重點(diǎn)用能單位能源計量審查自查記錄表

1、附件3：重點(diǎn)用能單位能源計量審查自查記錄表一、能源計量管理序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合14 能源計量管理4.1 總則重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立健全能源計量管理制度，明確能源計量管理職責(zé)，加強(qiáng)能源計量管理，確保能源計量數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。1 核查用能單位的能源計量管理制度或任命文件或其他文件，是否明確能源計量工作的分管負(fù)責(zé)人、能源計量主管部門和能源計量崗位。2 依據(jù)用能單位的能源計量管理制度或任命文件或其他文件，是否明確規(guī)定了最高管理者、能源計量工作的分管負(fù)責(zé)人、能源計量主管部門和能源計量各崗位的能源計量管理職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。4.2 組織與管理4.2.1 組織機(jī)構(gòu)重點(diǎn)用能單位應(yīng)明確能

2、源計量工作的領(lǐng)導(dǎo)，確立能源計量主管部門，設(shè)置能源計量專職崗位，并以文件形式明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。24.2.2 管理職責(zé)4.2.2.1 最高管理者1） 對本單位能源計量工作負(fù)總責(zé)；2） 向單位宣貫?zāi)茉从嬃康闹匾院湍茉从嬃糠煞ㄒ?guī)的要求；3） 組織制定能源計量目標(biāo)；4） 確保實(shí)現(xiàn)能源計量目標(biāo)所需資源的有效配置；5） 決定改進(jìn)能源計量工作的措施。查看有關(guān)能源計量管理的活動記錄，確認(rèn)最高管理者：1） 是否將滿足JJF 1356及其他能源計量管理的法律法規(guī)要求的重要性傳達(dá)到有關(guān)部門，并已在用能單位內(nèi)貫徹實(shí)施。2） 是否組織制定和審定能源計量目標(biāo)。 3） 能確保實(shí)現(xiàn)能源計量目標(biāo)所需的人力資

3、源、信息資源、計量器具、環(huán)境條件等資源或條件，已有效實(shí)施能源計量和管理。34.2.2.2 分管負(fù)責(zé)人1） 確保按JJF 1356要求，建立、實(shí)施計量量管理制度；2） 組織對能源計量工作實(shí)施情況進(jìn)行自查；3） 提出改進(jìn)能源計量工作的建議。查看有關(guān)能源計量管理的活動記錄，確認(rèn)能源計量工作的分管負(fù)責(zé)人：1）是否按JJF 1356及其他能源計量管理的法律法規(guī)的要求，組織制定能源計量管理制度，并已在用能單位內(nèi)貫徹實(shí)施；2） 是否組織對能源計量工作開展情況進(jìn)行自查；3） 是否在最高管理層提出改進(jìn)能源計量工作的建議。44.2.2.3 主管部門1） 組織落實(shí)本單位能源計量管理工作；2） 對本單位能源計量管理過

4、程及效果進(jìn)行分析，確保符合相關(guān)規(guī)定要求；3） 落實(shí)自查活動和改進(jìn)措施。查看有關(guān)記錄，核查重點(diǎn)用能單位能源計量主管部門是否組織、落實(shí)本單位能源計量管理工作；是否利用某種形式，如自查活動等，定期或不定期的系統(tǒng)分析本單位能源計量管理各主要環(huán)節(jié)及其各項(xiàng)活動過程，確定各環(huán)節(jié)和過程的能源計量需求，不斷加以改進(jìn)和提高。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合54.2.2.4 能源計量崗位重點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)置能源計量管理、能源計量器具檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)、能源計量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計分析等崗位并明確其職責(zé)。1 檢查重點(diǎn)用能單位的有關(guān)文件，是否根據(jù)能源計量的實(shí)際狀況，設(shè)置能源計量管理、能源計量器具檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)、能

5、源計量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計分析等崗位。2 檢查重點(diǎn)用能單位制定的各類能源計量管理人員的崗位職責(zé)，是否齊全，并與用能單位能源計量工作現(xiàn)狀相吻合。64.3 能源計量管理制度4.3.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)按JJF 1356要求建立健全能源計量管理制度，并保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。管理制度應(yīng)形成文件，傳達(dá)至有關(guān)人員，被其理解、獲取和執(zhí)行。1 檢查重點(diǎn)用能單位各類制度的具體內(nèi)容和要求，是否符合并覆蓋JJF 1356規(guī)定的要求。2 看有關(guān)記錄，核查重點(diǎn)用能單位對能源計量管理制度是否傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其理解、獲取和執(zhí)行。必要時可采用座談會的形式來證實(shí)有關(guān)人員對相關(guān)制度的理解、獲取和執(zhí)行狀況。74.3.2能源計量管理制度

6、至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1） 能源計量管理職責(zé)；2） 能源計量器具配備、使用和維護(hù)管理制度；3） 能源計量器具周期檢定/校準(zhǔn)管理制度；4） 能源計量人員配備、培訓(xùn)和考核管理制度；5） 能源計量數(shù)據(jù)采集、處理、統(tǒng)計分析和應(yīng)用制度；6） 能源計量工作自查和改進(jìn)制度。1 檢查用能單位有關(guān)能源計量管理制度，是否包括了能源計量管理職責(zé)；能源計量器具配備、使用和維護(hù)管理制度；能源計量器具周期檢定/校準(zhǔn)管理制度；能源計量人員配備、培訓(xùn)和考核管理制度；能源計量數(shù)據(jù)采集、處理、統(tǒng)計分析和應(yīng)用制度；能源計量工作自查和改進(jìn)制度等六個方面。2 檢查各類制度的具體內(nèi)容和要求是否符合符合用能單位現(xiàn)實(shí)狀況，并具有可操作性。84

7、.4 能源計量目標(biāo)4.4.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)計量法律法規(guī)、強(qiáng)制性規(guī)范文件要求和本單位節(jié)能目標(biāo)，確定能源計量目標(biāo)并形成文件。能源計量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，與能源方針、節(jié)能目標(biāo)等保持一致。1依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、能源政策及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，檢查重點(diǎn)用能單位的管理文件，核查重點(diǎn)用能單位是否制定了能源計量管理目標(biāo)。2 核查制定的能源計量管理目標(biāo)是否全面、確切。3 核查制定的能源計量管理目標(biāo)是否可測量。4通過檢查有關(guān)能源計量目標(biāo)的貫徹、實(shí)施、考核等文件和記錄，確認(rèn)能源計量目標(biāo)在重點(diǎn)用能單位內(nèi)部是否得到了溝通和理解，并能貫徹執(zhí)行。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合94.4.2能源計量目標(biāo)由最高管理者授權(quán)發(fā)

8、布，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1） 確保能源計量器具配備、周期檢定/校準(zhǔn)、使用等符合相關(guān)要求；2） 確保能源計量人員配備、培訓(xùn)等符合相關(guān)要求；3） 確保能源分類、分級、分項(xiàng)計量；4） 確保能源計量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。1 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計量管理文件，確認(rèn)能源計量目標(biāo)是否由最高管理者授權(quán)發(fā)布。2 檢查制定的能源計量目標(biāo)，確認(rèn)其內(nèi)容：1） 能否確保能源計量器具的配備、周期檢定/校準(zhǔn)、使用等符合相關(guān)要求；2） 確保能源計量人員的配備、培訓(xùn)等符合相關(guān)要求；3） 能否確保能源分類、分級、分項(xiàng)計量；4） 能否確保能源計量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。104.4.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計量

9、目標(biāo)的測量方法并定期對目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評價。1 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計量管理文件，對每一項(xiàng)能源計量目標(biāo)是否制定了具體的測量和評價方法。2 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計量管理記錄，是否按制定的測量和評價方法，定期對目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評價。二、能源計量人員序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合115.1能源計量人員配備5.1.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)工作需要配備足夠的專業(yè)人員從事能源計量管理工作，保證能源計量管理制度落實(shí)到位。根據(jù)重點(diǎn)用能單位的生產(chǎn)規(guī)模和能源計量崗位設(shè)置的要求，核查重點(diǎn)用能單位的能源計量人員的配置情況，不管他是專職人員還是兼職人員，是否滿足了能源計量工作的需求。125.1.2重

10、點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)能源計量器具配備、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報廢等管理工作，依法實(shí)施能源計量器具的檢定/校準(zhǔn)，確保計量器具量值的正確可靠，滿足能源計量分類、分級、分項(xiàng)考核的要求。1 核查重點(diǎn)用能單位能源計量人員的配置情況，是否有專職人員負(fù)責(zé)用能單位的能源計量器具的配備、使用、檢定(校準(zhǔn)）、維護(hù)、報廢等管理工作，并滿足能源計量分類、分級、分項(xiàng)考核的要求。2核查其次級用能單位的能源計量人員的配置情況，是否有專人負(fù)責(zé)主要次級用能單位和主要用能設(shè)備能源計量器具的管理。3 對能源計量器具自行檢定/校準(zhǔn)的，檢查其檢定/校準(zhǔn)人員是否按計量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定實(shí)施檢定/校準(zhǔn)。135.1.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)

11、責(zé)能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析，保證能源計量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。1 核查重點(diǎn)用能單位的能源計量人員的配置情況，是否有專人負(fù)責(zé)能源計量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析等工作。2 抽樣調(diào)查能源計量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析人員的能源計量工作記錄，能源計量數(shù)據(jù)是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。145.2 人員培訓(xùn)和資質(zhì)5.2.1重點(diǎn)用能單位從事能源計量管理、能源計量器具維護(hù)、能源計量數(shù)據(jù)采集、能源計量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等人員，應(yīng)掌握從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識，具備能源計量技術(shù)和業(yè)務(wù)能力，定期接受培訓(xùn)，并按有關(guān)規(guī)定持證上崗。檢查重點(diǎn)用能單位的能源管理人員的技術(shù)檔案，核查：1）能源計量管理人員是否過相關(guān)部門的培訓(xùn)考核；2）能源

12、計量器具的維護(hù)人員，是否經(jīng)過培訓(xùn)，具有相應(yīng)的能力；3）能源計量的自查人員，是否通過含有JJF 1356的培訓(xùn)考核；4）能源計量采集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等人員，是否通過含有關(guān)知識的培訓(xùn)，掌握其從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識。5）當(dāng)政府行政部門對上述人員有崗位資質(zhì)要求的，是否按規(guī)定持證上崗。155.2.2重點(diǎn)用能單位從事計量檢定/校準(zhǔn)人員應(yīng)通過相關(guān)培訓(xùn)考核，取得相應(yīng)資質(zhì)。對于用能單位的能源計量器具進(jìn)行自主檢定/校準(zhǔn)的，檢查其從事能源計量器具檢定/校準(zhǔn)的人員是否按規(guī)定持證上崗。165.2.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立能源計量工作人員技術(shù)檔案，保存其能力、教育、專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等記錄。檢查重點(diǎn)用能單位的

13、能源管理人員的技術(shù)檔案是否有齊全。三、能源計量器具序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合176 能源計量器具6.1能源計量器具配備6.1.1能源計量器具配備原則6.1.1.1重點(diǎn)用能單位能源計量器具配備應(yīng)滿足能源分類、分級、分項(xiàng)計量要求。注：1 能源分類計量是指按用能單位購入或儲存或使用的各種一次能源、二次能源和載能工質(zhì)等能源種類，進(jìn)行分門別類單獨(dú)計量。2 能源分級考核是指按用能單位、次級用能單位、主要用能設(shè)備等單元進(jìn)行分級計量，分別實(shí)施能源消耗考核。3 能源分項(xiàng)考核是指按用能單位能源分配使用過程的購入儲存、加工轉(zhuǎn)換、生產(chǎn)消耗、生活消耗、自用與外銷等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行分項(xiàng)計量，分別實(shí)施能源消

14、耗考核。1 查看有關(guān)能源計量管理文件，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位是否規(guī)定了能源計量器具的配備原則，該原則是否包含了能源分類、分級、分項(xiàng)計量的要求。2 查看有關(guān)用能單位的能源計量器具配備規(guī)劃、能源計量器具配備臺帳或一覽表等資料，核查重點(diǎn)用能單位能源計量器具配備是否貫徹實(shí)施了分類、分級、分項(xiàng)計量的配備原則。186.1.1.2重點(diǎn)用能單位應(yīng)配備必要的便攜式能源計量器具，以滿足自檢自查要求。1 查看有關(guān)計量器具配置臺帳，核查重點(diǎn)用能單位對面廣量大的耗能種類，有無配備必要的便攜式計量器具。2 依據(jù)便攜式計量器具的計量性能，確定其是否可以自檢自查。196.1.2能源計量器具配備要求6.1.2.1重點(diǎn)用能單位能源計量

15、器具配備應(yīng)符合GB17167-2006用能單位能源計量器具配備和管理通則要求。具體要求見JJF 1356附錄A。1 查看有關(guān)能源計量器具配備、使用情況統(tǒng)計表，核查重點(diǎn)用能單位能源計量器具配備率的計算是否符合GB 17167-2006第4.3.1條的規(guī)定。注：能源計量器具配備率按下式計算：式中：能源計量器具配備率，%；能源計量器具實(shí)際的安裝配 備數(shù)量；能源計量器具理論需要量。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合196.1.2能源計量器具配備要求6.1.2.1重點(diǎn)用能單位能源計量器具配備應(yīng)符合GB17167-2006用能單位能源計量器具配備和管理通則要求。具體要求見JJF 1356附錄A

16、。2 依據(jù)進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級用能單位和主要用能設(shè)備能源計量器具一覽表分表，按JJF 1356按附錄C 表C.6的要求，現(xiàn)場核對進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級用能單位和主要用能設(shè)備能源計量器具的配備狀況。3 按能源計量器具配備率計算公式，計算出各種能源進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級用能單位和主要用能設(shè)備的能源計量器具的配備率。4 檢查能源計量器具的有效期內(nèi)的檢定或校準(zhǔn)證書給出的準(zhǔn)確度等級，確認(rèn)能源計量器具一覽表中的計量器具準(zhǔn)確度等級與證書給出的準(zhǔn)確度等級是否一致。當(dāng)未給出準(zhǔn)確度等級，應(yīng)采用技術(shù)手段進(jìn)行判定。5 核查能源計量器具的配備率和準(zhǔn)確度等級是否符合GB 17167-2006的規(guī)定。6 現(xiàn)場

17、核查能源進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級用能單位的能源消耗及回收利用余能現(xiàn)狀，判斷有無配備相應(yīng)的能源計量器具，配備率和準(zhǔn)確度等級是否符合GB 17167-2006的規(guī)定。7 對從事能源加工、轉(zhuǎn)換、輸運(yùn)性質(zhì)的重點(diǎn)用能單位，核查重點(diǎn)用能單位所配備的能源計量器具是否滿足評價其能源加工、轉(zhuǎn)換、輸運(yùn)效率的要求。8 對從事能源生產(chǎn)的重點(diǎn)用能單位，核查重點(diǎn)用能單位所配備的能源計量器具是否滿足評價其單位產(chǎn)品能源自耗率的要求。9 當(dāng)能源作為生產(chǎn)原料使用的，檢查相關(guān)生產(chǎn)工藝要求，依據(jù)生產(chǎn)工藝規(guī)范，核查其配置的計量器具的準(zhǔn)確度等級是否滿足相應(yīng)的生產(chǎn)工藝要求。206.1.2.2有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)對特殊行業(yè)的能源計量器具配備有特定

18、要求的，應(yīng)執(zhí)行其規(guī)定。1 有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)對特殊行業(yè)的能源計量器具配備有特定要求的，重點(diǎn)用能單位應(yīng)提供現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)。2 按重點(diǎn)用能單位提供的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，核查能源計量器具配備率和計量器具準(zhǔn)確度等級等，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。216.1.3能源計量器具理論需要量確認(rèn)6.1.3.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)按照一次能源、二次能源和載能工質(zhì)等能源種類，確定能源流向和計量采集點(diǎn)，形成能源流向圖和能源計量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖（可分別參照J(rèn)JF 1356附錄B 圖B.1、圖B.2）。1 核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等），及用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等），據(jù)此作為評價的材料。 2

19、 查重點(diǎn)用能單位是否編制了能源流向圖和能源計量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，并符合能源分類、分級、分項(xiàng)計量的要求。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合226.1.3.2設(shè)置的能源計量采集點(diǎn)應(yīng)覆蓋重點(diǎn)用能單位能源分類、分級、分項(xiàng)計量的需求。1 核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等），及用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等），據(jù)此作為評價的材料。2 檢查重點(diǎn)用能單位編制的能源流向圖和能源計量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，是否覆蓋能源分類、分級、分項(xiàng)計量的范圍。236.1.3.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)能源計量采集點(diǎn)確認(rèn)需配備的能源計量器具種類、數(shù)量、準(zhǔn)確度等級，并按JJF 1356附錄

20、B的格式要求形成文件。檢查重點(diǎn)用能單位編制的重點(diǎn)用能單位能源計量管理用表（圖）是否齊全、正確，并與能源計量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖相一致。246.1.3.4重點(diǎn)用能單位應(yīng)定期對能源流向圖、能源計量采集點(diǎn)和能源計量器具需要量進(jìn)行評審，以符合實(shí)際狀況。1 檢查重點(diǎn)用能單位是否定期對能源流向圖、能源計量采集點(diǎn)和能源計量器具需要量進(jìn)行評審。2 依據(jù)能源計量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，抽樣檢查能源計量采集點(diǎn)，是否符合實(shí)際狀況。256.2能源計量器具管理6.2.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)對能源計量器具配備、申購、驗(yàn)收、保管、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)和報廢處理等環(huán)節(jié)形成制度并實(shí)施有效管理，確保能源計量器具配備滿足能源計量采集需要和在用能源計量器具的量

21、值準(zhǔn)確可靠。1核查重點(diǎn)用能單位的能源計量器具管理制度，是否覆蓋能源計量器具的申購、驗(yàn)收、保管、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報廢處理等環(huán)節(jié)的要求。2 查看有關(guān)記錄，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位是否按制度的規(guī)定，對能源計量器具的申購、驗(yàn)收、保管、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報廢處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，以防能源計量器具的誤用、錯用、損壞和改變其計量性能，確保在用能源計量器具的量值準(zhǔn)確可靠。266.2.2重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立能源計量器具臺賬或完整的能源計量器具一覽表。臺賬或一覽表中應(yīng)列出計量器具名稱、型號規(guī)格、準(zhǔn)確度等級、測量范圍、生產(chǎn)廠家、出廠編號、用能單位管理編號、安裝使用地點(diǎn)、檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)。主要次級用能單位和主要用能設(shè)

22、備應(yīng)有獨(dú)立的能源計量器具臺賬或一覽表分表。1核查重點(diǎn)用能單位的能源計量管理文件，是否具有完整的能源計量器具臺賬或一覽表、主要次級用能單位和主要用能設(shè)備的能源計量器具臺賬或一覽分表。2核查重點(diǎn)用能單位的能源計量器具臺賬或一覽表、主要次級用能單位和主要用能設(shè)備的能源計量器具臺賬或一覽表分表，列入的能源計量器具種類是否齊全。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合276.2.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立完整的能源計量器具檔案，內(nèi)容包括：1）計量器具使用說明書（可能時或需要時）；2）計量器具出廠合格證書；3）計量器具最近兩個連續(xù)周期的檢定/校準(zhǔn)證書；4）計量器具維護(hù)保養(yǎng)記錄；5）計量器具其他相關(guān)信息。抽

23、查重點(diǎn)用能單位的能源計量器具檔案，是否齊全、完整。286.2.4在用能源計量器具應(yīng)在明顯位置粘貼與能源計量器具臺賬或一覽表編號對應(yīng)的標(biāo)識，并有檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識，以備查驗(yàn)和管理。1依據(jù)能源計量器具一覽表，現(xiàn)場核查重點(diǎn)用能單位能源計量器具有無與能源計量器具一覽表編號對應(yīng)的標(biāo)識和計量確認(rèn)狀態(tài)標(biāo)識。2必要時應(yīng)核查重點(diǎn)用能單位對能源計量器具檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識的正確性。296.3能源計量器具檢定/校準(zhǔn)6.3.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計量器具量值傳遞或溯源圖(格式可參照J(rèn)JF 1356附錄B 圖B.3、圖B.4）；其中作為內(nèi)部計量標(biāo)準(zhǔn)器具使用的，應(yīng)確定其準(zhǔn)確度等級、測量范圍、可溯源的上級傳遞標(biāo)準(zhǔn)。1核查重

24、點(diǎn)用能單位的能源計量管理文件，是否具有完整的能源計量器具量值傳遞或溯源圖。2檢查能源計量器具的檢定證書和校準(zhǔn)證書，是否溯源到國家基準(zhǔn)或社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)。3當(dāng)某些校準(zhǔn)或計量采集目前尚不能嚴(yán)格溯源到國家基準(zhǔn)或社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)時，檢查其是否通過建立對相應(yīng)計量標(biāo)準(zhǔn)或測量設(shè)備的溯源來提供測量的可信度。例如：使用有資格的供應(yīng)者提供的有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)來給出材料可靠的物理或化學(xué)特性；使用規(guī)定的方法和(或）被有關(guān)各方接受并且描述清晰的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)等。306.3.2重點(diǎn)用能單位自行檢定/校準(zhǔn)能源計量器具應(yīng)建立本單位最高計量標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)考核合格。當(dāng)重點(diǎn)用能單位的能源計量器具自行檢定/校準(zhǔn)的，檢查其是否建立本單位最高計量標(biāo)準(zhǔn)，

25、并經(jīng)考核合格。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合316.3.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計量器具周期檢定/校準(zhǔn)計劃,實(shí)行定期檢定/校準(zhǔn)。其檢定周期、檢定方式應(yīng)遵守相關(guān)計量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定。1）本單位最高計量標(biāo)準(zhǔn)器具以及屬于強(qiáng)制檢定范圍的工作計量器具應(yīng)向政府計量行政部門登記備案，并向其指定的技術(shù)機(jī)構(gòu)申請強(qiáng)制檢定。2）屬于非強(qiáng)制檢定的計量器具，應(yīng)由具備開展計量檢定/校準(zhǔn)資格的計量技術(shù)機(jī)構(gòu)或用能單位內(nèi)部建立計量標(biāo)準(zhǔn)的部門實(shí)施檢定/校準(zhǔn)。3）對無法拆卸的、無檢定規(guī)程或校準(zhǔn)規(guī)范的非強(qiáng)制檢定計量器具，應(yīng)采取可行、有效的措施（如自校、比對、定期更換等）確保其量值準(zhǔn)確可靠。4）屬于用能單位自行檢定/校準(zhǔn)

26、的計量器具，開展檢定/校準(zhǔn)應(yīng)有現(xiàn)行有效的控制文件（如計量器具檢定/校準(zhǔn)間隔的管理程序和校準(zhǔn)規(guī)范等）作為依據(jù)。1核查重點(diǎn)用能單位是否制定能源計量器具周期檢定/校準(zhǔn)計劃。2 依據(jù)有關(guān)計量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，核查重點(diǎn)用能單位編制的能源計量器具周期檢定/校準(zhǔn)計劃是否符合計量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定。3 屬于非強(qiáng)制檢定的計量器具，核查提供計量檢定/校準(zhǔn)的計量技術(shù)機(jī)構(gòu)的資格證明或用能單位內(nèi)部建立計量標(biāo)準(zhǔn)的情況。4無法拆卸的、無檢定規(guī)程或校準(zhǔn)規(guī)范的非強(qiáng)制檢定的計量器具，是否采取可行的、有效的措施（如自校、比對、定期更換等），檢查有關(guān)自校、比對等記錄，能否確保其量值的準(zhǔn)確性和可靠性。5 屬于用能單位自行檢定/校準(zhǔn)且自行確定

27、檢定/校準(zhǔn)間隔的，檢查其是否具有現(xiàn)行有效的控制文件（如計量器具檢定/校準(zhǔn)間隔的管理程序和校準(zhǔn)規(guī)范）作為依據(jù)。當(dāng)重點(diǎn)用能單位自行制定自校規(guī)范時，核查其內(nèi)容是否齊全，是否經(jīng)過專家技術(shù)審查，并對其預(yù)期用途經(jīng)過驗(yàn)證。326.4能源計量器具使用6.4.1在用能源計量器具應(yīng)處于有效的檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)，不滿足6.3.3 要求的不得使用。1檢查重點(diǎn)用能單位能源計量器具的周期檢定/校準(zhǔn)等情況，確認(rèn)能源計量器具在使用中是否處于有效的檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)。2現(xiàn)場抽查重點(diǎn)用能單位能源計量器具的使用是否符合要求。336.4.2能源計量器具使用和維護(hù)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，能源計量器具有效的使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊）、檢定/

28、校準(zhǔn)證書等資料應(yīng)保存完好并便于取用。核查能源計量器具的使用和維護(hù)人員的配置情況，是否有專職人員負(fù)責(zé)能源計量器具的使用和維護(hù)。使用和維護(hù)人員有無能源計量器具有效的使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊）以及檢定/校準(zhǔn)證書等資料。346.4.3能源計量器具應(yīng)在受控或已知滿足需要的環(huán)境中使用，確保測量結(jié)果準(zhǔn)確有效。1 查重點(diǎn)用能單位對能源計量器具的受控方法有無文件規(guī)定。2 據(jù)文件規(guī)定，現(xiàn)場核查重點(diǎn)用能單位能源計量器具是否在受控的或已知滿足需要的環(huán)境中使用。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合356.4.4對影響能源計量器具計量性能的調(diào)整裝置及軟件，在使用中不得改動其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置。

29、1 查重點(diǎn)用能單位有無對影響能源計量器具計量性能的調(diào)整裝置及軟件，在使用中不得改動其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置的文件規(guī)定。2 現(xiàn)場抽查具有調(diào)整裝置及軟件的能源計量器具，其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置有無改動。366.4.5在用能源計量器具被懷疑或出現(xiàn)損壞、過載、可能使其與預(yù)期用途相悖、產(chǎn)生不正確的測量結(jié)果、超過檢定周期/校準(zhǔn)間隔、誤操作、鉛封/封印或保護(hù)裝置損壞破裂等情況時，應(yīng)停止使用、隔離存放，做出明顯的標(biāo)簽或標(biāo)志，排除不符合原因，經(jīng)再次檢定/校準(zhǔn)符合要求后才能重新投入使用。可能時，應(yīng)保存不符合要求的能源計量器具在調(diào)整或修理前后的檢定/校準(zhǔn)原始記錄，如果檢定/校準(zhǔn)結(jié)果表明該器具在以往數(shù)據(jù)采集中出現(xiàn)

30、明顯的誤差風(fēng)險，應(yīng)采取必要的措施。1 看有關(guān)能源計量器具檔案或使用記錄，如果能源計量器具有被懷疑或出現(xiàn)損壞、過載、可能使其與預(yù)期用途相悖、產(chǎn)生不正確的測量結(jié)果、超過檢定周期/校準(zhǔn)間隔、誤操作、鉛封/封印或保護(hù)裝置損壞破裂等情況，不符合要求的計量器具是否停止使用。2 場查看是否予以隔離以防誤用，或加貼明顯的停用標(biāo)簽或標(biāo)記，直至修復(fù)且經(jīng)過檢定、校準(zhǔn)或測試表明能正常工作后才能重新投人使用。3 查看有關(guān)能源計量器具檔案或使用記錄，對不符合要求的能源計量器具進(jìn)行調(diào)整或修理的，核查其是否保存能源計量器具調(diào)整或修理前后的檢定/校準(zhǔn)原始記錄。4 果能源計量器具在調(diào)整或修理前，如檢定(校準(zhǔn)）結(jié)果表明，該器具在以

31、往的采集中出現(xiàn)了明顯的誤差風(fēng)險，是否采取必要的糾正，或預(yù)防措施。JJF 13562012四、能源計量數(shù)據(jù)管理序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合377 能源計量數(shù)據(jù)管理7.1 能源計量采集7.1.1能源計量數(shù)據(jù)采集原則能源計量數(shù)據(jù)采集應(yīng)與能源計量器具實(shí)際測量結(jié)果相符，不得偽造或者篡改能源計量數(shù)據(jù)。重點(diǎn)用能單位應(yīng)按能源分類、分級、分項(xiàng)計量要求設(shè)置能源計量采集點(diǎn)，對各種一次能源、二次能源和載能工質(zhì)等定期進(jìn)行計量數(shù)據(jù)采集和記錄，記錄應(yīng)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，并按規(guī)定的期限予以保存，以滿足能源計量管理的要求。1 查重點(diǎn)用能單位建立的能源計量數(shù)據(jù)管理制度或管理程序是否完善，以保證能源計量數(shù)據(jù)與

32、實(shí)際計量測量結(jié)果相符。2 場抽查能源統(tǒng)計報表和計量數(shù)據(jù)采集原始記錄，是否存在偽造或者篡改能源計量數(shù)據(jù)的問題。3 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表、能源流向等資料，核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等）；用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等）；用能結(jié)構(gòu)，確定能源進(jìn)出用能單位、能源進(jìn)出主要次級用能單位、主要用能設(shè)備的構(gòu)成情況，據(jù)此作為評價的對象。4 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，根據(jù)重點(diǎn)用能單位的用能種類，核查重點(diǎn)用能單位是否對各種能源分門別類定期進(jìn)行能源計量數(shù)據(jù)采集和記錄。5 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，依據(jù)用能情況和數(shù)據(jù)的來源，核查重點(diǎn)用能單位能源計量的范圍是否符合要求。6

33、 看有關(guān)能源計量數(shù)據(jù)采集記錄，是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，并按規(guī)定的期限予以保存。387.1.21） 采集時間相對穩(wěn)定，以消除因采集時差帶來統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不可比性。2） 滿足計算和統(tǒng)計單位產(chǎn)品能源消耗量及工序能耗量、制定和考核各級能耗定額、計算節(jié)能技改的節(jié)能量等需要。3） 滿足政府節(jié)能管理的需求。抽查能源計量數(shù)據(jù)采集記錄，是否符合以下要求：1）能源計量數(shù)據(jù)采集的時間應(yīng)相對穩(wěn)定，可以消除因采集時差帶來統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不可比性。2）能源計量數(shù)據(jù)采集應(yīng)滿足用能單位計算和統(tǒng)計單位產(chǎn)品能源消耗量及工序能耗量、制定和考核各級能耗定額、計算節(jié)能技改的節(jié)能量等需要。3）能源計量數(shù)據(jù)采集應(yīng)滿足政府節(jié)能管理的要求。序號審查

34、條款自查要求自查方法自查評定符合不符合397.1.31） 人工采集。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記錄）格式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。2） 自動采集。利用計算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)能源計量數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)化管理，及時采集能源計量數(shù)據(jù)并備份歸檔。3） 第三方公正計量。委托具備法定資質(zhì)的社會公正計量行（站）對大宗能源的貿(mào)易交接、能源消耗狀況提供公正及數(shù)據(jù)。根據(jù)重點(diǎn)用能單位能源計量數(shù)據(jù)的采集方式，分別抽查其采集的各種方式，查看能源計量數(shù)據(jù)采集記錄，確認(rèn)是否符合以下要求：1） 人工采集。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記錄）格式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。2） 自動采集。利用計算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)能源計量數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)化管理，

35、及時采集能源計量數(shù)據(jù)并備份歸檔。3） 第三方公正計量。委托具備法定資質(zhì)的社會公正計量行（站）對大宗能源的貿(mào)易交接、能源消耗狀況提供公正及數(shù)據(jù)。407.1.4能源計量采集應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或程序并在受控條件下進(jìn)行，受控條件包括：1） 使用合格的能源計量器具；2） 使用經(jīng)確認(rèn)有效的采集標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序和記錄表式；3） 具備所要求的環(huán)境條件；4） 使用具有資格能力的人員；5） 合適的結(jié)果報告方式。1 核查重點(diǎn)用能單位對能源計量采集的受控條件，是否具有標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范或程序等文件規(guī)定。2 依據(jù)能源計量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或程序，現(xiàn)場核查重點(diǎn)用能單位是否按操作規(guī)范或程序的規(guī)定，在受控的條件下實(shí)施能源量的計量和數(shù)據(jù)采集

36、。417.1.5能源計量數(shù)據(jù)采集記錄要求采集者應(yīng)實(shí)時記錄能源計量采集結(jié)果，記錄內(nèi)容包括：1） 使用的能源計量器具、采集依據(jù)、環(huán)境條件等相關(guān)信息；2） 能源計量采集原始數(shù)據(jù)；3） 數(shù)據(jù)計算方法及結(jié)果；4） 采集、復(fù)核人員簽字，必要時應(yīng)有審核人員簽字；5） 采集日期。查看各種能源的能源計量原始記錄和數(shù)據(jù)采集原始記錄，核查其記錄的正確性、規(guī)范性和有效性。427.2 能源計量數(shù)據(jù)處理7.2.1能源計量原始數(shù)據(jù)不得隨意更改，并保證數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。依據(jù)能源統(tǒng)計報表，跟蹤抽查能源計量原始記錄和數(shù)據(jù)采集記錄，確認(rèn)統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)是否都來自能源計量器具的計量結(jié)果；原始記錄和數(shù)據(jù)采集記錄是否存在更改現(xiàn)象，

37、如有更改，是否采用劃改，并由更改人簽字或蓋章。序號審查條款自查要求自查方法自查評定符合不符合437.2.2當(dāng)能源計量器具損壞或安裝、拆卸期間造成能源計量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)或無法統(tǒng)計時，應(yīng)制定相應(yīng)的方案進(jìn)行評估。評估方案應(yīng)包括評估方法、程序、結(jié)論、數(shù)據(jù)可靠性論證、評估人員和批準(zhǔn)人員、日期等內(nèi)容。1對于因能源計量器具損壞或安裝、拆卸期間造成能源計量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)或無法統(tǒng)計的，是否制定了相應(yīng)的評估方案。2 抽查評估記錄，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位在能源計量器具損壞或安裝、拆卸期間的能源計量數(shù)據(jù)的可靠性。447.2.3經(jīng)處理后的能源計量數(shù)據(jù)應(yīng)由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。抽查重點(diǎn)用能單位的能源統(tǒng)計報表和能源計量數(shù)據(jù)記錄，經(jīng)處理后的數(shù)據(jù)是否由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。必要時可核查其數(shù)據(jù)處理的正確性。457.3能源計量數(shù)據(jù)應(yīng)用7.3.1重點(diǎn)用能單位應(yīng)將能源計量數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)，能源統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)應(yīng)能追溯至計量采集記錄。1 核查重點(diǎn)用能單位是否按統(tǒng)計法律法規(guī)的規(guī)定建立能源統(tǒng)計報表制度或管理程序，以保證能源統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)能追溯至計量