證券類法律法規(guī)

1、證券類法律法規(guī)（一）法律1、中華人民共和國公司法（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）2、中華人民共和國證券法（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）3、中華人民共和國證券投資基金法（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）4、中華人民共和國刑法（第二編第三章第三、四節(jié)）（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）5、中華人民共和國刑法修正案（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）6、中華人

2、民共和國刑法修正案（六）（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）7、中華人民共和國刑法修正案（七）（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過）（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件1、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）2、證券公司風(fēng)險處置條例（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）3、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)199796號）4、國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995年12月25日 中華人民共和國國

3、務(wù)院令第189號）5、國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號）6、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知（1997年6月20日 國發(fā)199721號）7、境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字1999126號）（三）司法解釋1、最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋20031號）2、最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2002年1

4、2月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋20032號）(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號）2、證券市場禁入規(guī)定（2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號）3、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號）4、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號）5、上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號）6、證券發(fā)行與承銷管理辦法（2010年10月11日 證監(jiān)會令第69號）7、保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字200615號）

5、8、公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法（2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號）9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（2008年7月14日 證監(jiān)會公告200830號）10、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號）11、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法（2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號）12、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號）13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法（2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)200669號）14、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號）15、上市公司信息披露管理辦法（2007年

6、1月30日 證監(jiān)會令第40號）16、上市公司收購管理辦法（2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號）17、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號）18、上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）（2005年12月31日 證監(jiān)公司字2005151號）19、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號）20、證券投資基金管理公司管理辦法（2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號）21、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法（2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號）22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)

7、會令第36號）23、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號）24、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號）25、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2009年3月13日 證監(jiān)會公告20092號）26、關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)200467號）27、證券登記結(jié)算管理辦法（2009年11月20日 證監(jiān)會令第65號）28、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（2010年4月1日 證監(jiān)會公告201011號）29、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（2008年5月31日 證

8、監(jiān)會公告200825號）30、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（2008年5月31日 證監(jiān)會公告200826號）31、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2010年10月12日 證監(jiān)會公告201027號）32、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（2010年10月12日 證監(jiān)會公告201028號）33、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號）34、上市公司章程指引（2006年修訂）（2006年3月16日 證監(jiān)公司字2006 38號）35、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務(wù)部令2006年第10號）3

9、6、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號）37、上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)2005 51號）38、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知（2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)2005 120號）39、證券投資基金信息披露管理辦法（2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號）40、證券投資基金銷售管理辦法（2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號）41、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定（2009年6月30日 證監(jiān)會公告2009 14號）42、證券投資基金評價

10、業(yè)務(wù)管理辦法（2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號）43、證券公司參與股指期貨交易指引 （2010年4月21日 證監(jiān)會公告2010 14號）(五) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則1、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會）（六）證券交易所規(guī)則1、上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年9月4日 上海證券交易所）2、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年9月4日 深圳證券交易所）3、上海證券交易所交易規(guī)則（2006年5月15日 上海證券交易所）4、深圳證券交易所交易規(guī)則（2011年1月17日 深圳證券交易所）5、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）以上法律法規(guī)可從證監(jiān)會等相關(guān)網(wǎng)站下載。紅色加重部分為必讀，粉色參考，其他備查。-知識和操