最新股票期權(quán)激勵計劃方案(標(biāo)準(zhǔn)模板)適用于國內(nèi)A股

1、 股票期權(quán)激勵計劃方案 內(nèi)部公開 北京XX科技股份有限公司20 年10月股票期權(quán)激勵計劃方案（草案）經(jīng)XX科技公司20 年 月 日召開的20 年第 次股東大會審議通過目錄第一章 名詞定義3第二章 激勵目的3第三章 管理機(jī)構(gòu)3第四章 激勵對象3一、激勵對象的確定依據(jù)3二、激勵對象的資格3二、激勵對象的范圍3第五章 標(biāo)的股票期權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配3一、來源3二、數(shù)量3三、分配3第六章 股票期權(quán)行權(quán)價格、確定依據(jù)3一、行權(quán)價格3二、行權(quán)價格的確定方法3第七章 本激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期3一、有效期3二、授權(quán)日3三、可行權(quán)日3四、禁售期3第八章 授予程序和行權(quán)條件程序3一、授予

2、條件3二、授予程序3三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書3四、授予股權(quán)期權(quán)的程序3五、行權(quán)條件3六、激勵對象行權(quán)的程序3第九章 公司與激勵對象的權(quán)利義務(wù)3一、公司的權(quán)利義務(wù)3二、激勵對象的權(quán)利與義務(wù)3第十章 計劃的變更和終止3一、公司發(fā)生實際控制權(quán)變更、合并、分立3二、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更3三、激勵對象離職3四、激勵對象喪失勞動能力3五、激勵對象退休3六、激勵對象死亡3七、公司不具備實施本計劃的資格3八、激勵對象不具備參與本計劃的資格3第十一章 附則3第一章 名詞定義本制度中相應(yīng)簡稱除非特別說明，統(tǒng)一作如下定義：1、XX、XX科技、公司：指北京XX科技股份有限公司。2、本股票期權(quán)激勵計劃，本計劃：指北京XX

3、科技股份有限公司2015年10月股票期權(quán)激勵計劃方案。3. 限制性股票、期權(quán)：指北京XX科技股份有限公司授予激勵對象在2016年 月 日以預(yù)先確定的價格和條件購買北京XX科技股份有限公司一定份額股票的權(quán)利。4、激勵對象：指依照本股票期權(quán)激勵計劃有權(quán)獲得標(biāo)的股票的員工，包括公司高級管理人員及其他核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨干。5、高級管理人員：指北京XX科技股份有限公司的副總裁（8級）、高級總監(jiān)（7級）、總監(jiān)（6級）。6、核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨干：指北京XX科技股份有限公司的高級經(jīng)理（5級）、經(jīng)理（4級）及職級為5級、4級的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，其承擔(dān)的KPI與公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用。7、股

4、東會、董事會：指北京XX科技股份有限公司股東會、董事會。8、標(biāo)的股票：指根據(jù)本股票期權(quán)激勵計劃擬授予給激勵對象的北京XX科技股份有限公司的股票。9、權(quán)益：指激勵對象根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃獲得的XX股票、股票期權(quán)。10、授權(quán)日：指XX向期權(quán)激勵對象授予限制性股票或期權(quán)的日期。11、行權(quán)：指激勵對象根據(jù)本激勵計劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買XX股票的行為。12、可行權(quán)日：指激勵對象開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日。12、行權(quán)價格：指XX向激勵對象授予限制性股票或期權(quán)時所確定的、激勵對象購買上市公司股票的價格。13、個人績效考核合格： 指根據(jù)北京XX科技績效考核辦法，激勵對象年度考

5、核等級在 B 級或 B 級以上。第二章 激勵目的XX制定、實施本股票期權(quán)激勵計劃的主要目的是進(jìn)一步豐富、完善公司激勵機(jī)制，提高各級員工的積極性與創(chuàng)造性，推動公司業(yè)績效持續(xù)快速增長，在提升公司市值的同時回潰員工財富權(quán)益，實現(xiàn)公司與員工共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對公司高級管理人員和其他核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）員工的中長期激勵約束機(jī)制，將激勵對象利益與股東價值緊密聯(lián)系起來，使激勵對象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2. 通過本股票期權(quán)激勵計劃的實施，進(jìn)一步完善公司的薪酬體系與績效考核體系，吸引、保留和激勵實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)與業(yè)務(wù)發(fā)展所需要的核心人才。3. 樹立員工與公司共創(chuàng)造、共享

6、富、同命運(yùn)、同發(fā)展的理念和XX文化。4. 根據(jù)公司法證券法上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）、備忘錄等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本激勵計劃。第三章 管理機(jī)構(gòu)1. XX科技股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵計劃的實施、變更和終止。2. XX科技董事會是本股權(quán)激勵計劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬訂與修訂本股票期權(quán)激勵計劃，并提交公司股東大會和主管部門審議通過；公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)辦理本股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)事宜。3. XX科技監(jiān)事會是本激勵計劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實激勵對象名單，并對本激勵計劃的實施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。4. 獨立

7、董事應(yīng)當(dāng)就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨立意見，并就本計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。第四章 激勵對象一、激勵對象的確定依據(jù)1. 法律依據(jù)：激勵對象以公司法、證券法、上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。2. 職務(wù)依據(jù)：激勵對象為公司高級管理人員（不包括監(jiān)事、獨立董事），公司副總裁（8級）、高級總監(jiān)（7級）、總監(jiān)（6級）、高級經(jīng)理（5級）、經(jīng)理（4級）及職級為5級、4級的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，。3、考核依據(jù)：激勵對象承擔(dān)的KPI與公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用，且行權(quán)時須滿足XX績效考

8、核管理辦法的績效等級合格。二、激勵對象的資格本激勵計劃的激勵對象應(yīng)為：1. 同時滿足以下條件的人員：1) 為XX科技公司的正式員工；2) 為公司職級為4級以上的高級管理人員和核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）員工；2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵的其他人員。3、公司激勵對象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會；激勵對象名單須經(jīng)公司股東會審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會核實后生效。二、激勵對象的范圍滿足上述激勵對象資格的人員納入激勵范圍，激勵范圍人數(shù)不超過XX科技員工總數(shù)的 。截至到 2015 年度期末，公司在職員工總數(shù)為 人。激勵對象為公司高級管理人員（不包括監(jiān)事、獨立董事），公司副總裁、高級總監(jiān)、總監(jiān)，

9、承擔(dān)KPI公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用的高級經(jīng)理、經(jīng)理及職級為5級、4級的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干。詳細(xì)名單見第五單第三條第一款。第五章 標(biāo)的股票期權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配一、來源本激勵計劃擬授予給激勵對象的標(biāo)的股票為：定向增發(fā)？公司增發(fā)？預(yù)留？原股東出讓/贈與股權(quán)？；二、數(shù)量XX科技本次向激勵對象授予公司注冊資本總額 %的人民幣普通股（A股），共 股，其中用于限制性股票激勵 股，用于期權(quán)激勵 股。三、分配1、 本激勵計劃的具體分配情況如下：姓名職務(wù)獲授股票期權(quán)數(shù)量獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量比（%）獲授股票期權(quán)占公司總股本比（%）合計2、公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)

10、不得超過已發(fā)行股本總額的10%，任一激勵對象累計獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過公司總股本的1%。3、XX科技因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價格和分配的，公司股東會有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 股票期權(quán)行權(quán)價格、確定依據(jù)一、行權(quán)價格本激勵計劃中限制性股票行權(quán)價格為 元，期權(quán)的行權(quán)價格為 元。二、行權(quán)價格的確定方法1、限制性股票行權(quán)價格不低于股票期權(quán)激勵計劃摘要公布前20個交易日公司股票均價的50%，即 元。2、期權(quán)行權(quán)價格取下列兩個價格中的較高者，即 元：（1.股票期權(quán)激勵計劃摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤價 元）；2.

11、 股票期權(quán)激勵計劃摘要公布前30個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價 元）。第七章 本激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本激勵計劃的有效期為三年，自股東大會批準(zhǔn)本計劃之日起計。本計劃有效期過后，激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)或授出。二、授權(quán)日1、股票期權(quán)激勵計劃的授權(quán)日，在本激勵計劃報證監(jiān)會備案且證監(jiān)會無異議、股東大會批準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后，由董事會確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵對象股票期權(quán)。2、授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間日：1）定期報告公布前30日至公告后2個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自

12、原預(yù)約公告日前30日起算； 2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日至公告后2個交易日內(nèi)； 3）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；4）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。三、可行權(quán)日1、自股票期權(quán)授權(quán)日起滿一年后，若達(dá)到本計劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵對象分三期行權(quán)：1）第一個行權(quán)期：授權(quán)日起12 個月后的首個交易日起至授權(quán)日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵對象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；2）第二個行權(quán)期：授權(quán)日起24 個月后的首個交易日起至授權(quán)日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，激勵對象

13、可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵對象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；3）第三個行權(quán)期：授權(quán)日起36 個月后的首個交易日起至授權(quán)日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 份，每一激勵對象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的40%。2、若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，則激勵對象可在董事會確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對相應(yīng)額度的股票期權(quán)予以行權(quán)，未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)；若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件，則由公司注銷當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度，相應(yīng)調(diào)減其個人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵對象股票期權(quán)總額。3、可行權(quán)日必須為交易日，且應(yīng)當(dāng)在公司定期報告

14、公布后第2個交易日，至下一次定期報告公布前10個交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：1）公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日至公告后2個交易日內(nèi)；3）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；4）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。四、禁售期1、激勵對象在獲得所授股權(quán)之日起 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。禁售期滿，激勵對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計劃約定，由公司回購。2、激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法

15、規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。3、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，在公司任職期間，每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過其所持本公司股票總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票。4、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，在任職期間不得將其持有的公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。5、在本計劃的有效期內(nèi)，如果公司法和章程中對公司董事、高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的公司法和章程的規(guī)定。第八章 授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵對象獲授股

16、票期權(quán)，必須同時滿足以下條件：1、激勵對象法律條件，激勵對象未發(fā)生如下任一情形：1）最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰；3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形；4）公司董事會認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。2、公司法律條件，公司未發(fā)生如下任一情形：1）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰；3）證監(jiān)會認(rèn)定不能實施期權(quán)激勵計劃的其他情形。二、授予程序1、董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激

17、勵計劃草案，并提交董事會審議。2、董事會審議通過股票期權(quán)激勵計劃；獨立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見；監(jiān)事會核實激勵對象名單；公司聘請律師對股權(quán)激勵計劃出具法律意見書。3、董事會審議通過本計劃后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、股票期權(quán)激勵計劃、獨立董事意見。4、公司將股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)申請材料報證監(jiān)會備案，并同時抄報交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。5、在證監(jiān)會對股票期權(quán)激勵計劃備案申請材料無異議后，公司發(fā)出召開股東大會的通知，并同時公告法律意見書；獨立董事就股票期權(quán)激勵計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。6、股東大會審議股票期權(quán)激勵計劃，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就

18、激勵對象名單核實情況在股東大會上進(jìn)行說明。7、本計劃經(jīng)公司董事會提交股東大會審議表決時，公司將在提供現(xiàn)場投票方式的同時，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。8、本計劃經(jīng)股東大會批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿足后三十日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會確定授權(quán)日，對激勵對象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書XX科技在標(biāo)的股票期權(quán)授予前與激勵對象簽訂授予股票期權(quán)協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵對象未簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書或已簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵對象放棄參與本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1、公司與激勵對象簽訂授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。2、公司于授

19、權(quán)日向激勵對象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知書一式貳份。3、激勵對象在三個工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書，并將一份送回公司。4、公司根據(jù)激勵對象簽署情況制作股票期權(quán)激勵計劃管理名冊，記載激勵對象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。五、行權(quán)條件激勵對象對已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須滿足以下條件：1、公司外部審計層面：1）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰；3）證監(jiān)會認(rèn)定不能實施期權(quán)激勵計劃的其他情形。2、激勵對象外部合規(guī)條件：1）最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2

20、）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰的；3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的。4）公司董事會認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。3、公司業(yè)績條件：公司2017至2019年業(yè)績應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)，并由激勵對象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。1）第一期行權(quán)的業(yè)績考核條件：公司2017年度凈利潤值不低于2016年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)績條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢；2）第二期行權(quán)的業(yè)績考核條件：公司2018年度凈利潤值不低于2017年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)

21、績條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢；3）第三期行權(quán)的業(yè)績考核條件：公司2019年度凈利潤值不低于2018年度的120%,年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %，如達(dá)不到本業(yè)績條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢。4、個人績效考核條件：在每一行權(quán)期，激勵對象根據(jù)XX科技績效考核辦法，上一年度考核等級在 B 級或 B 級以上。六、激勵對象行權(quán)的程序1、在行權(quán)期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后，激勵對象必須在董事會確定的行權(quán)窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán)，向公司提交書面行權(quán)申請，并足額繳納行權(quán)購股款項。如激勵對象未按期向董事會提交書面行權(quán)申請，或未按時足額繳納行權(quán)購股款項，視為激勵對象自愿放棄行權(quán)，相應(yīng)股票

22、期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷。2、公司董事會審查確認(rèn)激勵對象的行權(quán)申請，并經(jīng)監(jiān)事會、薪酬與考核委員會對激勵對象名單出具書面核實意見后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。 3、進(jìn)行股權(quán)變更登記，將激勵對象的名字和所持公司股權(quán)登記于工商檔案中的股東名冊。3、激勵對象行權(quán)所需資金由激勵對象自籌；公司承諾不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。第九章 公司與激勵對象的權(quán)利義務(wù)一、公司的權(quán)利義務(wù)1、公司具有對本計劃的執(zhí)行權(quán)，對激勵對象進(jìn)行績效考核，并監(jiān)督和審核激勵對象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。2、公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳

23、激勵對象應(yīng)交納的個人所得稅及其它稅費(fèi)。3、公司不得為激勵對象依股票期權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃、證監(jiān)會、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)。但若因證監(jiān)會、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激勵對象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。二、激勵對象的權(quán)利與義務(wù)1、激勵對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司與全體股東的利益。2、激勵對象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵計劃的規(guī)定行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)數(shù)量；激勵對象行權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時向公司提交書面行

24、權(quán)申請并支付行權(quán)購股款項。3、激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制。4、激勵對象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計劃的規(guī)定；5、激勵對象因本激勵計劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費(fèi)。6、激勵對象在行權(quán)后離職，如果在離職的2年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的，激勵對象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。第十章 計劃的變更和終止一、公司發(fā)生實際控制權(quán)變更、合并、分立公司合并、分立時，可由公司董事會提出本股權(quán)期權(quán)激勵計劃變更議案，報經(jīng)公

25、司股東會審議批準(zhǔn)。二、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在XX科技公司（包括XX科技公司及其分公司、控股的子公司）任職的，其所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。但是，激勵對象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或瀆職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵對象勞動關(guān)系的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷。三、激勵對象離職指因各種原因?qū)е录顚ο蟛辉赬X科技公司（包括XX科技公司及其分公司、控股的子公司任職的情況）1、激勵對象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)

26、和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵計劃新增的激勵對象；或由公司以 價格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵對象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的： （2）激勵對象與公司的聘用合同未到期，激勵對象因個人績效等原因被辭退的：（3）激勵對象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的：3、激勵對象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4