三標(biāo)管理體系審核檢查表好

1、受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文件化的管理體 系？相關(guān)文件是否齊全？文件 疋書面形式還是電了形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是 否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VV管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用要素（或過程）并符合其要求？ 要素（或過程）之間相互作

2、用關(guān)系 是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求？管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件 的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？V4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細節(jié)說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？ 管理手冊是否包括管理體系過程（或要素） 之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作 性？VVVVV管理手

3、冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否符 合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB

4、 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？V作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和

5、管理， 以防止誤用？4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和 記錄管 理是否有對記錄進行管理的程 序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、 歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容 做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了

6、清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的 可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？V5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進 管理體系的承諾能夠提供哪些 證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施 使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報 告、

7、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法 律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要 性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效 性和充分性？是否為每項活動提供充分的資源？VVV5.2以顧 客、環(huán) 境和員 工為關(guān) 注焦點5.2以顧客 為關(guān)注 隹占八、八、組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán) 境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要 求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的 要求并實施，從而達到顧客、員工以

8、及其他 相關(guān)方的滿意？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱5.3管理方 針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方 針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性 質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健 康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模？是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對 持續(xù)改進、污染預(yù)防

9、和降低風(fēng)險作岀承諾？ 是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否與公司的其他方針一致？VVVVVV管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVV管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實 施？V管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和 評價程序有無環(huán)

10、境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要 求？VV是否對組織的活動、產(chǎn)品和 服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVV用什么方法和怎樣進行環(huán)境 因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱識別環(huán)境因素應(yīng)把握的

11、要點是否考慮二種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶 來的環(huán)境因素？VVVV如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補 充識別和評價？VVV如何對重大環(huán)境因素的控制 進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？VVV環(huán)境因素的信息能否及時更 新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo) 時，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)

12、境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VV5.4.2對危險 源辨 識、風(fēng) 險評價 和風(fēng)險 控制的 策劃4.3.1對危險 源辨 識、風(fēng) 險評價 和風(fēng)險 控制的 策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng) 險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策 劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制策劃的要求？VV是否對組織的活動及活動場 所中的危險源及其風(fēng)險進行了 辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風(fēng)險的清單？受審核部門的危險源及其風(fēng)險有那些？VVVV用什么方法和怎樣進行危險 源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？

13、方法是否適宜？辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始 資料？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱辨識危險源及其應(yīng)把握的要占八、是否考慮二種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮了可對其施加影響的相關(guān)方帶來 的職業(yè)健康安全風(fēng)險？VVVV如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事 前評價？VVV如何對

14、風(fēng)險控制進行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制 措施計劃？對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVV危險源及其風(fēng)險的信息能否 及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何控制？VV543法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法規(guī)和 其他要 求是否建立并保持了識別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要求 的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人

15、員，是否規(guī)定了收集頻次、途 徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VVVVV適用于本公司的法規(guī)和其他 要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī) 有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺 漏？VV法規(guī)信息是否及時變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱如何向員工和

16、其他相關(guān)方傳 達法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？V本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清 楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目 和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價 報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù) 等？VV5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目

17、標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的 內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及 其風(fēng)險？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？ 是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？VVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有

18、關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實現(xiàn)？V目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、 修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進？VVV545管理方案4.3.3目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4.3.4職業(yè)健 康安全 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)

19、的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV |管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVV如何監(jiān)督方案的實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VV方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的實 現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV5.4.6一體化 管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量管 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求？管理體系策劃 的輸岀是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)

20、及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃 的有效性）？VVV是否提供了實施管理目標(biāo)的 資源？實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？ 對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員 是否進行了培訓(xùn)？V管理體系策劃是否體現(xiàn)了持 續(xù)改進？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改 進？V管理體系策劃是否受控？更 改期間管理體系的完整性是否 得到了保持？文件的更改是否受控？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 140

21、1, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織 結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí) 行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并 形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？VVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？V管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理

22、體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技 能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否 明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù) 改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全活動？VV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到 位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān) 系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？V5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對體系的建立、實施、保 持負(fù)責(zé)？

23、是否向最高管理者報告管理體系的運行情 況？VV5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程 序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否

24、參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因 素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或 改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？VVVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？VV通報組織管理方針和管理體 系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié)果 通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過 程異常

25、、緊急情況下的信息如 何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織 內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVV同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？如何處理顧客投訴？VVV5.6管理評 審5.6管理評 審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進行管理評審的 規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：

26、條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品 符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報告。 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的 總結(jié)報告；環(huán)境因素識別

27、與評價的總結(jié)報 告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整， 市場的變化等。 改進的建議。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進行了評審：A）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B）現(xiàn)有危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否 適宜？風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C）

28、現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）？E）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G）事故和事件的調(diào)查處理情況。H）糾正和預(yù)防措施實施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反饋的其他信息。J）相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性

29、。O）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？VV管理評審的輸出是否完整并 形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系適宜 性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提岀了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提岀了糾正要求？VVVV管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤 驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管 理者？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系I

30、SO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的 資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人 員如何進行培訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何 實施？VVV提供的資源是否滿足體系的 要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量 器具、設(shè)備？V6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、 培訓(xùn)和 意識4.4.2培訓(xùn)、 意識和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全的各類人員 的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是

31、否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？VV是否建立了確定培訓(xùn)需求和 實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的 具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和 修訂培訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過 了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職 責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因 素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是 否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ 有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培 訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并 進行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？對臨時工是否進行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如

32、何？VVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得 以有效實施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？V是否對培訓(xùn)的有效性進行了 評價？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果 如何？VVV供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影 響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的 工作人員是否進行了培訓(xùn)，效 果如何？可能產(chǎn)生

33、重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？VV6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法？V提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要 求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？VV6.4工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理

34、工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVV7.1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃7.1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒 有形成文件的過程和活動如何 實施？是否明確了必要的資 源？驗證和確認(rèn)活動、以及驗收 準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適 用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收 準(zhǔn)則進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVV是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的 產(chǎn)

35、品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否 編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：A）產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B）所需的過程及其控制方法。C）所需的文件和記錄。D）所需提供的資源。E）驗收的準(zhǔn)則。F）驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要 求等。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？如何實施質(zhì)量計劃？有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？VV7.2與顧客 有關(guān)的 過程7

36、.2與顧客 有關(guān)的 過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職 責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含 的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及 強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合 同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？VVVVV產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否 及時更改？是否將變更后的信 息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如 投標(biāo)、

37、接受合冋或訂單之前），對產(chǎn)品要求進 行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要 求的評審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效 果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造 成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí) 行修訂工作？修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通 知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整？VVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系IS

38、O9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱與顧客進行溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品 信息，處理顧客的問詢、訂 單？是否對顧客的投訴進行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧 客進行溝通的？是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立 專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合 適？是否有效的進行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投 訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時 傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？VVVVV7.3設(shè)計和開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃 是否明確了參與設(shè)計的不同 組別之間的接口？是否進行了 管理？溝通的效果如何？設(shè)計開發(fā)計劃、策

39、劃的輸出 是否隨設(shè)計進展而適時修改？是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策 劃是否包括了：A）階段的劃分？B）評審、驗證和確認(rèn)活動？C）完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ 策劃的輸岀是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ 不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有 恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信 息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？VVVVV設(shè)計輸入是否完整并形成文 件？這些文件是否通過評審？設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的 形式是什么？ “設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容 是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方 面的要求？“設(shè)計任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同 等文件相矛

40、盾和含糊不清之處，矛盾與含糊 不清之處是否得到解決？ “設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通 過評審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員 是否參加了評審？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱設(shè)計輸岀文件有哪些？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn) 設(shè)計輸出文件是否滿足輸入 的要求設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件 是否以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式來表 達？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？設(shè)計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完

41、整？設(shè)計輸出文件是否：A）符合輸入要求。B）為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運作提供了適當(dāng)信息。C）包含產(chǎn)品驗收準(zhǔn)則。D）規(guī)定了對安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特 性值。VVV如何進行設(shè)計評審？評審的參加者是否具有代表 性是否在設(shè)計的適當(dāng)階段進行了設(shè)計評審？ 是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄？ 評審中識別的問題是否得到解決？評審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、 職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫 徹？設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階 段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、 采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？VVVV如何進行設(shè)計驗證？是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗 證？

42、采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要 求？驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ 查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？VVVV如何進行設(shè)計確認(rèn)？是否進行了設(shè)計確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法 確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用 要求？確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果 及跟蹤措施是否予以記錄？如進行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間愛 你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱設(shè)計和開發(fā)的更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否形

43、成文件？是否對 更改進行了評價？產(chǎn)品圖紙更改如何進行標(biāo)識和審批？是否對設(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確 認(rèn)？更改實施前是否進行了批準(zhǔn)？更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記 錄？設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？7.4采購7.4采購組織如何選擇和評價供方？是否明確了對供方控制的方式和程度？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn) 則和文件？是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價？是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄？評價的 結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格 供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行 評價？對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程 度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品

44、對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn) 品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否米取糾正措施或 作必要的更換？VVVVVV采購文件是否清楚地說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對其 規(guī)定要求的適宜性進行了評 審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其 他信息？采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、 圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？ 米購物資的規(guī)范有更改時，是否在米購文 件上有說明？采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？采購文件發(fā)岀前是否由授權(quán)人員進行審 批？評審的方式是什么？是否有效？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 2

45、8001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱有無對采購產(chǎn)品進行驗證的 活動？當(dāng)組織或組織的顧客在供方 的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采 購文件中作岀了規(guī)定？規(guī)定是 否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行 的方法？有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的 記錄？有否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗 證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗 證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？VV7.5.1生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制7.5.1生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù) 的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和

46、服務(wù)的全過程？ 策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀 態(tài)，貫徹實施情況如何？V有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的 信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作 業(yè)指導(dǎo)書等？是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息 的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求 等？對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程 是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜 的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？ 生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝 規(guī)程等文件的規(guī)定？VV使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝 置疋否滿足需要？是否對使用設(shè)備進行了有效 的維護保養(yǎng)，是設(shè)備處于完好 狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否 得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度

47、？是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持 良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？VV是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗 資格？VV是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合 理、正常和有效？對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了 記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？V人員是否具備條件和資格？人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？VV產(chǎn)品交付和交付后的管理公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供 售后服務(wù)的？是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī) 定的文件？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)， 人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時 傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做 到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？交付、交付后活動的效