工程變更、洽商、索賠及竣工結(jié)算管理辦法

1、工程變更、洽商、索賠及竣工結(jié)算管理辦法第一章、總則第一條、為規(guī)范公司管理范圍內(nèi)工程項(xiàng)目的合同變更管理工作，合理處理工程索賠業(yè)務(wù)，及時(shí)辦理工程結(jié)算，確保公司權(quán)益，提高公司項(xiàng)目管理水平，特制定本辦法。第二條、本辦法適用于公司新開工項(xiàng)目和在建項(xiàng)目。第三條、工程變更、洽商、索賠及竣工結(jié)算的定義工程變更是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工程序、工程數(shù)量、質(zhì)量要求及標(biāo)準(zhǔn)等做出的變更。主要包括有設(shè)計(jì)變更、業(yè)主變更、其他變更三大類。工程洽商是指在施工過程中承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)。工程索賠是指在工程履約過程中，合同

2、當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊??？⒐そY(jié)算是指承包商根據(jù)合同完成工程之后與業(yè)主進(jìn)行最后費(fèi)用清算的一種行為。第四條、工程變更、索賠及竣工結(jié)算的管理是明確工程承包合同履約過程中與發(fā)包方之間工程變更、索賠及竣工結(jié)算的方法和程序（含總分包之間的結(jié)算程序），及時(shí)辦理變更洽商、提高工程索賠和竣工結(jié)算工作的速度和質(zhì)量，理順項(xiàng)目部、項(xiàng)目部與公司之間日常工作關(guān)系。第五條、工程變更、洽商、索賠及工程結(jié)算管理中有關(guān)部門職責(zé)1、商務(wù)合約部（1）指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部的變更洽商、索賠和結(jié)算工作；（2）審核工程結(jié)算書（含分包工程結(jié)算）

3、；建立工程項(xiàng)目合同履約和結(jié)算情況臺帳；（3）指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部履行合同，簽訂保修合同；（4）牽頭組織重大或重要的工程竣工結(jié)算和工程索賠工作。2、項(xiàng)目經(jīng)理部（1）項(xiàng)目經(jīng)理：領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部全面履行合同和開展變更、洽商、索賠及結(jié)算工作，參與工程索賠和結(jié)算工作的全過程；（2）項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理：協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理全面履行合同，負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部各有關(guān)部門和人員在合同履約，開展變更、洽商、索賠和結(jié)算工作，負(fù)責(zé)編制和深化工程概（預(yù)）算書及工料分析，根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提供的索賠意向或信息做好索賠分析，編制索賠報(bào)告、變更報(bào)價(jià)，辦理竣工（中間）結(jié)算。重大或重要的工程索賠和工程結(jié)算要及時(shí)以文字形式上報(bào)經(jīng)公司商務(wù)合約部并配合公司開展工

4、作；（3）項(xiàng)目技術(shù)人員：編制和貫徹施工方案，處理施工過程中的技術(shù)問題，辦理技術(shù)簽證，指導(dǎo)施工；（4）物資人員：落實(shí)材料、設(shè)備需求計(jì)劃，對發(fā)包方供應(yīng)的材料設(shè)備做好驗(yàn)收登記工作，保證材料設(shè)備質(zhì)量并滿足施工需要；第二章、工程變更洽商、索賠及竣工結(jié)算的管理第六條、項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理收到變更洽商后，應(yīng)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)做出變更洽商增減報(bào)價(jià)書。變更洽商增減報(bào)價(jià)書內(nèi)容包括：變更洽商增減預(yù)算封面、變更洽商增減預(yù)算書、變更洽商原件或復(fù)印件和其他有關(guān)證明資料；第七條、發(fā)包方在施工履約中提交的支付工程進(jìn)度款證書也應(yīng)包括變更洽商和索賠增減報(bào)價(jià)書。該報(bào)價(jià)書的付款要求應(yīng)按合同條件執(zhí)行，報(bào)價(jià)書的格式應(yīng)包括：索賠、洽商變更計(jì)價(jià)

5、表、按合同約定的扣減預(yù)付款額；第八條、變更洽商增減報(bào)價(jià)書編制好后，需經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，并報(bào)公司商務(wù)合約部審核蓋章，然后報(bào)發(fā)包方審批。一般的變更洽商和索賠由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)與發(fā)包方洽談，重大的變更洽商和索賠應(yīng)由公司商務(wù)合約部或總經(jīng)濟(jì)師與發(fā)包方洽談，以促使雙方盡快達(dá)成一致意見，獲得上述費(fèi)用。1、工程變更洽商時(shí)間要求在圖紙下發(fā)后做好圖紙會審工作，在設(shè)計(jì)交底后一次性辦理圖紙會審時(shí)提出的洽商變更。在施工過程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更洽商要及時(shí)辦理，盡力做到先洽商后施工。在施工過程中，由于業(yè)主下發(fā)的書面通知或特殊情況下的口頭通知要及時(shí)形成正式洽商，并請有關(guān)人員簽證；2、工程變更洽商內(nèi)容要求設(shè)計(jì)工程變更洽商要依據(jù)辦理

6、時(shí)間的前后順序依次編號留存。設(shè)計(jì)工程變更洽商的內(nèi)容要完整，文理通順，書寫工整，盡量附圖說明，標(biāo)清具體作業(yè)時(shí)間、部位、施工的方法、所用材質(zhì)及數(shù)量，以及說明變更時(shí)是否相關(guān)的半成品、成品的加工狀態(tài)，損失情況，及其處理意見。工程變更洽商一般要有設(shè)計(jì)、業(yè)主、監(jiān)理和施工方共同簽認(rèn)，工程經(jīng)濟(jì)洽商可由監(jiān)理、業(yè)主施工方簽認(rèn)。工程變更洽商的原始簽證一般辦理五份，特殊情況下另行確定增加的數(shù)量，必須保證施工方結(jié)算、技術(shù)資料歸檔為原始簽證，不得用復(fù)印件。3、工程變更洽商審核要求工程技術(shù)洽商由專業(yè)負(fù)責(zé)人擬稿后，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)理審定后，再辦理其他簽證手續(xù)，項(xiàng)目部接到設(shè)計(jì)變更通知后先報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn)后，再安排

7、簽證和具體施工。對工程的工期、質(zhì)量及施工費(fèi)用影響較大的變更、洽商技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)上報(bào)公司技術(shù)部及公司總工程師審定后再實(shí)施。工程經(jīng)濟(jì)洽商由項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理擬稿報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審定，對于工程成本影響較大的經(jīng)濟(jì)變更洽商，由商務(wù)經(jīng)理上報(bào)公司商務(wù)合約部審定之后，再做實(shí)施。由于一個專業(yè)的設(shè)計(jì)變更，引起其他專業(yè)也要有變更的綜合專業(yè)性變更洽商。必須由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人組織各專業(yè)工程師、質(zhì)量檢查員共同研究設(shè)計(jì)后，所有問題得到協(xié)調(diào)處理，意見一致后再進(jìn)行變更洽商的行文和施工安排。對于一個小區(qū)工程，不同的樓號的變更洽商，無論內(nèi)容是否一致原則上各項(xiàng)工程單獨(dú)辦理設(shè)計(jì)變更，便于技術(shù)資料歸檔。4、工程變更洽商發(fā)放要求設(shè)計(jì)變更洽商要建立收發(fā)

8、文記錄及編號制度。原則上按照辦理順序進(jìn)行編號。項(xiàng)目部的變更洽商發(fā)放，要經(jīng)過項(xiàng)目部經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，進(jìn)行下發(fā)并登記。第九條、工程索賠1、在工程實(shí)施中，當(dāng)索賠事件發(fā)生后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)立即組織商務(wù)經(jīng)理，根據(jù)索賠事件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度以及可能對工程造成的影響，判斷是否向發(fā)包方發(fā)出索賠意向通知報(bào)告。對工程造成的影響明顯，容易計(jì)算損失的索賠事件，可以提交索賠報(bào)告；對工程影響時(shí)間長，不容易計(jì)算損失的比較復(fù)雜的索賠事件，應(yīng)首先向發(fā)包方發(fā)出索賠意向通知，隨后經(jīng)過收集資料、分析損失后再向發(fā)包方提交索賠報(bào)告。項(xiàng)目有關(guān)業(yè)務(wù)人員必須配合商務(wù)經(jīng)理的索賠工作，直至索賠被批準(zhǔn)；2、項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理參加項(xiàng)目經(jīng)理部的每周生產(chǎn)例會，

9、業(yè)務(wù)人員互相通報(bào)合同履約情況，分析索賠事件；3、索賠意向通知由直接經(jīng)辦的業(yè)務(wù)人員發(fā)給發(fā)包方，對方簽收的原件交項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理保存；4、以下索賠事件應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理組織向發(fā)包方發(fā)出索賠意向通知：（1）發(fā)包方未按約定交付設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料、批復(fù)或答復(fù)請求，以至影響工程進(jìn)度；（2）非我方過錯，發(fā)包方指令調(diào)整原約定的施工方案、技術(shù)工藝附加工程項(xiàng)目、增減工程量、變更分部分項(xiàng)內(nèi)容、提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；（3）發(fā)包方未按約定交付施工場地、提供現(xiàn)場與市政交通的通道、接通水電、發(fā)布指令、批復(fù)請求、協(xié)調(diào)現(xiàn)場內(nèi)各承包商之間的關(guān)系戶等；（4）工程地質(zhì)與投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)發(fā)包方提供的勘探資料不符，需要特殊處理等；（5）非我方過錯，發(fā)包方指令

10、調(diào)整原約定的施工進(jìn)度、順序、暫停施工、提供額外的配合服務(wù)以及其他的施工干擾等；（6）由于發(fā)包方錯誤指令對工程造成影響；（7）發(fā)包方在驗(yàn)收前提前使用已完成或未完成的工程，保修期間非我公司責(zé)任造成的質(zhì)量問題；（8）合同規(guī)定的不可抗力。（9）干擾事件發(fā)生后，有關(guān)業(yè)務(wù)人員要立即著手收集整理與索賠有關(guān)的細(xì)節(jié)資料，以便在索賠報(bào)告中應(yīng)用，或在發(fā)包方要求時(shí)出示。（10）索賠結(jié)算工作按工作成效實(shí)行獎罰制度。具體的獎罰參照公司項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任管理辦法執(zhí)行。5、各類資料收集整理的責(zé)任人員：（1）施工日記：施工人員現(xiàn)場記錄施工中發(fā)生的各種情況，然后摘錄較重要的對施工有不利影響的事件并進(jìn)行整理，每日（或每周）的摘要由專人報(bào)

11、送發(fā)包方；來往信件：與發(fā)包方、設(shè)計(jì)者和其他有關(guān)方面的來往信件都由項(xiàng)目經(jīng)理指定專人收發(fā)，原件由商務(wù)經(jīng)理保存；（2）氣象資料：施工人員負(fù)責(zé)整理保存一份真實(shí)、完整、詳細(xì)的天氣記錄；（3）備忘錄：發(fā)包方的口頭指示和電話指示，項(xiàng)目經(jīng)理部接受人都要整理成書面?zhèn)渫?，請發(fā)包方簽字確認(rèn)后，原件交項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理保存；（4）會議紀(jì)要：與發(fā)包方之間召開的各種會議，在會議結(jié)束后及時(shí)形成由參加人簽署認(rèn)可的會議紀(jì)要，原件交項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理保存；（5）工程進(jìn)度計(jì)劃：由工程、技術(shù)部門保存各種工程進(jìn)度計(jì)劃及相關(guān)的各種修改文件，包括我公司的進(jìn)度計(jì)劃、分包商的進(jìn)度計(jì)劃；（6）工程照片和錄像：由施工人員或項(xiàng)目經(jīng)理指派的專人選定一些固定的角

12、度來定期、連續(xù)拍攝同一工程部位的施工形象。遇干擾事件時(shí)，對能反映干擾事件本身、干擾后果的工程部位進(jìn)行拍攝。照片或錄像由施工人員或?qū)Ｈ吮９?，與干擾事件有關(guān)的照片送商務(wù)經(jīng)理一份；（7）工程報(bào)告：各種工程試驗(yàn)報(bào)告、檢查報(bào)告、施工報(bào)告、進(jìn)度報(bào)告、特別事件報(bào)告等由相關(guān)人員保管；（8）工程圖紙：所有工程圖紙、勘探資料、現(xiàn)場調(diào)查備忘錄、施工圖紙、竣工圖紙以及各種圖紙修改等，由技術(shù)部門保管；（9）報(bào)價(jià)資料：招標(biāo)圖紙、所有報(bào)價(jià)資料、合同、結(jié)算資料等由商務(wù)經(jīng)理保存；（10）材料證明：材料合格證及其他質(zhì)量證明、物資購銷合同、發(fā)包方驗(yàn)收記錄等有關(guān)材料設(shè)備的文件由物資人員收集，統(tǒng)一交由資料員保存。注、以上資料都必須在資

13、料員處備存。第十條、工程竣工結(jié)算1、辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)的同時(shí)，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理就要著手整理結(jié)算資料進(jìn)行工程結(jié)算的編制工作；2、工程結(jié)算應(yīng)以中標(biāo)概算書為基礎(chǔ)，竣工結(jié)算報(bào)告書包括的內(nèi)容：變更洽商增減及中間結(jié)算書、批準(zhǔn)的索賠報(bào)告，和發(fā)包方未批準(zhǔn)或部分批準(zhǔn)但我公司有充分理由堅(jiān)持的索賠報(bào)告、材料的暫估價(jià)差（參考價(jià)差、市場價(jià)差、發(fā)包方指定材料設(shè)備價(jià)差）調(diào)整金額、竣工調(diào)價(jià)系數(shù)調(diào)整的金額、包干費(fèi)、趕工措施費(fèi)、工期獎罰、質(zhì)量獎罰、履約過程中發(fā)包方承諾過或批準(zhǔn)的各項(xiàng)費(fèi)用、按合同約定增減的其他費(fèi)用、預(yù)付款、保修金等；3、竣工結(jié)算編制好后，需經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，并送公司商務(wù)合約部審核蓋章后由公司商務(wù)合約部確認(rèn)接收，然后由商務(wù)合約部報(bào)發(fā)包方審批；項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理配合商務(wù)合約部負(fù)責(zé)與發(fā)包方談判結(jié)算問題，并辦理竣工結(jié)算書；4、發(fā)包方批準(zhǔn)竣工結(jié)算后，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理將批準(zhǔn)的結(jié)算書副本送商務(wù)合約部、財(cái)務(wù)部各一份，結(jié)算書正本連同其他經(jīng)營資料于工程竣工后提交公司檔案室存檔；5、工程結(jié)算管理歸公司商務(wù)合約部。第三章、工程變更洽商、索賠及工程