而我

40、國技術(shù)標準約有70 - 80%低于國際和國外先進標準，而且我國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業(yè)標準及企業(yè)標準，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。,85,3、我國長期游離于多邊貿(mào)易體系之外 由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿(mào)易體制之外，使得我們難以應對發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制。一方面缺乏充分、穩(wěn)定、確切的信息來源，另一方面我國還不熟悉WTO的爭端解決機制并以此來解決歧視性的、不合理的技術(shù)限制。 4、我國對技術(shù)貿(mào)易壁壘的重視不夠 我國宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對國際通用的國際標準和技術(shù)管理措施知之甚少，對主要貿(mào)易對象國的技術(shù)手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上予以指導；

41、再加上技術(shù)貿(mào)易壁壘本身的不透明性，使我國出口在缺乏宏觀層次上的指導方面面臨更大的困難。,86,第三節(jié) 非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應,一、進口配額制的經(jīng)濟效應 根據(jù)教材圖10-1的分析，在自由貿(mào)易條件下，該小國面對的商品X的世界價格為Px1，在這一價格水平下，其國內(nèi)需求量為AB，生產(chǎn)量為AC，進口數(shù)量為BC。假設該國發(fā)放進口配額Qm(=JH)，由于配額有限形成了經(jīng)濟租金，為國內(nèi)生產(chǎn)者提供了生產(chǎn)補貼，從而使國內(nèi)生產(chǎn)量擴大到GJ，價格上漲至Px2。在此價格水平上，該國國內(nèi)消費減少至GH，進口量則被限制為JH，即配額數(shù)。,87,這樣，配額的消費效應（即國內(nèi)消費量的減少）損失了AGHB，生產(chǎn)效應（國內(nèi)廠商得到保

42、護增加的產(chǎn)量）為AGJC，配額收益（如果通過拍賣轉(zhuǎn)化為政府的財政收入）為MJHN，則配額限制的利益和代價為：JMC和HNB的社會福利凈損失，其中，JMC為國內(nèi)生產(chǎn)者低效率地擴大生產(chǎn)所致的社會福利損失，HNB為國內(nèi)價格提高因而扭曲消費所致的社會福利損失。若實行配額的國家為大國，則配額的經(jīng)濟影響除包括上述小國實行配額的各種效應外，還有貿(mào)易條件效應，即其貿(mào)易條件得到改善。,88,二、配額效應與關(guān)稅效應的異同 在需求沒有變化的情況下，如果配額使進口商品提價的幅度與進口關(guān)稅相同（等效關(guān)稅），則進口配額的效果就相當于征收一個“隱含的”進口關(guān)稅，它們所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應在數(shù)量上基本一致。但二者仍有明顯區(qū)別： 首

43、先，關(guān)稅只是改變市場機制的作用，而配額則完全替代了市場機制。,89,其次，進口關(guān)稅是通過提高價格保護國內(nèi)市場，不能完全隔絕來自國際市場的競爭，從而限制了生產(chǎn)者對本國市場的控制權(quán)利，生產(chǎn)者不可能無限制地或任意地抬高價格。 第三，進口關(guān)稅的限制效應是不確定的，從而對生產(chǎn)者提供的保護作用往往難以達到預期目標。 第四，進口配額與進口關(guān)稅在管理方法上有明顯差異。,90,二、“自動”出口限制的經(jīng)濟效應 三、匯率調(diào)節(jié)進口的經(jīng)濟效應 匯率政策有三種類型： 一是匯價高估：指的是高估本國貨幣價值。 二是匯價低估：是低估本國貨幣價值，有意識地使本國貨幣對外幣貶值。 三是采用均衡匯率：是由市場供求關(guān)系決定的匯率。,91,配額分配方式差異的效果,1、進口國公開拍賣配額 如果進口國在市場上公開拍賣配額，則配額的價格將在競爭中升Px1Px2，其結(jié)果是數(shù)量為Qm的配額以Px1Px2價賣出，MJHN作為進口國公開拍賣配額的收入歸政府所有。這時配額和關(guān)稅的效果完全相同。,92,2、進口國按固定參數(shù)分配配額 指進口國參照進口商一年或幾年前的實際進口額，按照一個固定的比例分配配額額度。由于進口商免費得到配額，而擁有配額就意味著以國際市場價格進口后可以加價銷售，獲取配額收益，所以這種配額分配方法實際上是把MJHN所