淺析詢問筆錄

1、.淺析詢問筆錄 隨著無罪推定原則在司法界的推行，當(dāng)事人有了申辯權(quán)及沉默權(quán)，詢問筆錄不再是定案的依據(jù)。曾作為“證據(jù)之王”的詢問筆錄逐漸褪去光環(huán)，“重證據(jù)輕口供”成為了辦案準(zhǔn)則。公安機(jī)關(guān)就出現(xiàn)過零筆錄案件，工商行政管理機(jī)關(guān)雖然暫時(shí)還沒有類似的嘗試，但詢問筆錄在案卷中的證明作用也較之以前大為弱化。為此，一些辦案部門也逐漸忽視了對(duì)詢問筆錄的制作與運(yùn)用。筆錄真沒有作用了嗎？ 中華人民共和國(guó)行政訴訟法第三十一條第一款規(guī)定：“證據(jù)有以下種：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）證人證言；（五）當(dāng)事人的陳述；（六）鑒定結(jié)論；（七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。”在上述七種證據(jù)中，證人證言和當(dāng)事人的陳述都可以涵蓋

2、在詢問筆錄的范疇內(nèi)，由此可見，詢問筆錄屬于法定證據(jù)，是判明案情、處理案件的重要依據(jù)，也是辦案人員查清案件事實(shí)、發(fā)現(xiàn)新證據(jù)、驗(yàn)證所取證據(jù)的重要方法。 詢問筆錄的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面： （l）詢問的時(shí)間、地點(diǎn)、被詢問人的姓名、職業(yè)、工作單位和住址。有條件的應(yīng)該記錄下有效的聯(lián)系電話。 （2）詢問的內(nèi)容，這是詢問筆錄的主要部分。應(yīng)該遵循兩個(gè)原則，其一以事實(shí)為根據(jù)原則，要客觀、真實(shí)地記錄、反映當(dāng)事人的違法行為，不擴(kuò)大不縮小。其二是以法為準(zhǔn)繩原則，首先要依據(jù)程序法的規(guī)定告知被詢問人的權(quán)利和義務(wù)。其次是以當(dāng)事人違法行為的構(gòu)成要件和處罰所需條件重點(diǎn)詢問。任何違法行為都有構(gòu)成要件，是案件定性的依據(jù)。例如：無

3、照經(jīng)營(yíng)構(gòu)成要件是未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、從事了經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。處罰所需條件例如：公司法中對(duì)擅自改變主要登記事項(xiàng)的行為規(guī)定先責(zé)令限期登記，逾期不登記的才可處以罰款。詢問筆錄中就應(yīng)對(duì)責(zé)令當(dāng)事人限期登記的內(nèi)容、期限予以記錄。還有一種情況，例如依據(jù)廣告法處罰的案件是以廣告費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)予以沒收或罰款，而依據(jù)廣告管理?xiàng)l例處罰的案件是以違法所得為標(biāo)準(zhǔn)予以沒收或罰款，因此在詢問筆錄中應(yīng)根據(jù)處罰所依據(jù)的不同情況加以明確。 （3）詢問人和記錄人簽名，注明年月日。 一般案件的詢問筆錄，根據(jù)調(diào)查階段的不同，可以大致分為：初次調(diào)查筆錄、深入調(diào)查筆錄及通問筆錄。下面以分局查處的北京建信評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱建信公司）提供虛假評(píng)估報(bào)告一案為

4、例予以說明。 一、初次調(diào)查筆錄是在案件調(diào)查初期，辦案人員對(duì)當(dāng)事人基本情況、違法行為的情節(jié)、范圍、后果等還沒有客觀、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)的情況下，向當(dāng)事人了解基本情況時(shí)所制作的筆錄。筆錄大多是在案件調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)決定制作的，詢問人及當(dāng)事人雙方都沒有充分的準(zhǔn)備。因此，初次筆錄可不必過于深入，但詢問的范圍要廣，涉及面要寬。如：當(dāng)事人基本情況、上級(jí)單位或關(guān)聯(lián)單位情況、人員構(gòu)成及分工情況、實(shí)際從事的經(jīng)營(yíng)范圍情況以及經(jīng)營(yíng)的規(guī)模、渠道等等。力爭(zhēng)通過初次筆錄，使執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人的各種情況有初步的了解。 例如：在建信公司一案中，辦案人員首先調(diào)取了該公司留存的涉嫌虛假的評(píng)估報(bào)告底檔，然后與其法定代表人進(jìn)行了初次詢問，了解了公司

5、的基本概況，人員構(gòu)成，重點(diǎn)是人員分工、制作評(píng)估報(bào)告流程及要求。第一次筆錄沒有涉及報(bào)告虛假的內(nèi)容，但為后面深入調(diào)查筆錄進(jìn)行了鋪墊。 二、深入調(diào)查筆錄是在初次筆錄及取得初步證據(jù)的情況下，針對(duì)調(diào)查重點(diǎn)、可疑點(diǎn)進(jìn)行深入、細(xì)致的詢問。調(diào)查筆錄一定要深入、詳盡，要“打破砂鍋問到底”，對(duì)所詢問事項(xiàng)的“人、時(shí)、地、事、果”等各要素要記錄明確，不留死角。要堅(jiān)持一事一問，不要正說東，又說西，把一件事問到底，然后再問其它事。如果需要詢問事項(xiàng)較多時(shí)，可分為幾次筆錄分別進(jìn)行，切忌“蜻蜓點(diǎn)水”式的詢問。 例如：根據(jù)第一次詢問所了解的建信公司的分工、評(píng)估報(bào)告流程和要求的情況，以工作流程的順序，辦案人員對(duì)接待初審、現(xiàn)場(chǎng)勘察、

6、拍照、記錄、評(píng)估、撰寫評(píng)估報(bào)告初稿、二次核審、簽字審批及交付評(píng)估報(bào)告和收費(fèi)等責(zé)任員工分別詢問。詢問只對(duì)被詢問人所負(fù)責(zé)的工作進(jìn)行全面深入了解，如第一位是接待業(yè)務(wù)的員工，詢問她何時(shí)受理的此業(yè)務(wù)，如何聯(lián)系的，對(duì)方聯(lián)系人是誰，面貌特征，聯(lián)系電話，如何商定的，對(duì)方提交哪些材料，怎么初審的，本環(huán)節(jié)完成后轉(zhuǎn)交哪位員工進(jìn)行下一步工作等。通過對(duì)上述各環(huán)節(jié)的細(xì)致詢問及與所取得的評(píng)估報(bào)告底檔的核對(duì)，被詢問人的陳述漏洞百出、前后矛盾、無法自圓。關(guān)鍵之處辦案人員甚至將對(duì)方沉默不語、支吾閃爍的形態(tài)記錄下來。至此，建信公司工作人員未按照規(guī)定程序和要求制作評(píng)估報(bào)告的行為已躍然紙上。 三、通問筆錄是在調(diào)查即將終結(jié)、所取證據(jù)確鑿

7、、充分的基礎(chǔ)上，與當(dāng)事人（必須是法定代表人或受委托人）所制作的詢問筆錄。通問筆錄目的是要當(dāng)事人對(duì)執(zhí)法人員在案件調(diào)查階段所取得的證據(jù)（包括筆錄）、違法事實(shí)及違法金額等情況進(jìn)行確認(rèn)，有助于案件的定性處罰。 例如：在外調(diào)取得確鑿證據(jù)及第二階段調(diào)查詢問的基礎(chǔ)上，辦案人員對(duì)建信公司法定代表人張某制作了通問筆錄。首先，告知張某其各環(huán)節(jié)員工的陳述情況，張某表示認(rèn)可。其次向其出示了辦案人員外調(diào)取得的稅務(wù)部門出具的評(píng)估報(bào)告所依據(jù)的發(fā)票屬于假發(fā)票的證明，還有被評(píng)估當(dāng)事人承認(rèn)進(jìn)行了虛假評(píng)估的證人證言，徹底擊垮了張某的心理防線，承認(rèn)了出具虛假評(píng)估報(bào)告的事實(shí)。筆錄第三項(xiàng)依照程序告知建信公司的陳述權(quán)和申辯權(quán)。至此，案件調(diào)

8、查終結(jié)，最終分局對(duì)建信公司處以違法所得五倍的最高額度罰款。 當(dāng)前案件中詢問筆錄存在的問題： 一、誘供式的提問在詢問筆錄中普遍存在。辦案人員通過某種利益引誘被詢問人說出其本不想說出話就屬于誘供。例如問：“你是不是從事了無照經(jīng)營(yíng)行為？”、“這則廣告是不是你公司貼的？”、“你單位的違法所得是不是1000元？”等等，諸如此類被詢問人先前未予陳述的事實(shí)，辦案人員先予主觀確定再引誘被詢問人認(rèn)可的話語，不能作為證據(jù)使用。 二、筆錄中使用不確切的語言。主要有兩個(gè)方面：1、是指易引起歧義的詞語。例如在一份證人證言中，被詢問人在筆錄一開始就說道：“我是通過報(bào)紙上的廣告知道這家單位的，來這與他們負(fù)責(zé)人商談后簽訂了合

9、約?！贝撕蠊P錄中也未就“這家單位”做進(jìn)一步說明。那么“這家單位”就是能夠引起歧義的詞語，違法事實(shí)主體都不能確定，這份證人證言自然也沒有證明的效力。再如“我們從事了中餐的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，“我們”應(yīng)該寫成“我公司”或“我單位”，屬于自然人的應(yīng)寫明“我與某某人”更準(zhǔn)確。需要注意的是，筆錄中的錯(cuò)別字也容易引起歧義。2、是指模糊的語言，如：“大約”、“也許”、“估計(jì)”、“二、三千元”等等一類閃爍其辭的字詞要盡量不用。詢問筆錄中記錄的意思要具有明確性，特別是一些關(guān)鍵的字眼，字詞，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄。 三、詢問筆錄要盡量使用書面語言和法言法語。由于被詢問人素質(zhì)參差不齊，回答詢問時(shí)會(huì)使用一些土語、俗語或者行業(yè)慣語，辦案

10、人員應(yīng)盡量以書面語言記錄，需要用土語、俗語或者行業(yè)慣語表達(dá)時(shí)，應(yīng)該在筆錄中予以解釋和說明。 四、字跡潦草。詢問筆錄中不能辨認(rèn)的部分不能作為證據(jù)使用。 五、詢問筆錄要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，告知被詢問人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)，筆錄制作完成后，應(yīng)由被詢問人確認(rèn)無誤后逐頁簽名或者蓋章，辦案人員也要在筆錄結(jié)尾處分別簽字。如被詢問人是女性時(shí)，最好有女性辦案人員參與詢問。 如何做好詢問筆錄呢？ 一、要克服緊張情緒。詢問中，只有沉著、細(xì)心，善于思考，才能抓住對(duì)手稍縱即逝的漏洞。實(shí)際工作中，一些不經(jīng)常辦案的人員，在詢問對(duì)方時(shí)自己也難免有些緊張。為了避免此類情況，盡量請(qǐng)當(dāng)事人來執(zhí)法機(jī)關(guān)接受詢問，在自己熟悉的環(huán)境里

11、更有心理優(yōu)勢(shì)，更容易保持穩(wěn)定的情緒。 二、在與當(dāng)事人或知情人談話之前，調(diào)查人員要認(rèn)真細(xì)致地閱讀案件的有關(guān)材料，全面掌握案情，確定詢問筆錄想要達(dá)到的目的，明白其在案件中所處的地位及所起的證明作用。要心中有數(shù)，以便有目的有重點(diǎn)地提問和記錄。如果反映的問題多、情況復(fù)雜，要根據(jù)問題的大小、邏輯關(guān)系等擬定好調(diào)查提綱，確定出詢問的內(nèi)容、次序、問話方式等。調(diào)查提綱要做到條理清晰，簡(jiǎn)明扼要，力爭(zhēng)談話一次成功。 三、詢問過程中要以我為主。要堅(jiān)決根據(jù)自己的談話提綱或談話思路進(jìn)行，不能讓對(duì)方的談話擾亂我們自己的思路。提問必須明確清楚，不能含糊，要使被詢問人沒有退路。被詢問人回答含糊不清、答非所問時(shí)，必須讓其回答清楚

12、。如果遇到健談的當(dāng)事人把問題扯遠(yuǎn)了，要敢于打斷他，將話題重新引到提問上來。 四、認(rèn)真判斷陳述。辦案人員要認(rèn)真審查判斷被詢問人的陳述，要圍繞本案的實(shí)質(zhì)，認(rèn)真對(duì)照案件的環(huán)節(jié)與陳述內(nèi)容逐一查對(duì)。首先，應(yīng)思考被詢問人是在什么情況下陳述的，其動(dòng)機(jī)和目的是什么，在陳述時(shí)的心理是否真實(shí)，不能憑自己的想象而先入為主，偏聽、偏信。更不能感情用事，既不能夸大，也不能縮小，更不能把虛假的陳述當(dāng)作定性的依據(jù)。要客觀反映，不能憑主觀斷章取義。其次，從被詢問人陳述的具體內(nèi)容進(jìn)行分析，判斷是否與案情相符，有無可疑之處。最后，應(yīng)結(jié)合本案的其他證據(jù)進(jìn)行綜合分析，有無矛盾，發(fā)現(xiàn)有矛盾進(jìn)一步收集證據(jù)，通過查證的方法加以解決，以便正確確定證據(jù)的真實(shí)和統(tǒng)一。 詢問過程中，辦案人員要密切配合，講求技巧，善于抓住對(duì)方弱點(diǎn)，利用多種方式方法進(jìn)行突破。詢問筆錄的過程本身就是斗智斗勇的過程，要及時(shí)捕捉被詢問人的心理變化，做到觀其頗、知其心，眼中有人，心中有事。針對(duì)被詢問人不同階段的心理變化，適時(shí)改變談話語氣、語調(diào)，控制談話節(jié)奏。調(diào)整談話的戰(zhàn)略，或是用政策教育；或是典型案例教育；或是出示證據(jù)敲山震虎，促其如實(shí)陳述違法事實(shí)。這些經(jīng)驗(yàn)需要辦案人員