科創(chuàng)板投資知識測試題及答案

1、科創(chuàng)板股票投資知識測試題庫單選題：1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應當符合的條件（B）。A. 申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗C.參與證券交易 24 個月以上D. 通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用（B）。A.衍生品合約賬戶B.滬市 A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關

2、于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日 15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報D.對手方最優(yōu)價格申報6、

3、以下關于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個交易日不設價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標的。A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于 200 股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板

4、股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于 200 股C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足 200 股的部分，應當一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股9、關于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進行集中交易10、以下關于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務相關風險的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術迭代快、

5、風險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數(shù)供應商11、以下關于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構投資者主導C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構投資者12、以下關于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申

6、購單位D.每一個新股申購單位為1000股13、下列關于科創(chuàng)板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設置此類安排B.上市公司章程應當規(guī)定每份特別表決權股份的表決權數(shù)量C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同D.每份特別表決權股份的表決權數(shù)量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數(shù)量的 10 倍14、特別表決權股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關情形發(fā)生時B、股份轉(zhuǎn)換相關情形發(fā)生的次日C、相關股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關于科創(chuàng)板股票

7、發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件16、關于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進行審核B.上交所僅關注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進行審核D.上交所不關注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整17、

8、以下關于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應當保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應當簡明易懂，語言應當淺白平實D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18、以下關于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股

9、票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證19、以下關于科創(chuàng)板股票退市風險警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風險警示20、以下關于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為個交

10、易日D.科創(chuàng)板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告21、與上交所主板相比，下列關于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項不正確（D）。A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C）。A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，

11、對其內(nèi)容的真實性不承擔責任C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元 24、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于（A ）股，且不超過（A）萬股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 2025.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。 A 限價；連續(xù)；B 市價；

12、連續(xù)；C 限價；集合；D 市價；集合；26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應當使用（A）A股賬戶 A.滬市 B.深市 C.債市 D.滬深通用 27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D），退市時間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形；A.寬松 長 慢 B. 寬松 短 慢 C.嚴格 長 慢 D. 嚴格 短 快28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。 A 時間；15:05-15:30 B 價格

13、；15:00-15:30 C 時間；15:00-15:30 D 價格；15:05-15:30 29、科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設漲跌幅限制A.1 B.2 C.3 D.5 30、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。A.1 B.2 C.3 D.4 31、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D) A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.做市商交易 32、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，

14、下列不符合條件的：(C)A：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； B：參與證券交易24個月以上； C：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；D：風險承受能力等級為積極型； 33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A） A.對 B. 錯 34、科創(chuàng)板業(yè)務中，通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（ A）：A.5萬股 B.10萬股 C.100萬 D.不設置限制 35、下列關于科創(chuàng)板業(yè)務的表述，不正確的是（ D ）：A. 科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標的；B. 科創(chuàng)板賣出時，余額不足200股